반대로 오염 작용은 무엇이며 어떻게 회사가 준수하는가?

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FCPA, 예를 들어, 외국 공식에 대한 지불을 금지하는 것은 공식적인 행동 또는 비즈니스 이점을 확보하기 위해. 법원은 현금뿐만 아니라 선물, 여행, 엔터테인먼트, 자선 기부 및 고용 제안을 포함하지 않는 가치의 모든 것을 해석했습니다. 통계의 과학적 요구 사항 (knowledge 또는 의식적인 피임)은 실제로 전장품을 만듭니다. 검찰자는 지불이 부정적이지 않은 특정 지식을 증명할 필요가 없으며 배우는 알고 있거나 배심자가 손상되었음을 알 수 없습니다. 국가 브리베리 통계는 종종 더 좁은 정의를 적용하고 직접적인 quid pro quo proof, FCPA 집행은 지불의 크기와 같은 관할증에서 의도적으로 주장하는 FCPA 강제 허용, 합법적 인 사업 목적 부족 또는 회계 기록에 대한 비밀.

안티 - 코르푸스 조사는 문서 검토, 목격 인터뷰, 법의 분석 및 비용 또는 시행 행동이 신청하기 전에 종종 그랜드 배심원이나 규제 진행을 통해 추천, 불만 사항 또는 내부 발견과 진전으로 시작합니다.

연방 조사는 종종 정의 범죄 부서 또는 SEC의 집행 부문과 함께 시작; 그들은 whistleblower 불만, 일상 감사, 외국 정부 보고서 또는 다른 기관에서 추천에 의해 방아쇠 될 수있다. 조사에서 조기, 법인은 문서 보전을받을 수 있습니다, subpoena 또는 타겟 문자 신호는 회사 나 개인이 문의 주제입니다. 투자 단계의 타이밍과 폭은 계획의 복잡성에 따라 다를 수, 관련된 관할 구역의 수는 외국 정부 또는 미국 기관을 포함 여부.

회사는 또는 민간인 사유 위반 방지 범죄 벌금 (수입 거래에서 수익의 비율로 계산), 시민 처벌, 이익의 해산, 정부 계약서, 필수 준수 모니터 및 라이센스 손실 포함 하 여 측면 결과에 따라 보상을 제공 합니다.

법무부와 SEC는 기업법의 지침 및 보전 요인에 대한 안내를 출판했으며, 협력, 자기 공제, 재약 및 준수 프로그램의 품질은 처벌의 심각성에 영향을 미칩니다. 의약은 이행을 통해, 모든 것을 볼 수 있습니다. 그것은 또한, 다른 사람에 의해 생성 된 특정 유형이 될 것입니다. 개인 임원 및 직원은 조직 내에서 다이버족 인센티브를 만드는 개인 범죄 책임, 징계 및 개인 보상의 논쟁을 직면 할 수 있습니다.

항소 노출에 직면 하는 기업은 즉시 경험 상담을 참여해야, 모든 관련 문서에서 소송 파악을 구현하고 연방 당국의 자기 공제가 처벌 또는 협력 계약을 지원할 수 있는지 평가.

특수 전략에 대한 조기 결정, 내부 조사의 범위 및 타이밍, 감사자와 보험과 공동 조정은 기업의 노출과 결제 자세에 실질적으로 영향을 미칠 수 있습니다. 회사는 문제의 폭을 평가해야하며, 관련된 개인 식별 및 격리 된 직원 misconduct 또는 체계적인 제어 실패에서 위반 줄기를 결정합니다. 재중 단계, 교육 향상 및 규정 준수 프로그램 업그레이드는 모든 형식 요금 전에 제출 될 수 있습니다 prosecutorial and Regulator sequence. 회사는 또한, 책임을 수용하고 모니터링을 위해 제출하는 동안 비보호 계약 (NPA) 또는 비보호 협정 (N PA)를 추구 할 수 있는지 여부를 평가해야합니다. 이러한 전략적인 결정은 방어 상담, 내부 준수 팀 및 임원 리더십 사이의 조정을 요구하며 중요한 투자 사건이 발생하거나 분해가 최종화되기 전에 작성되어야 합니다.