증권 및 상품은 법적 권리를 침해하는 방법?

SEC 또는 CFTC의 관리 집행은 기관 별 규칙을 따르고 종종 정지 및 승인, 또는 시민 처벌과 결론을 내립니다. 연방 또는 주 법원의 민법은 전통적인 소송 발견, 요약 판결 연습 및 잠재적 배심원 재판을 포함합니다. 행정 절차에서 증거의 부담은 일반적으로 증거를 선포합니다. 민사 소송은 동일한 우선순위 표준을 필요로하지만 더 넓은 발견, 전문가 평가 및 연방 규정에 따라 검토를 승인 할 수 있습니다. 관리 진행은 일반적으로 빠르고 덜 비싼, 하지만 그들은 몇 번의 경직 방어를 제공; 시민 법원 더 강력한 크로스 배율과 해치 기회를 제공합니다하지만 큰 소송 자원 및 시간을 요구.

규제 조사가 시작되거나 소송은 합리적인 것으로 예상되며 관련 서류를 즉시 보존하는 의무입니다. 실패는 이렇게 금지 inference sanctions, 기본 판결 또는 높이화 된 신뢰성 손상에서 발생할 수 있습니다. 법원 및 기관은 이메일, 거래 기록, 텍스트 메시지 및 극단적 인 골격과 내부 통신의 파괴 또는 손실을 치료하고 부적절한 분쟁이있는 사기 사건에서 특히. 커뮤니케이션, 무역 확인, 계정 문 및 동시 메모의 완전한 기록은 당신의 능력을 방어할 수 있습니다. 뉴욕 연방 법원에서 잠재적 인 청구의 통지를 받거나 삭제하거나 다른 측면에 효과적으로 분쟁 된 사실을 포함하는 심각한 제재를 보호하는 당사자는 반대 주장을 포함하여 관련 물질 얼굴 심한 산권을 보존하지 못합니다.

가장 효과적인 초기 장애 전략은 과학자, 카우스레이션 또는 손상의 불평에 대한 결함뿐만 아니라 제한적 인수 및 실패를 주장합니다. 개인 증권 소송 개혁법(PSLRA)의 밑에, 금융 부문 행동에 있는 민간 평형은 특히 사회적인 욕구를 감안해야 하며, 그들은 의도적 또는 recklessness의 강한 주장으로 상승하는 모든 것이 사실이어야 한다. 사기의 부상의 전염병이나 대변이는 동의가 해지되지 않는다. 의 움직임을 손상하기 위해 일찍이 금지를 매력적으로 보존하고 종종 이동 당사자가 비싼 발견 전에 이론을 명확하게합니다. 불평이 모든 공존, 시장 효율성 또는 악화 된 오덕 사이 카우스 링크 및 청구 손실에 실패하면 해산을 위해 강한 기초를 가지고 있습니다.

SEC 관리 진행 중, 응답자는 기관이 의도적 또는 재난의 직접적인 증거를 강조함으로써 과학자가 입증 된인지 여부에 도전하고 주장하는 행위 당시의 염원 국가의 대처기관 증언을 교차로에서 횡단하여 문제를 해결할 수 있습니다. SEC는 대부분의 시행 행동에서 과학자를 증명해야 하며 표준은 위반 유형에 따라 다릅니다. SEC의 상세한 예언 진술 요청은 일찍 이론을 갖게 될 기관이며, 예비적 격차를 확인하고 대상 교차 결산을 준비 할 수 있습니다. 업계 표준, 규제 지침에 대한 합리적인 신뢰성을 테스트하는 전문가의 증언 또는 일반 비즈니스 연습은 기관 과학자 사례를 이해 할 수 있습니다. 관리법 재판소의 결정은 SEC 커미션에 호소를 가하고, 증거의 부패성을 도전하는 두 번째 기회를 제공합니다.

법적 상담을 즉시 통지하고 잠재적으로 관련 서류의 파괴 또는 변경을 중단합니다. 조직 또는 개인 레코드를 통해 문서 보존 프로토콜을 구현합니다. 조사 중 발생한 진술은 현재 상담사에 의한 투자 기관 또는 반대 당사자와 의사의 통신을 하지 않습니다. 이메일 아카이브, 거래 기록, 규정 준수 문서 및 내부 통신을 포함한 모든 관련 자료를 수집하고 변호사 - 고객 특권 보호 아래 상담에 제공합니다. 보험료는 보험료가 부과되는지 여부를 결정하기 위해 보험 정책을 검토하고 잠재적 세금 또는 회계에 대한 재정 자문을 요청합니다.

복구는 위반 유형에 따라 달라집니다, 당신이 주장을 증명하는 포럼, 및 기금 또는 정착 메커니즘이 사용할 수 있는지 여부. 개인 당사자는 관할법 제12조(b)의 민사 행위를 구하거나 손상, 증권 거래소 법 제10조(B)에 대한 사기 기반 청구 및 무단 거래 또는 조작을 위한 다양한 상품 통계를 가져올 수 있습니다. Class Action은 종종 개별 소송보다 빨리 회복하지만 많은 청구서에 대한 복구를 배포하고 개인 지불금을 줄입니다. SEC 또는 CFTC가 판단이나 합의를 얻으면, 복구가 보장되지 않는 경우에도 disgorgement 또는 처벌 기금에 청구 할 수 있습니다. FINRA는 또한 투자자가 브로커와 투자 회사에 대해 주장 할 수있는 중재 포럼을 유지; FINLA 상은 바인딩 및 시행하지만 일반적으로 보상에 제한됩니다.

뉴욕 주 법원은 증권 및 상품 취급을 처리하고, 연방법과 뉴욕 남부의 연방 법정이 연방 금융 및 필수 청구를 처리합니다. 뉴욕 연방 법원은 금융 기관의 농도와 벤치의 소염으로 인해 증권 소송을 위해 허브입니다. 귀하의 주장이 주로 연방 또는 주법에 따라 발견 범위, 적용 가능한 제한의 통계 및 사용 가능한 재약에 영향을 미치는지 정확히 파악하고 이해하는 올바른 장소 선택.

규정 준수 문서는 정책, 교육 및 감독 oversight가 재발견 또는 recklessness와 행동하는 주장을 보여줍니다. 조직이 내부 감사, 규정 준수 리뷰 또는 관련 규제 요구 사항에 대한 교육 세션을 실시하면 문서는 잘못 된 인수를 지원하거나 부정 행위보다 오히려 격리되거나 비활성화되었음. 이 약관은 회사가 제공하는 모든 권리와 소유권을 보호하는 데 필요한 범위 내에서만 적용됩니다. 본 정책의 변경 사항은 다음과 같습니다: 시행 행동을 직면 할 때, 상담은 조직에 호의를 베푸는 처벌 또는 정착 조건을 협상하기 위해 이러한 자료를 사용할 수 있습니다.

거래 관행의 내부 감사, 공개 프로세스 및 규제 기관이 수행하기 전에 격차를 식별 할 수있는 준수 인프라. 현재 SEC, CFTC 및 국가 규정에 대한 정책과 절차를 검토하고 필요한 경우를 업데이트 할 수 있도록 준수 상담을 수행하십시오. 규제 요건을 준수하는 문서 보유 및 보존 프로토콜 구축. 직원 및 자문을 훈련하는 것은 공시, 시장 행위 및 관심의 충돌에 대한 법적 표준입니다. 내부 검토의 잠재적 위반을 발견하면, 배운 공제에 대한 상담과 상담하여 규제 기관에게는 처벌 또는 완화 크레딧이 발생할 수 있습니다. 보험료 및 상품권의 유지, 그리고 정책 제한과 배제 규정을 정기적으로 검토합니다.

증권 및 상품 시장에서의 시행 조치는 복잡하고 높은 스테이크이지만 전략적 초기 행동, 철저한 문서와 숙련 된 법률 상담은 귀하의 권리를 보호 할 수 있습니다. 모든 당사자에 대한 방어 또는 영향을받는 투자자로서 주장을 추구하는 여부, procedural Framework를 이해, 유효한 방위 및 증거 보존을위한 실용적인 단계는 필수적입니다. 법률 사무소와 상담을 고려 범죄증권 및 금융 사기 특정 상황을 평가하고 상황에 대한 맞춤 전략을 개발하는 데 중요합니다.