CONTENTS
- 1. Contrôle des exportations | Présentation
- - Importance pour les entreprises importatrices et exportatrices
- 2. Contrôle des exportations | Principaux risques et niveaux des sanctions
- - Loi sur le commerce extérieur
- - Loi sur la sûreté nucléaire
- - Loi sur les douanes
- - Loi sur les échanges et la coopération intercoréens
- - Loi sur les programmes d’acquisition de défense
- 3. Contrôle des exportations | Dispositif d’assistance préventive et postérieure de Daeryun
1. Contrôle des exportations | Présentation
Le contrôle des exportations désigne un ensemble de mesures juridiques visant à restreindre et à encadrer l’exportation de biens, de logiciels et de technologies, notamment.
Les biens et technologies susceptibles d’être détournés à des fins préjudiciables, notamment à des usages militaires, à la mise au point d’armes de destruction massive ou à des activités terroristes, sont désignés comme étant soumis au contrôle. Les exportateurs qui entendent les transférer à l’étranger sont tenus d’obtenir l’autorisation préalable d’un organisme public coréen.
Il s’agit d’un dispositif institutionnel essentiel à la protection de la sécurité nationale et au maintien de la paix internationale.
Importance pour les entreprises importatrices et exportatrices
Le contrôle des exportations ne concerne pas uniquement les entreprises des secteurs de la défense et du nucléaire.
Les entreprises qui traitent des biens à double usage (Dual-Use), destinés à un usage civil mais susceptibles d’être détournés à des fins militaires, tels que les semi-conducteurs, les équipements de télécommunication, les drones, les instruments optiques et les logiciels, sont soumises à cette réglementation.
Une exportation sans autorisation ou l’absence de vérification appropriée de l’utilisateur final peut entraîner de lourdes sanctions pénales et administratives.
2. Contrôle des exportations | Principaux risques et niveaux des sanctions
Le contrôle des exportations ne relève pas d’une loi unique : plusieurs textes s’appliquent distinctement selon la nature et les caractéristiques des biens concernés.
Les entreprises exportatrices doivent tout d’abord déterminer précisément de quel texte relèvent leurs biens.
Texte législatif | Autorité compétente | Principaux éléments soumis au contrôle |
Loi sur le commerce extérieur de la République de Corée | Ministère coréen du Commerce et de l’Industrie | Exportation, réexportation et transfert de biens stratégiques, de biens à double usage et de technologies |
Loi sur la sûreté nucléaire de la République de Corée | Commission coréenne de sûreté et de sécurité nucléaires | Biens à usage exclusivement nucléaire, matières nucléaires et technologies connexes |
Loi sur les douanes de la République de Corée | Ministère coréen des Finances et de l’Économie, Service coréen des douanes | Ensemble des formalités de déclaration et de dédouanement à l’importation et à l’exportation |
Loi de la République de Corée sur les échanges et la coopération intercoréens | Ministère coréen de l’Unification | Sortie de biens à destination de la Corée du Nord, échanges et projets de coopération |
Loi de la République de Corée sur les programmes d’acquisition de défense | Administration coréenne du programme d’acquisition de défense | Exportation et courtage de matériels de défense et de technologies scientifiques de défense |
Loi sur le commerce extérieur
La Loi sur le commerce extérieur constitue le texte fondamental du contrôle des exportations en République de Corée. Toute personne souhaitant exporter des biens stratégiques ou à double usage désignés et publiés par le ministre coréen du Commerce, de l’Industrie et de l’Énergie doit obtenir au préalable une autorisation d’exportation.
Il existe un dispositif d’auto-évaluation, dans lequel l’intéressé détermine lui-même si le bien est stratégique, ainsi qu’un dispositif d’évaluation spécialisée confiée à un organisme compétent. En outre, l’exportateur doit impérativement vérifier l’utilisateur final et l’utilisation finale.
Même lorsqu’un bien n’est pas désigné comme stratégique, une autorisation en fonction de la situation doit être obtenue s’il existe un risque qu’il soit détourné, notamment pour la mise au point d’armes de destruction massive.
Manquement | Niveau de la sanction |
Exportation de biens stratégiques sans autorisation | Jusqu’à 7 ans d’emprisonnement avec travail ou amende pénale n’excédant pas cinq fois le prix des biens |
Exportation sans autorisation de biens soumis à une autorisation en fonction de la situation | Jusqu’à 5 ans d’emprisonnement avec travail ou amende pénale n’excédant pas trois fois le prix des biens |
Obtention d’une autorisation d’exportation par des moyens mensongers ou frauduleux | Jusqu’à 5 ans d’emprisonnement avec travail ou amende pénale n’excédant pas trois fois le prix des biens |
Importation ou exportation de biens soumis à restriction sans approbation | Jusqu’à 3 ans d’emprisonnement avec travail ou 30 millions de wons sud-coréens d’amende pénale |
Violation d’un ordre d’immobilisation ou entrave à une mesure d’immobilisation | Jusqu’à 5 ans d’emprisonnement avec travail ou 100 millions de wons sud-coréens d’amende pénale |
Sanction administrative (restriction à l’importation et à l’exportation) | Restriction à l’importation et à l’exportation de biens stratégiques pendant une durée maximale de 3 ans |
Sanction administrative (amende administrative) | Amende administrative maximale de 20 millions de wons sud-coréens et injonction de suivre une formation |
Loi sur la sûreté nucléaire
La Loi sur la sûreté nucléaire encadre strictement, au moyen d’autorisations d’exportation, les matières nucléaires ainsi que les biens et technologies liés au nucléaire afin d’empêcher leur détournement, notamment pour la mise au point d’armes nucléaires.
La Commission coréenne de sûreté et de sécurité nucléaires est chargée d’autoriser l’exportation des biens à usage exclusivement nucléaire relevant de la Part 1 du NSG (Groupe des fournisseurs nucléaires). Elle examine notamment la garantie donnée par le gouvernement du pays importateur quant à l’absence de possession d’armes nucléaires et la mise en œuvre de l’accord de garanties de l’AIEA.
Manquement | Niveau de la sanction |
Utilisation, détention ou activité commerciale sans autorisation ni enregistrement | Jusqu’à 3 ans d’emprisonnement avec travail ou 30 millions de wons sud-coréens d’amende pénale |
Violation d’un ordre de suspension | Jusqu’à 3 ans d’emprisonnement avec travail ou 30 millions de wons sud-coréens d’amende pénale |
Loi sur les douanes
La Loi sur les douanes régit l’ensemble des formalités de déclaration et de dédouanement à l’importation et à l’exportation. En matière de contrôle des exportations, elle prévoit de lourdes sanctions pour les importations ou exportations non déclarées, les fausses déclarations et la contrebande.
L’exportation non déclarée de biens dont l’exportation est interdite et l’exportation dissimulée sous une fausse désignation figurent parmi les principaux types de manquements.
Manquement | Niveau de la sanction |
Exportation ou importation de biens interdits (contrebande) | Jusqu’à 7 ans d’emprisonnement avec travail ou 70 millions de wons sud-coréens d’amende pénale |
Importation de biens sans déclaration | Jusqu’à 5 ans d’emprisonnement avec travail ou amende pénale n’excédant pas le montant le plus élevé entre dix fois les droits de douane et le coût des biens |
Exportation au moyen d’une fausse déclaration | Jusqu’à 3 ans d’emprisonnement avec travail ou amende pénale n’excédant pas le montant le plus élevé entre cinq fois le montant éludé et le coût des biens |
Confiscation | Confiscation de la totalité des biens importés ou exportés en contrebande |
Loi sur les échanges et la coopération intercoréens
La Loi sur les échanges et la coopération intercoréens régit les échanges commerciaux, les projets de coopération et les déplacements de personnes entre la Corée du Sud et la Corée du Nord. La sortie ou l’entrée de biens à destination ou en provenance de la Corée du Nord doit être approuvée par le ministre coréen de l’Unification.
Le transfert de biens vers la Corée du Nord au moyen de transactions indirectes peut également relever de cette loi. Une obligation de déclaration peut en outre naître en cas de contact fortuit à l’étranger.
Manquement | Niveau de la sanction |
Sortie ou entrée de biens sans approbation | Jusqu’à 3 ans d’emprisonnement avec travail ou 30 millions de wons sud-coréens d’amende pénale |
Mise en œuvre d’un projet de coopération sans approbation | Jusqu’à 3 ans d’emprisonnement avec travail ou 30 millions de wons sud-coréens d’amende pénale |
Violation des conditions de l’approbation (déplacement en Corée du Nord, entrée ou sortie de biens, projet de coopération, moyens de transport, etc.) | Amende administrative maximale de 3 millions de wons sud-coréens |
Loi sur les programmes d’acquisition de défense
La Loi sur les programmes d’acquisition de défense encadre strictement l’exportation et le courtage de matériels de défense et de technologies scientifiques de défense.
Toute personne souhaitant exercer une activité d’exportation de matériels de défense doit la déclarer auprès de l’Administration coréenne du programme d’acquisition de défense et obtenir l’autorisation du directeur de cette administration pour chaque exportation.
En particulier, lorsque des matériels de défense fabriqués en Corée contiennent des composants ou des technologies d’origine américaine, une autorisation distincte de réexportation peut également être requise au titre de l’ITAR des États-Unis. Le droit interne et les règles étrangères de contrôle des exportations doivent alors être respectés simultanément.
Manquement | Niveau de la sanction |
Divulgation ou détournement d’un secret découvert dans l’exercice des fonctions | Jusqu’à 5 ans d’emprisonnement avec ou sans travail, ou 50 millions de wons sud-coréens d’amende pénale |
Exercice d’une activité d’exportation de matériels de défense majeurs sans déclaration ou au moyen d’une fausse déclaration | Amende pénale maximale de 5 millions de wons sud-coréens |
Acquisition sans autorisation du contrôle de la gestion d’une entreprise de défense | Jusqu’à 1 an d’emprisonnement avec travail ou 5 millions de wons sud-coréens d’amende pénale |
Révocation de la désignation en tant qu’entreprise de défense ou restriction du droit de participer aux appels d’offres (sanction administrative) | Application différenciée selon la gravité du manquement |
3. Contrôle des exportations | Dispositif d’assistance préventive et postérieure de Daeryun
Les manquements aux règles de contrôle des exportations constituent un domaine de risques complexes pouvant entraîner non seulement des sanctions pénales et administratives en République de Corée, mais également des enquêtes et des sanctions menées simultanément par des autorités étrangères telles que le BIS et l’OFAC des États-Unis.
En particulier, les biens stratégiques, les matériels de défense et les transactions avec la Corée du Nord sont soumis à plusieurs textes et normes internationales qui se recoupent. Il n’est donc pas rare qu’une seule transaction (1 transaction) constitue simultanément plusieurs manquements.
Prévention en amont
∙ Mise en place d’un dispositif de vérification préalable (Due Diligence) de l’utilisateur final et de l’utilisation finale
∙ Examen croisé de la réglementation coréenne sur le contrôle des exportations et des règles étrangères telles que l’EAR et l’ITAR des États-Unis
∙ Mise en place d’un programme interne de conformité en matière de contrôle des exportations et conseil relatif à la formation des dirigeants et salariés
Réponse a posteriori
∙ Assistance dans le cadre des enquêtes pénales relatives à des manquements aux règles de contrôle des exportations et des dispositions prévoyant la responsabilité pénale conjointe des personnes morales
∙ Assistance dans les procédures de contestation des sanctions administratives, notamment des restrictions à l’importation et à l’exportation
∙ Assistance lors des enquêtes menées par des autorités étrangères telles que le BIS et l’OFAC des États-Unis concernant des manquements aux règles de contrôle des exportations
∙ Assistance dans le cadre des enquêtes relatives à une infraction à la Loi sur les échanges et la coopération intercoréens concernant le commerce avec la Corée du Nord et les projets de coopération
Les manquements aux règles de contrôle des exportations entraînent souvent des conséquences difficiles à corriger après l’exécution de la transaction. Il est donc préférable d’agir dès l’examen du contrat d’exportation ou dès la notification de l’ouverture d’une enquête.
Le Cabinet d’avocats Daeryun compte plusieurs avocats ayant une expérience dans les dossiers relatifs au contrôle des exportations, aux douanes et au commerce international.
Si vous avez besoin d’un conseil juridique en matière de contrôle des exportations, vous pouvez solliciter l’examen de votre dossier auprès de Daeryun, cabinet d’avocats classé 9e en République de Corée (sur la base des déclarations de TVA déposées auprès du Service national des impôts pour l’année 25), au moyen de la page de 🔗réservation d’une consultation juridique avec un avocat en commerce international.
