법규 준수는 어떻게 귀하의 Corporation의 운영을 보호합니까?

규제는 일반적으로 원칙 또는 법령에 부합하는 위반을 설정하여 법인의 의무를 준수하고, 그 면책이 명확하거나 귀하의 기업이 그것을 통지했다는 것을 보증하며 회사의 행위나 배출은 해당 표준으로 떨어졌다. 환경 보호국, 증권 및 교환위원회, Equal 고용 기회 위원회와 같은 연방 기관은 검사에 의존하고, 문서 subpoenas, 목격 인터뷰를 증언하며, 제 3 자 보고서는 자신의 사례를 구축합니다.

행정 절차에 대한 증거의 부담은 종종 민간 소송보다 낮습니다. 많은 기관이 증거 또는 위반을 포함하기위한 합리적인 근거를 입증하는 데 만 표시해야합니다. 기업의 서면 정책, 교육 기록, 모니터링 보고서 및 정확한 행동은 규정 준수가 기업 우선인지 여부의 기관 평가에 중앙입니다. 규정 준수 프로그램은 약하거나 비합성, 기관은 더 큰 처벌과 지속적인 모니터링 의무로 이어질 수있는 체계적인보다 위반을 볼 가능성이 있습니다. 연구원들은 엄격한 규정을 준수하고, 직원의 감사를 받은 성과 및 신속한 대응으로 인해 기관의 강제적인 자세를 막아서 문제를 감지할 수 있습니다. 법적 의무에 대한 불만, 또는 우선 비용 절감을 조사하지 못하는 경고를 무시한 증거는 규제의 경우와 벌금 노출 증가.

일반 방위는 규정이 기업의 운영에 적용되지 않았음을 보여주고 있으며, 요구 사항과 준수하는 것이 좋습니다. 전문 조언이나 규제 지침은 좋은 믿음 또는 평평한 판단이나 기관이 증거의 위반을 입증하지 못했습니다.

법인은 특정 산업에서 특정 크기의 entities에 적용된 규칙이, 또는 특정 기능을 수행하는 것을 주장하고, 당신의 기업이 범위를 벗어난다는 것입니다. 필요한 연습이나 공개를 구현하는 증거가 존재할 수 있습니다. 이는 필수 라이선스 또는 허가를 유지하거나 해당 임계값 또는 마감 기한을 충족하도록 합니다. 많은 관할권은 자격이 된 전문가에게서 통보를 얻고, 좋은 믿음에 있는 그 조언에 의존하고, 통제 또는 법원에 신뢰를 계시하는 경우에 양호한 종교 방위를 인식합니다. 뉴욕 행정 절차에서, 회사는 기관의 조사 통지가 결함 또는 청각 검사자의 발견이 기록에 실질적 증거로 지원되지 않았는 것을 주장 할 수 있습니다; 그런 경향적 인 결점은 호소에 기증하거나 반전할 수있다.

실제 규정 준수 문서 프로그램은 서면 정책, 교육 기록, 모니터링 및 감사 보고서, 정확한 행동의 레코드, 그리고 규제 기관 또는 자문과 의사 소통을 포함합니다. 서면 정책은 작업에 적용하는 규정을 식별하고 특정 요구 사항을 설명하며, 귀하의 법인이 준수되는 방법을 설명해야합니다. 교육 기록은 직원이 정책에 대한 지시를 받고 의무를 이해해야 합니다. 모니터링 및 감사 보고서는 귀사의 기업이 규정 준수 격차를 감지하고 정책이 수행되는지 평가하기 위해 운영을 검토해야합니다. 정확한 행동 기록은 발견 된 문서 위반, 치료법으로 찍는 단계 및 후속 검증. 이 문서는 리더십과 이사회에 접근하고 정기적으로 검토해야합니다.

환경 준수는 연방, 국가 및 지역 환경 통계가 작업에 적용되고 필요한 허가를 취득하고 규제를 모니터링하고보고하기위한 절차를 수립합니다. 귀하의 법인은 환경 컨설턴트 또는 상담을 통해 준수 감사를 수행하고 적용 가능한 법률을 확인하고 공기 배출, 물 배출, 위험 폐기물 관리 및보고에 대한 정책을 개발해야합니다. 허가 요건은 관할 구역 및 산업에 따라 다릅니다. 예를 들어, 제조 시설에는 공기 품질 허용, 폭풍우 배출 허용량, 위험한 폐기물 발전기가 필요합니다.

귀하의 법인은 배출, 방전, 모니터링 데이터 및 정확한 행동의 기록을 유지해야하며 규정 된 시간 내에 규제 기관에 위반을 신고해야합니다. 환경법 준수 또한 오염된 사이트 및 국가와 연방 구제 프로그램에 대한 관리 책임을 포함합니다. 많은 환경 위반은 범죄 행위 또는 재촉을 알고있는 경우 임원 및 이사에게 민간 처벌과 형사 책임을 수행한다. 강력한 환경 준수 프로그램을 유지하고, 신속히 검출된 위반을 응답하며 규제 기관과의 협력은 종종 처벌을 줄이고 범죄 추천을 피할 수 있습니다.

수출 통제 수락은 상품과 기술을 분류하기 위하여 당신의 법인을 요구합니다, 수출 면허가 요구되고, 선박의 앞에 허가를 얻어서 모든 수출 및 승인의 기록을 유지합니다. 미국 상무부, 국무부 및 재무 관리 부서는 특정 상품의 선적을 제한하는 수출 통제권을 과잉하고, 기술 및 특정 국가와 최종 사용자에게 서비스를 제공합니다. 수출 준수 법률 정부의 법정대리인, 산재정체 및 최종이용 제한을 위한 기업은 귀하의 법인이 필요합니다.

위반은 민간 처벌, 범죄 검찰, 수출 특권의 손실 및 평판 손상에서 발생할 수 있습니다. 귀하의 법인은 서면 정책, 직원 교육, 거래 심사 절차 및 기록 보유를 포함하는 수출 관리 프로그램을 구현해야 합니다. 많은 기업은 수출 수락 소프트웨어를 사용하여 검열을 자동화하고 감사 흔적을 유지합니다. 효과적인 프로그램은 악화 노출을 크게 줄일 수 있는 유쾌한 장애의 증거보다 오히려 고립 된 lapses를 위반하는 규제자에게 보여준다.

이 단계는 변호사, 이사회를 지칭하고 위반을 평가하며 규제 기관과의 초기 참여 여부에 대한 결정적인 증거를 포함합니다. 모든 문서 및 통신을 보호하는 것은 직원과 부서에 소송 파악 통지를 발급하여 부채 위반 관련, 이메일 또는 파일을 삭제하지 않고 일상적인 문서를 파괴 정책을 강제로. 외부 상담을 즉시 통지하고, 유지자에 대한 준수 자문이 없다면 관련 규제 영역에서 경험이있는 법률 사무소를 참여하십시오.

위반, 잠재적 노출 및 응답 전략에 대한 이사회와 수석 관리. 많은 경우, 규제에 자부하는 것은 감소 된 처벌을 결과로 발생할 수 있으며 좋은 믿음을 입증 할 수있다. 상담은 자기 운송이 전략적으로 당신의 상황에서 장점인지 조언할 수 있습니다. 보험사에게 통지하고 정책에 따라 필요한 시간 내에 청구를 통보하십시오. 내부 조사를 실시하여 위반의 범위를 결정하고, 루트 원인을 식별하며 정확한 측정을 개발합니다. 이 기록은 합의 협상이나 소송에 중요한 것으로, 위반으로 인한 모든 단계가 발생한다.