금융 시장 Misconduct

금융 보상을받을 자격이있는 정보는 원래, 적시 및 신뢰할 수 있어야하며 $ 1 백만 이상을 초과하는 산재와 성공적인 시행 조치를 취합니다. SEC 및 기타 기관은 검사를 위해 팁을 검토하고 조사에 기초하여 잘못된 유도체의 도움을 제대로 보상합니다.

연방 및 뉴욕 주 소틀블로워 법에 따라 개인은 잠재적 위반 신고를 위해 고용 관련 법령에 대해 강력하게 보호됩니다. 이 중요한 안전장치는 직원은 책임감의 두려움 없이 앞으로 올 수 있다는 것을 보증합니다, 그들은 적당한 법적 절차를 따르고 재정적인 misconduct를 보고할 때 은밀한 정보에 대하여 회사 정책을 준수하십시오.

시장 조작은 의도적, 보안의 가격의 인공 영향을 미칩니어 다른 투자자에게 포함하며 금융 시장에서 misconduct 형태로 구성합니다. 이 유형의 보고는 다음을 포함합니다:

• 잘못된 또는 잘못된 뉴스를 무시하여 시장의 행동을 변경합니다.
• 고량 무역은 "세탁 거래"또는 "스포핑"로 알려진 액체 또는 수요의 가짜 감각을 만들 수 있습니다.
• 금융 시장의 잘못을 나타내는 다수의 당사자 중 조정 거래, 불법 금융 시장을 대표하는 정품 시장 수요를 시뮬레이션.

소재 비공개 정보(MNPI)를 기반으로 하는 트레이딩은 증권 거래소 법과 기초 뉴욕증권법의 심각한 위반입니다. 금융 시장의 이 형태는 일반적으로 포함 - 연혁 회사 데이터를 사용하여 임원 또는 직원은 공공의 앞 유리한 거래를 실행합니다. 법은 엄격하게 수준 재생 필드를 보장하고이 특정 종류의 misconduct을 결정한다.

거래 전술과 misleading 판매 관행은 사기적인 거래를 아래에 고려합니다 의정부 법률 및 더 큰 금융 시장 misconduct 계획의 종종 요소입니다. 이 전술은 다음과 같이 할 수 있습니다.

• 잘못된 진술이나 잘못 된 문서를 사용하여 특정 투자를 적극 홍보합니다.
• 잠재적 투자자로부터 관심의 핵심 물질 위험 또는 충돌을 얻은 거래 완료.
• 시장 또는 위조에 대한 부정 행위를 금지하는 거래는 종종 시장 잘못의 위험이 있습니다.

디지털 불만은 종종 금융 시장의 misconduct 팁을 제출하는 가장 빠르고 효율적인 방법입니다. 제출은 다음과 같은 몇 가지 공식 포털을 통해 완료 될 수 있습니다.

• SEC의 전용 TCR ("Tips, Complaints 및 Referrals") 전자 시스템.
• 뉴욕 금융 서비스 부서 (DFS) 온라인 불만 포털.
• NYS 변호사 일반의 투자자 보호국 양식 포털.

거래 로그 또는 기밀 이메일과 같은 지원 자료는 일반적으로 온라인 제출 과정에서 업로드 될 수 있으며, 이는 misconduct의 인스턴스에 대한 포괄적 인 보고 방법을 만듭니다.

금융 시장의 잘못을 보고하는 경우, 의약 기관은 신뢰성을 평가하고, 증거를 지원하며, 재평가합니다. 팁은 합법적이고 행동 할 수 있다면, 케이스는 공식 조사에 진행합니다. 포괄적 인 발견을 기반으로, violators는 중단 및 파생 주문, 모기 벌금, 라이센스 서스펜션 또는 심각한 범죄 비용을 포함 한 다양한 처벌에 직면 할 수 있습니다.