Vi phạm Luật của Hàn Quốc về thị trường vốn và dịch vụ đầu tư tài chính | Phân tích bản án của tòa án địa phương Hàn Quốc tuyên phạt tù đối với các bị cáo thực hiện hành vi lừa đảo qua nhóm tư vấn đầu tư cổ phiếu

Hành vi phạm tội của A và B, hai người bị đưa ra xét xử về hành vi vi phạm Luật của Hàn Quốc về thị trường vốn và dịch vụ đầu tư tài chính, là “lừa đảo qua nhóm tư vấn đầu tư cổ phiếu”.

Sau khi cả hai người nghỉ việc tại công ty cũ và đang tìm việc làm, họ phát hiện trên một trang web có thông báo tuyển dụng với nội dung “kinh doanh cổ phiếu IPO”. Công việc này là thành lập nhóm tư vấn đầu tư cổ phiếu và đóng vai người hưởng ứng nhằm tạo lòng tin.

Thông qua ứng dụng nhắn tin Telegram, họ nhận kịch bản và chỉ thị từ kẻ cầm đầu không rõ danh tính, sau đó gọi điện cho nhiều người không xác định để dụ họ tham gia nhóm tư vấn đầu tư cổ phiếu.

Sau đó, họ lên kế hoạch giả vờ bán cổ phiếu IPO, chuyển 40% số tiền nhận được dưới danh nghĩa tiền mua cổ phiếu IPO cho kẻ cầm đầu và chia nhau 60% còn lại.

Họ thuê một văn phòng, mua tệp dữ liệu ghi tên và số điện thoại di động của hàng nghìn người, rồi gọi điện cho nhiều người không xác định để quảng bá rằng họ sẽ “cung cấp thông tin cổ phiếu miễn phí trong một tháng” và đã lôi kéo khoảng 100 người tham gia nhóm tư vấn đầu tư cổ phiếu.

Họ còn giả danh là chuyên viên nghiên cứu cấp cao của một đài truyền hình nổi tiếng và đăng lên nhóm tư vấn đầu tư cổ phiếu các thông tin liên quan đến cổ phiếu nhận được qua Telegram. Đồng thời, mỗi người sử dụng 5~10 tài khoản để hoạt động trong nhóm và đăng các tệp sao kê tài khoản dùng để chứng minh lợi nhuận do kẻ cầm đầu chuyển cho.

Sau đó, theo chỉ thị của kẻ cầm đầu, họ đăng bài với nội dung: “Nếu đầu tư ngay vào cổ phiếu OO dự kiến niêm yết vào tháng X năm 20XX, có thể thu được lợi nhuận gấp 10 lần. Chúng tôi sẽ bán với giá thấp số cổ phiếu nêu trên mà mình đang nắm giữ, người muốn mua hãy đăng ký.” Đồng thời, họ sử dụng các tài khoản khác để giả vờ như chính mình cũng sẽ mua số cổ phiếu IPO này và đóng vai “người hưởng ứng”.

Bằng thủ đoạn này, trong khoảng hai tháng, họ đã nhận tiền chuyển khoản từ 4 người bị hại với tổng cộng 18 lần, số tiền khoảng 360 triệu won Hàn Quốc, và bị cáo buộc vi phạm Luật của Hàn Quốc về thị trường vốn và dịch vụ đầu tư tài chính.

Đối với A và B, những người bị đưa ra xét xử về hành vi vi phạm Luật của Hàn Quốc về thị trường vốn và dịch vụ đầu tư tài chính, hội đồng xét xử đã tuyên phạt mỗi người lần lượt 4 năm 6 tháng và 4 năm tù kèm lao động bắt buộc theo pháp luật Hàn Quốc.

Hội đồng xét xử nêu căn cứ quyết định hình phạt rằng: “Các bị cáo đã cấu kết với kẻ cầm đầu chưa rõ danh tính, lừa dối những người bị hại và chiếm đoạt khoản tiền lớn dưới danh nghĩa tiền mua cổ phiếu chưa niêm yết. Trách nhiệm hình sự của các bị cáo không nhẹ; xét đến phương thức phạm tội có kế hoạch và các tình tiết khác, tính chất của hành vi phạm tội cũng nghiêm trọng.”

Trên đây là nội dung phân tích bản án của tòa án địa phương Hàn Quốc tuyên án tù giam đối với nhóm người thực hiện hành vi lừa đảo qua nhóm tư vấn đầu tư cổ phiếu, vi phạm Luật của Hàn Quốc về thị trường vốn và dịch vụ đầu tư tài chính.

Như vụ việc trên, hành vi đưa ra tỷ suất lợi nhuận cao làm điều kiện, sử dụng quảng cáo sai sự thật hoặc phóng đại để kêu gọi đầu tư là một hình thức lừa đảo cổ phiếu phổ biến. Vì vậy, trước khi đầu tư cổ phiếu, cần thu thập đầy đủ thông tin và xác minh xem nguồn thông tin có đáng tin cậy hay không.

Nếu bị lừa đảo qua nhóm tư vấn đầu tư cổ phiếu và chịu tổn thất lớn, việc xử lý vụ việc kịp thời có thể giúp tăng khả năng thu hồi số tiền bị thiệt hại.

Nếu muốn nộp yêu cầu xử lý hình sự dựa trên hành vi này, người bị hại phải đưa ra bằng chứng rõ ràng cho thấy những người liên quan đã phát tán thông tin sai sự thật. Trong quá trình đó, sự hỗ trợ của luật sư am hiểu lĩnh vực này có thể hữu ích.

Daeryun Law Firm LLC 🔗Nhóm pháp lý tài chính phối hợp giữa các luật sư chuyên về quản lý tài sản, kế toán viên, chuyên gia tư vấn thuế và các chuyên gia trong những lĩnh vực chuyên môn khác để hỗ trợ người bị hại trong các vụ lừa đảo đầu tư qua nhóm tư vấn đầu tư cổ phiếu và những hình thức tương tự.

Nếu cần sự hỗ trợ chuyên môn liên quan đến vấn đề này, người có nhu cầu có thể yêu cầu tư vấn pháp lý.