어떻게 회사가 항 Bribery 법에 따르는가?

Anti-bribery statutes는 공식적인 행동 또는 안전한 improper 사업 이점에 영향을 미치는 가치의 이동을 범죄합니다. 의 특징 FCPA의 특징 prohibits 미국 사람 및 손상된 제안, 유망한에서 entities는, 또는 외국에 가치를 얻기 위하여 소유하거나 사업을 유지하기 위하여 값을 줍니다. 국가 펜 코드 및 연방 솔직한 서비스 통계에 따라 국내 브리베니 법률은 모든 수준에서 개인 당사자 (벤더, 고객, 경쟁자)와 정부 기관의 지불을 도달합니다.

통계 언어는 브리브가 직접 지불하거나 현금으로 지급되지 않는다고 요구하지 않습니다. 법원은 선물, 여행, 오락, 자선 기부금, 일 제안 및 호의적인 계약 조건을 포함 할 가치의 아무것도 해석합니다. 부패 인트 요소는 수비수가 수령인의 결정 또는 행동에 영향을 미치는 것으로 밝혀졌다는 것을 주장하는 것에 초점을 맞추고 있습니다. Prosecutors는 실제로 행동을 변경하거나 뇌가 성공했는지 증명하지 않습니다. 지불 suffices를 제안 또는 유망하십시오. 이 넓은 통계 범위는 일상적인 비즈니스 관행을 의미한다. 영향을 초래하는 의도로 결합하면 책임을 유발할 수 있습니다.

기업은 연방 법률 및 대부분의 국가 규정에 따라 직원 브리베니의 엄격한 비대리적 책임을 부담한다. 회사는 범죄 검찰, 시민 처벌 및 정부 계약의 철거를 직면 할 수 있습니다. 수석 관리가 직원 행동을 인식하지 않은 경우에도. 법무부와 증권거래위원회는 이 이론을 적극적으로 추구하고 법원은 명시적 허가없이 부적절한 지불을 한 경우의 비공개 및 합의를 제기했습니다.

시행 추세는 보류 또는 합의에 대한 미분화 요인으로 기업 준수 문화를 우선적으로 보여줍니다. Prosecutors는 회사가 합리적인 안티 브리지 프로그램을 가지고 있는지 평가하고 직원은 훈련을 받았고 조직이 메커니즘을보고했는지 여부를 나타냅니다. 강력한 준수 프레임 워크는 책임을 제거하지 않지만 처벌을 크게 줄일 수 있습니다. 실무자 관점에서, 이 위험 계산서는 이사회 및 규정 준수 팀이 핵심 지배 의무로서의 안티 브리베리 정책을 대우해야한다는 것을 의미합니다. 법적 검사 상자가 아닙니다.

항브리버리 책임은 수출 통제 법률, 산개 요법 및 법인 노출을 증폭하는 방법에 있는 anti-corruption statutes를 가진 intersect. FCPA를 위반하는 거래는 의약 제한, 무역 비밀 도난 또는 돈 세탁 통계에 대한 간단한 것. 또한 범죄 브리베리에 상승하지 않는 행위는 여전히 민간 책임을 유발할 수 있습니다. 안티-SLAPP 법률 회사는 불법 소송을 피함으로써 whistleblower 또는 비판에 대한 책임을 져야하며 증인이나 준법원의 부정행위는 단순할 수 있습니다. 안티 - 스토킹 법률..

연방 법원의 절차는 중요합니다. DOJ 또는 SEC가 조사를 시작했을 때, 그랜드 배리 하위 포에나 및 시민 투자 수요는 짧은 응답 마감일로 도착합니다. 뉴욕 남부 지구 및 기타 고량 연방 지역, 지연 또는 통신의 불완전한 생산에서 지불 기록, 또는 목격 진술은 역대 간섭이나 파괴 비용으로 인해 멸망된 부종에 대해 발생할 수 있습니다. 기업은 잠재적 조사의 인식에 즉시 문서 보존 프로토콜을 구축해야 합니다.

효과적인 항브리버는 명확한 서면 정책 정의 금지 행위, 선물 및 엔터테인먼트를위한 승인 워크플로우와 타사 관계에 대한 공개 요구 사항을 제공합니다. 이사회는 영업, 정부 관계 및 조달과 같은 고위 역할에 직원을위한 정기적 인 훈련을해야합니다. 규제 팀은 직원에게 의결을 방지하고 재발하지 않고 기밀로 위반하는 행위를 해결해야합니다.

중요한 관리 단계는 유통, 에이전트 및 컨설턴트를 포함한 제 3 자에 대한 diligence로 인해 발생합니다. 법원과 규제 기관은 회사가 알고 있거나 제 3 자가 회사의 대신에 부적절한 지불을 만드는 것을 알려야한다는 사실을 스크루티화합니다. 분쟁해결의 문서, 제3자 행위의 정기 감사 및 항브리베리 법 준수가 필요한 계약 조항은 노출을 감소시킵니다. 재료 거래에 들어가거나 새로운 지리적 시장으로 확장하기 전에 기존의 준수 인프라가 적절하거나 전문 지식이 필요한지 여부를 평가해야 합니다.

기업상담에 대한 전략적 고려사항은 이사회 감독과 준수위원회를 수립하고 정기적 인 반향 감사를 수행하며, 규정 준수 교육 및 정책 업데이트의 상세한 기록 유지. 잠재적 위반의 경우, 외부 상담과 배운 차별을 고려하여 규제 기관에 대한 조기 상담은 처벌을 완화 할 수 있습니다. 기업은 오늘 직접 규제 응답 및 잠재적 책임 노출에 영향을 미치는 영향으로 인해 미래 조사.

규제 산업 또는 국제 시장에서 운영되는 기업은 내부 통제, 지불 승인 절차 및 제 3 자의 합의가 항 브리베리 법을 준수해야 할 수 있습니다. 기업들은 종종 준수 프로그램, 직원 교육 기록 및 펜팔리티를 결정할 때 보고 시스템의 효율성을 평가합니다. 정확한 문서 유지 및 신속한 조사에 관련 레코드를 보존하는 것은 크게 규제 결과에 영향을 미치며, 기록 부족으로 인한 추가 노출을 줄일 수 있습니다.