Sec Enforcement Action Appeal 절차

기업 entities를 위해, SEC 실시 활동은 뜻깊은 재정 및 가동 repercussions에 지도할 수 있습니다. Penalties는 민간 소송 또는 행정 명령을 통해 찾을 수 있습니다.

회사에 대한 일반적인 처벌은 다음과 같습니다 :

• 민사성: SEC는 실질적인 벌금을 부과할 수 있으며, 종종 위반의 심각성을 기반으로 한 계층화 및 사기를 포함 할 수 있습니다.
• 분쟁: 회사는 사전주거 관심과 함께 불법 행위를 발생시키는 데 필요한 모든 ill-gotten 이익을 상환해야합니다.
• Cease-and-Desist 주문: 이 주문은 미래 위반을 해결하기 위해 커밋 또는 위협하는 회사를 보완합니다.
• Injunctive Relief: 연방 법원은 증권법의 미래 위반을 방지하기 위해 부항을 발급 할 수 있습니다.
• Delisting: SEC는 증권 거래소에서 상장된 회사의 증권을 가지고 추구할 수 있습니다.

기업부설연구소와 이사를 포함한 개인은 회계 위반에 대해 개별적으로 책임을 져야 합니다. 감사 및 회계 회사는 또한 자신의 전문 업무에 실패를 위해 상당한 결과를 직면.

개인 및 감사인을위한 처벌은 다음과 같습니다 :

• 임원 및 이사 바 : 집행은 공공 회사의 장교 또는 감독으로 봉사 할 수 있습니다.
• 중단 또는 재발견: Public Company 회계 감독위원회 (PCAOB)는 SEC의 전술에서 경과하거나 영구적으로 바 감사 및 회계 회사에게 suspend 할 수 있습니다.
• Monetary Penalties: 개인은 뜻깊게 벌금을 직면할 수 있습니다.
• 범죄자격: 심각한 잘못의 경우, SEC는 부패로 발생할 수 있는 형사 재판소에 대한 정의부에게 문제를 참조할 수있다.
• 분쟁: 개인은 또한 ill-gotten 이익을 상환해야합니다.

SEC 관리 명령을 도전하는 첫 번째 단계는 전체위원회에 호소합니다. 이 단계는 응답자가 행동을 시작시키는 신체에 직접적인 인수를 제시 할 수 있습니다.

관리 호소 과정은 일반적으로 다음과 같습니다.

• Appeal의 통지 : 응답자는 지정된 시간 내에 Administrative Law Judge (ALJ)의 초기 결정에 영향을 미칩니다.
• 간략한: 응답자와 SEC의 집행 부서는 위원회에 간단히 제출하고, 해당 직책을 arguing.
• 위원회 결정: 간단한 검토 후,위원회는 의견과 순서를 문제. 그것은 affirm, 역을 할 수 있고, 초기 결정을 수정할 수 있습니다.

응답자는 또한 파일 할 수 있습니다 SEC 주문의 숙박을 위한 모션 리뷰. 이것은 일시적으로 호소가 폐기되는 동안 산의 구현을 중단 할 수 있기 때문에 중요합니다. 체류 요청의 성공은 미트에 성공을 거두어주고 대중이 해지지 않을 것이라는 점을 유념해야합니다.

파티가 관리소에 따라 SEC의 최종 결정으로 불멸되면 미국 법원에서 사법 리뷰를 찾을 수 있습니다. 이것은 연방 법원에 행정 재판소에서 이동하는 단계입니다.

이 judicial 검토 과정은 다음과 같습니다:

• 검토에 대한 몸집이 작은 파일 : 응답자는 회사가 거주하거나 위반이있는 회로에서 적절한 연방 법원으로 리뷰를 읽는 청원을 제기합니다.
• 기록의 검토: 법원의 리뷰는 SEC의 진행 중에 생성 된 관리 레코드에 일반적으로 제한됩니다. 새로운 증거는 보통 허용되지 않습니다.
• 법원 결정 : Appeals의 법정은 더 진행을위한 SEC 주문이 affirm, 역 또는 다시 만질 수 있습니다.

법률 전략은 종종 다양한 배경에 SEC의 사례를 도전합니다.

일반적인 방위는 다음을 포함합니다:

• 과학자의 부족 : 부정확한 잘못되었는지 여부를 훔쳐서 사기에 대한 필요한 의도 또는 지식이 있었다.
• 회계 규칙의 미소통 : 회사가 회계 처리가 아니라 비정상적 인 동안, 적용 가능한 일반적으로 받아 들여지는 회계 원칙 (GAAP)을 위반하지 않았다.
• 시술 실패: 조사 또는 관리 진행 중에 SEC에 의해 만들어진 모든 절차 오류를 강조.
• 공정 위반 : SEC의 행동이 공정한 청원에 대한 응답자의 권리를 침해하는 것을 주장한다.

SEC 집행 문제에 대한 경험 법률 상담을 유지의 중요성은 과실 수 없습니다. 증권법과 회계 원칙의 깊은 이해를 가진 법적인 팀은 invaluable 지원을 제공 할 수 있습니다. 이러한 전문가들은 견고한 방어를 구축하고 SEC와의 협상을 돕고, 복잡한 관리 및 사회적 호소 프로세스를 탐색합니다. .utset에서 유능하고 유익한 접근법은 위험을 완화하는 가장 효과적인 방법이며 유리한 결과를 달성합니다.