CONTENTS
- 1. Infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux : quelles étaient les circonstances précises ?
- - Infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux : quelles dispositions légales s'appliquent ?
- 2. Infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux : quelle a été l'appréciation du tribunal ?
- 3. Infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux : quelle est l'approche de Daeryun ?
1. Infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux : quelles étaient les circonstances précises ?
L'infraction commise par A et B, poursuivis pour violation de la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux, consistait en une « escroquerie au salon de recommandations boursières ».
Après avoir quitté leur entreprise et alors qu'elles cherchaient un emploi, les 2 personnes ont découvert sur un site Internet une offre d'emploi intitulée « activité commerciale liée aux introductions en bourse ». Le poste consistait à ouvrir un salon de recommandations boursières et à y jouer le rôle de rabatteurs.
Par l'intermédiaire de la messagerie Telegram, elles ont reçu un scénario et des instructions d'un responsable principal non identifié, puis ont appelé un nombre indéterminé de personnes afin de les inciter à rejoindre le salon de recommandations boursières.
Elles avaient prévu de faire croire qu'elles vendaient des actions proposées dans le cadre d'une introduction en bourse, de remettre au responsable principal 40 % des sommes reçues au titre du prix d'achat de ces actions et de se répartir entre elles les 60 % restants.
Après avoir loué un bureau et acheté un fichier contenant les noms et numéros de téléphone portable de milliers de personnes, elles ont appelé un nombre indéterminé de destinataires en annonçant qu'elles fourniraient des informations boursières sans frais pendant une période mensuelle. Elles ont ainsi fait rejoindre le salon de recommandations boursières à environ 100 personnes.
Se présentant comme les chercheurs principaux d'un célèbre groupe audiovisuel, elles ont publié dans ce salon les informations boursières reçues par Telegram. Elles ont également utilisé chacune entre 5 et 10 identifiants pour intervenir dans le salon et y publier notamment des fichiers de relevés de compte transmis par le responsable principal afin d'attester de bénéfices.
Sur les instructions du responsable principal, elles ont ensuite publié un message indiquant en substance : « Si vous investissez dès maintenant dans les actions OO, dont la cotation est prévue au mois X de 20XX, vous pourrez réaliser un bénéfice égal à 10 fois votre mise. Nous vendrons à bas prix les actions que nous détenons ; les personnes souhaitant les acheter doivent en faire la demande. » Parallèlement, elles ont utilisé d'autres identifiants pour feindre de vouloir elles-mêmes acheter ces actions proposées au public et jouer ainsi le rôle de « rabatteurs ».
Selon ce procédé, elles ont reçu, sur une période d'environ un bimestre, environ 360 millions de wons sud-coréens de la part de 4 victimes, au total à 18 reprises, et ont ainsi été soupçonnées d'infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux.
Infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux : quelles dispositions légales s'appliquent ?
🔗Un salon de recommandations boursières est un espace créé sur les réseaux sociaux afin de fournir des informations d'investissement aux investisseurs. Lorsqu'un tel espace est utilisé pour communiquer de fausses informations à des investisseurs débutants disposant de connaissances boursières limitées et obtenir frauduleusement leur argent, il s'agit d'un salon illégal de recommandations boursières.
Les pratiques courantes consistent notamment à exagérer les taux de rendement, à présenter de faux résultats ou à usurper l'identité d'une personnalité connue afin de rassurer les investisseurs. Elles constituent manifestement une infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux.
Pour exploiter un tel salon de recommandations boursières, le 🔗passage au statut de prestataire de conseil en investissement est obligatoire.
À la suite de la modification de la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux, les pratiques commerciales déloyales des prestataires de conseil en investissement non individualisé, notamment l'exploitation de salons illégaux de recommandations boursières, ont été interdites.
Ces prestataires ne sont autorisés à fournir qu'à un nombre indéterminé de personnes, au moyen d'un canal unidirectionnel, des conseils dépourvus de caractère individualisé. Les canaux unidirectionnels désignent notamment les salons de discussion dans lesquels les destinataires ne peuvent saisir aucun message, les messages Push et les messages de notification.
Seuls les prestataires professionnels de conseil en investissement peuvent exercer leur activité sous la forme d'un abonnement payant au moyen de canaux interactifs en ligne, tels que les services de réseaux sociaux (SNS) et les salons de discussion ouverts.
Toute violation peut être punie d'une peine d'emprisonnement avec travail maximale de 3 ans ou d'une amende pénale maximale de 100 millions de wons sud-coréens.
2. Infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux : quelle a été l'appréciation du tribunal ?
Le tribunal a condamné respectivement M. A et M. B, renvoyés en jugement pour infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux, à 4 ans et 6 mois d'emprisonnement avec travail et à 4 ans d'emprisonnement avec travail.
Le tribunal a motivé la détermination des peines en ces termes : « Les prévenus se sont entendus avec un responsable principal non identifié pour tromper les victimes et leur soutirer une somme considérable sous couvert du prix d'achat d'actions non cotées. Leur responsabilité pénale n'est donc pas légère et, au regard notamment du caractère planifié de leur mode opératoire, les faits présentent une gravité certaine. »
3. Infraction à la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux : quelle est l'approche de Daeryun ?
Nous avons analysé le jugement du tribunal de district ayant infligé des peines privatives de liberté fermes aux membres d'un groupe qui avaient commis une escroquerie dans un salon de recommandations boursières en violation de la Loi sur les services d'investissement financier et les marchés de capitaux.
Comme dans l'affaire présentée ci-dessus, le fait de diffuser des publicités fausses ou exagérées en mettant en avant un rendement élevé comme condition préalable afin de solliciter des investissements constitue une forme courante d'escroquerie boursière. Avant d'investir en bourse, il convient donc de recueillir suffisamment d'informations et de vérifier la fiabilité de leurs sources.
En cas de pertes importantes causées par une escroquerie liée à un salon de recommandations boursières, une réaction rapide peut contribuer à préserver les possibilités de récupérer les sommes perdues.
Par ailleurs, pour déposer une plainte pénale sur le fondement de cette infraction, il faut présenter des éléments établissant clairement la diffusion de fausses informations. L'assistance d'un avocat compétent en la matière peut être utile à cette fin.
Le 🔗groupe de droit financier de Cabinet d’avocats Daeryun réunit des avocats spécialisés dans la gestion d'actifs, des experts-comptables et des conseillers fiscaux afin d'assister les victimes d'escroqueries à l'investissement commises notamment au moyen de salons de recommandations boursières.
Si vous souhaitez obtenir l'assistance d'un professionnel à ce sujet, vous pouvez solliciter une consultation juridique.
