MỤC LỤC
- 1. Vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật, vụ án xem xét bị cáo có phải là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo hay không
- 2. Phán quyết của Tòa án Tối cao Hàn Quốc về hành vi vi phạm quy định giao dịch tài chính bằng tên thật
- - Nguyên tắc pháp lý trong vụ án vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật
- 3. Vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật, cách tiếp cận của Daeryun đối với vụ việc liên quan đến tài sản ảo?
1. Vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật, vụ án xem xét bị cáo có phải là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo hay không
Đây là vụ án liên quan đến hành vi vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật, trong đó vấn đề cần xem xét là bị cáo có thuộc trường hợp nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo hay không.
Bị cáo đã cấu kết với các đồng phạm để mua tài sản ảo trên một sàn giao dịch tài sản ảo của Nhật Bản, sau đó bán trên một sàn giao dịch tài sản ảo của Hàn Quốc rồi chuyển tiền trở lại Nhật Bản, qua đó lặp lại các giao dịch chênh lệch giá.
Bị cáo chấp nhận đề nghị của người không bị truy tố số 1 về việc trả phí bằng 0.3~0.5% số tiền được chuyển vào tài khoản của công ty không bị truy tố và tham gia các giao dịch chênh lệch giá nêu trên. Bị cáo đảm nhận việc dùng số tiền được chuyển vào tài khoản của Công ty A để mua tài sản ảo trên sàn giao dịch của Nhật Bản, sau đó chuyển số tài sản này vào ví điện tử tài sản ảo do người không bị truy tố số 1 cung cấp.
Thông qua hoạt động này, tài khoản của Công ty A đã nhận tổng cộng khoảng 177,8 tỷ won Hàn Quốc qua 77 lần chuyển tiền.
Trong quá trình đó, bị cáo nhận một tỷ lệ nhất định trên giá trị giao dịch làm phí và liên tục thực hiện các giao dịch này như một hoạt động kinh doanh mà không khai báo với Đơn vị Tình báo Tài chính Hàn Quốc.
Bị cáo bị truy tố về hành vi vi phạm Đạo luật Hàn Quốc về báo cáo và sử dụng thông tin giao dịch tài chính cụ thể và vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật.
2. Phán quyết của Tòa án Tối cao Hàn Quốc về hành vi vi phạm quy định giao dịch tài chính bằng tên thật
Những vấn đề chính trong vụ án là liệu bị cáo có phải là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo thuộc đối tượng điều chỉnh của chế độ giao dịch tài chính bằng tên thật hay không và liệu bị cáo có sử dụng tài khoản đứng tên người khác để thực hiện giao dịch nhiều lần hay không.
Nếu bị cáo là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo thì hành vi này thuộc trường hợp vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật, đồng thời việc vi phạm nghĩa vụ khai báo cũng được xác định.
Liên quan đến hành vi vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật, Tòa án Tối cao Hàn Quốc nhận định bị cáo là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo và các giao dịch sử dụng tài khoản của công ty không bị truy tố đã vi phạm Đạo luật Hàn Quốc về giao dịch tài chính bằng tên thật và bảo mật cũng như Đạo luật Hàn Quốc về báo cáo và sử dụng thông tin giao dịch tài chính cụ thể.
Tòa án Tối cao Hàn Quốc đồng tình với cấp xét xử trước rằng bị cáo thuộc trường hợp nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo.
Tòa án xác định bị cáo là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo vì đã nhiều lần thay mặt một số lượng người không xác định thực hiện việc mua bán và chuyển tài sản ảo để phục vụ lợi ích của họ, đồng thời nhận phí.
Nguyên tắc pháp lý trong vụ án vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật
Đạo luật Hàn Quốc về báo cáo và sử dụng thông tin giao dịch tài chính cụ thể được ban hành nhằm ngăn chặn hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố thông qua các giao dịch tài chính, đồng thời thiết lập một trật tự tài chính lành mạnh và minh bạch.
Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo có nghĩa vụ khai báo và có thể bị xử phạt hình sự nếu vi phạm nghĩa vụ này.
Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo là chủ thể kinh doanh hoạt động mua bán, trao đổi, chuyển giao, lưu giữ hoặc quản lý tài sản ảo.
Để bảo đảm hiệu quả của cơ chế phòng, chống rửa tiền, chủ thể lặp lại và duy trì hoạt động đại diện hoặc môi giới cho một số lượng người không xác định được coi là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo.
Nếu hành vi của bị cáo được thực hiện 'nhằm mục đích sinh lợi' và là 'giao dịch được thực hiện lặp lại, liên tục' thì bị cáo được xác định là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo.
Ngược lại, người dùng cá nhân chỉ sử dụng sàn giao dịch tài sản ảo vì lợi ích của chính mình khó được xem là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo.
3. Vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật, cách tiếp cận của Daeryun đối với vụ việc liên quan đến tài sản ảo?
Việc có vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật hay không là vấn đề cần được kiểm tra để bảo đảm an toàn cho các giao dịch tài sản ảo.
Chế độ giao dịch tài chính bằng tên thật cấm các giao dịch sử dụng tên giả hoặc tên của người khác và nhằm bảo đảm tính minh bạch của giao dịch tài chính; nghĩa vụ xác minh danh tính thật trong giao dịch tài sản ảo được xây dựng trên cơ sở này.
Cơ chế xác minh danh tính thật này được thiết lập nhằm nâng cao tính minh bạch của giao dịch tài sản ảo, ngăn chặn hoạt động rửa tiền bất hợp pháp và bảo vệ nhà đầu tư.
Tài sản ảo vốn có đặc tính ẩn danh và phi tập trung, vì vậy các giao dịch liên quan thường có thể thuộc trường hợp vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật.
Đặc biệt, do có khả năng một lượng tiền lớn được dịch chuyển thông qua các giao dịch sử dụng tài khoản đứng tên người khác hoặc ví ẩn danh, việc xác định có vi phạm quy định về giao dịch tài chính bằng tên thật hay không ngày càng trở thành vấn đề quan trọng.
Luật Bảo vệ người sử dụng tài sản ảo của Hàn Quốc, có hiệu lực từ tháng 7 năm 2024, được ban hành nhằm áp dụng cơ chế giám sát và kiểm tra tương tự cơ chế dành cho tổ chức tài chính đối với giao dịch tài sản ảo, đồng thời tạo điều kiện giám sát thị trường và điều tra kịp thời các hành vi giao dịch không công bằng.
Cơ quan quản lý tài chính Hàn Quốc đang xây dựng cơ sở hạ tầng liên quan để củng cố tính lành mạnh của thị trường tài sản ảo.
Chế độ giao dịch tài chính bằng tên thật tạo nền tảng thiết yếu để nâng cao tính minh bạch của giao dịch tài sản ảo, đồng thời góp phần ngăn chặn hiệu quả hoạt động rửa tiền và các hành vi bất hợp pháp.
Các 🔗luật sư chuyên về tài chính của Công ty Luật Daeryun, chủ yếu gồm những luật sư có kinh nghiệm làm việc tại Ủy ban Thương mại Công bằng Hàn Quốc, bộ phận điều tra tài chính thuộc cơ quan công tố Hàn Quốc và các doanh nghiệp tài chính công, đang nỗ lực bảo vệ lợi ích chính đáng của khách hàng.
