CONTENTS
- 1. Рибейт | Определение и правовая природа
- - Понимание правовой природы
- 2. Рибейт | Основные виды
- - Медицина и фармацевтика
- - Сделки между компаниями и субподрядные отношения
- - Строительство и реализация недвижимости
- 3. Рибейт | Условия признания нарушения
- - Субъект деяния
- - Возмездный характер
- - Умышленный характер
- 4. Рибейт | Пределы наказания
- - Обстоятельства, учитываемые при назначении наказания
- 5. Рибейт | Меры реагирования и юридическая помощь
- - Действия при проведении расследования
- - Случаи, требующие внимания
- - Помощь Дэрюн
1. Рибейт | Определение и правовая природа
Рибейт — это экономическая выгода, предоставляемая контрагенту в связи с заключением договора, сохранением деловых отношений, увеличением объема поставок, стимулированием назначения препаратов и т. п.
Он может предоставляться в различных формах, включая денежные средства, товары, оплату развлечений и угощений, скидки, субсидии и иные преимущества. Даже если такая выгода выглядит как обычная коммерческая практика, нарушение добросовестности сделок может повлечь уголовную ответственность или административные санкции.
Понимание правовой природы
Рибейт представляет собой не столько самостоятельный юридический термин, сколько обобщенное обозначение предоставления и получения неправомерной экономической выгоды, предусмотренных соответствующими законами.
В зависимости от обстоятельств может рассматриваться вопрос о получении или передаче имущества в связи с нарушением доверенных обязанностей по Уголовному кодексу Республики Корея. Если должностное лицо получает материальные ценности в связи со своими служебными обязанностями, деяние может образовывать состав получения взятки.
В сфере медицины и фармацевтики могут применяться Закон Республики Корея о медицинском обслуживании и Закон Республики Корея о фармацевтической деятельности.
В строительстве, субподрядных отношениях и сфере справедливой торговли также могут действовать отдельные нормы в зависимости от структуры сделки и статуса сторон.
Ранее в некоторых отраслях расходы на приемы и стимулирование продаж иногда воспринимались как обычная практика. Однако по мере усиления корпоративных систем комплаенса и обязанностей внутреннего контроля стало значительно шире признаваться, что юридическая ответственность может наступить как для предоставившего, так и для получившего выгоду лица.
Особенно серьезная оценка возможна, если установлена связь со служебными обязанностями или выявлено, что выгода предоставлялась в обмен на неправомерную просьбу.
Проблема рибейта не ограничивается уголовным наказанием физического лица.
Если работник компании получает материальные ценности в ходе сделки, последствия могут распространиться на все аспекты управления компанией, включая внутреннее дисциплинарное взыскание, споры с контрагентами, возмещение вреда (ущерба), ущерб репутации и проведение аудита.
Поэтому компании необходимо заранее проверять фактическое назначение расходов, проводимых как представительские расходы, затраты на продвижение, плата за консультирование или услуги, субсидии и иные выплаты.
2. Рибейт | Основные виды
Применимые к рибейту законы и направление расследования различаются в зависимости от отрасли и субъекта деяния.
Правовая оценка одной и той же передачи материальных ценностей может различаться в зависимости от того, относится ли она к медицине, сделкам между компаниями, публичной сфере или строительству. Поэтому сначала требуется проанализировать отрасль и структуру сделки.
В последнее время вопросы, связанные с рибейтами, возникают в различных сферах, включая дистрибуцию, платформенный бизнес, франчайзинг, медицину, строительство и сделки с подрядчиками.
В отраслях со сложной последовательностью сделок и многоуровневой структурой подрядчиков движение денежных средств особенно часто становится непрозрачным, что нередко приводит к нарушениям законодательства о справедливой торговле или уголовным преступлениям.
Увеличивается и число случаев выявления рибейтов посредством внутреннего аудита компаний, систем внутреннего информирования о нарушениях и проверок с применением цифровой криминалистики (форензики).
Поскольку движение денежных средств по сделкам часто фиксируется в электронном виде, соответствующие факты нередко устанавливаются в ходе последующей проверки.
Медицина и фармацевтика
Типичным является случай, когда фармацевтическая компания или продавец предоставляет медицинскому работнику либо сотруднику медицинского учреждения денежные средства, товары, угощения или иные выгоды в целях сохранения назначения лекарственных препаратов, выбора определенного медицинского оборудования или продолжения деловых отношений.
В этой сфере действуют предусмотренные Законом Республики Корея о медицинском обслуживании и Законом Республики Корея о фармацевтической деятельности запреты на предоставление экономической выгоды. Ответственность может наступить как для предоставившего, так и для получившего ее лица; наряду с уголовным наказанием возможны такие административные меры, как приостановление действия профессиональной квалификации, приостановление деятельности и денежное взыскание за нарушение административных норм.
Сделки между компаниями и субподрядные отношения
Речь идет о случаях, когда в сделках между компаниями материальные ценности передаются и принимаются в обмен на заключение договора поставки, сохранение деловых отношений или предоставление преимуществ при размещении заказа.
В зависимости от структуры сделки и роли сторон к таким обстоятельствам могут применяться нормы о справедливой торговле. Если лицо, ведущее дела другого лица, получает имущество или имущественную выгоду в ответ на неправомерную просьбу, деяние может образовывать предусмотренный Уголовным кодексом Республики Корея состав получения имущества за нарушение доверенных обязанностей.
Если полученные физическим лицом материальные ценности связаны с активами компании или бухгалтерским учетом, одновременно могут рассматриваться признаки присвоения или растраты и злоупотребления доверием, причинившего имущественный ущерб.
Строительство и реализация недвижимости
В строительной отрасли вопросы, связанные с рибейтами, могут возникать при выборе подрядчика, поставках материалов, получении заказов на реконструкцию или комплексную реновацию, а также при заключении договоров на реализацию недвижимости.
В этой сфере часто участвует множество заинтересованных лиц и совершаются сделки на крупные суммы, поэтому после начала расследования его предмет обычно расширяется на движение денежных средств и всю структуру договорных отношений.
3. Рибейт | Условия признания нарушения
Рибейт не во всех случаях непосредственно образует преступление.
На практике в совокупности выясняется, кто, в рамках каких отношений, в обмен на что и с каким осознанием обстоятельств передавал и получал материальные ценности.
Поэтому наличие состава нарушения зависит от обстоятельств конкретного дела, а одного факта передачи денежных средств недостаточно для окончательного вывода.
Субъект деяния
Важное значение имеет правовой статус субъекта деяния.
□Если лицо является должностным лицом или арбитром
- Проверка наличия состава получения взятки
□Если лицо ведет дела другого лица
- Проверка наличия состава получения имущества за неправомерную просьбу при ведении чужих дел
□Если лицо является медицинским работником или работником фармацевтической отрасли
- Проверка соблюдения требований Закона Республики Корея о медицинском обслуживании и Закона Республики Корея о фармацевтической деятельности
Следовательно, даже при одинаковом получении материальных ценностей применимый закон и объем ответственности различаются в зависимости от правового статуса сторон.
Возмездный характер
Ключевой вопрос состоит в том, являлись ли предоставленные материальные ценности обычным подарком или вознаграждением за совершение определенных действий либо предоставление преимуществ по сделке.
Органы расследования устанавливают возмездный характер на основании совокупности обстоятельств, включая размер суммы, момент ее предоставления, отношения сторон до и после заключения договора, повторяемость, связь со служебными обязанностями и полномочия контрагента.
Такой характер может быть установлен на основании косвенных обстоятельств даже при отсутствии прямо зафиксированного в документах обещания.
Умышленный характер
Имеет значение и то, в какой степени лицо осознавало, что его действия могут представлять собой предоставление или получение неправомерной экономической выгоды.
В уголовном праве может рассматриваться не только прямой, но и косвенный умысел, поэтому одно лишь утверждение «Я считал это обычной практикой» редко признается основанием для освобождения от ответственности.
4. Рибейт | Пределы наказания
В делах о рибейтах уголовное наказание и административные санкции могут применяться одновременно в зависимости от соответствующего закона.
Ниже приведены основные положения о возможном наказании.
Применимый закон | Содержание преступления | Пределы наказания |
|---|---|---|
Статья 357 Уголовного кодекса Республики Корея | Получение или передача имущества либо имущественной выгоды лицом, ведущим дела другого лица, | Получатель: лишение свободы с привлечением к труду на срок до 5 лет или штраф до 10 миллионов южнокорейских вон |
Статья 129 Уголовного кодекса Республики Корея | Получение или требование взятки либо принятие обещания ее передачи должностным лицом или арбитром | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 5 лет или приостановление квалификации на срок до 10 лет |
Закон Республики Корея о медицинском обслуживании и Закон Республики Корея о фармацевтической деятельности | Предоставление или получение неправомерной экономической выгоды при сделках в сфере медицины и фармацевтики | Наряду с уголовным наказанием возможны административные меры, включая приостановление действия профессиональной квалификации, приостановление деятельности и денежное взыскание за нарушение административных норм |
Дела о рибейтах часто не заканчиваются вынесением приговора по уголовному делу.
В медицинской сфере они могут повлечь приостановление действия профессиональной квалификации или деятельности, в сфере справедливой торговли — предписание об устранении нарушений или денежное взыскание за нарушение административных норм, а внутри компании — дисциплинарное взыскание, расторжение договора либо иск о возмещении вреда.
При возникновении такого нарушения уголовные, административные и гражданско-правовые риски могут проявиться одновременно.
Обстоятельства, учитываемые при назначении наказания
Категория | Основные обстоятельства |
|---|---|
Смягчающие обстоятельства | Незначительная степень участия, совершение преступления впервые, содействие расследованию, небольшой размер дохода от преступления или принятие мер по возмещению ущерба |
Отягчающие обстоятельства | Организованный характер преступления, его неоднократное совершение в течение длительного времени, злоупотребление доминирующим положением, крупный размер дохода от преступления, попытка уничтожения или сокрытия доказательств |
В таблице обобщены типичные учитываемые обстоятельства. Фактическое назначение наказания может зависеть от структуры дела, роли лица, суммы, продолжительности деяния, размера ущерба и отношения к содеянному.
5. Рибейт | Меры реагирования и юридическая помощь
В делах о рибейтах особое значение имеют действия на первоначальном этапе.
Даже при одинаковых фактических обстоятельствах объем уголовной ответственности, строгость административных мер и направление внутреннего дисциплинарного производства в компании могут различаться в зависимости от того, какие материалы были собраны и какие пояснения были даны вначале.
Действия при проведении расследования
В делах о корпоративных рибейтах уголовная ответственность физического лица часто рассматривается одновременно с внутренним расследованием и аудитом компании, а также с мерами в отношении контрагентов.
Органы расследования нередко приступают к допросам, уже собрав значительный объем материалов посредством обыска и выемки, внутренних сообщений о нарушениях, анализа банковских счетов и изъятия цифровых данных. Поэтому категорическое отрицание фактов без их предварительного анализа или изменение показаний может ухудшить положение лица.
Чтобы обосновать, что выплаты представляли собой обычную оплату услуг, законный заем или стандартные расходы по сделке, необходимо систематизировать объективные материалы, включая договоры, налоговые счета-фактуры, расчетные документы, электронную переписку, сообщения в мессенджерах и бухгалтерские книги.
Пояснения и документы, представленные на первоначальном этапе проверки, могут существенно повлиять на дальнейшее направление расследования.
Случаи, требующие внимания
Необходимо проверить вероятность возникновения связанных с рибейтом юридических вопросов в следующих случаях.
|
Поскольку действия в рамках одной процедуры могут последовательно влиять на другие процедуры, с самого начала требуется определить направление реагирования с учетом всей структуры дела.
Помощь Дэрюн
В делах о рибейтах часто пересекаются нормы Уголовного кодекса Республики Корея, Закона Республики Корея о медицинском обслуживании, Закона Республики Корея о фармацевтической деятельности и законодательства о справедливой торговле. Необходимо одновременно установить, к кому и какой закон применяется, в какой степени присутствуют возмездный характер и связь со служебными обязанностями, а также возможно ли применение административных мер, поэтому для реагирования недостаточно простой проверки фактов.
Юристы Дэрюн, специализирующиеся на корпоративном, уголовном и административном праве, могут совместно оказывать помощь с первоначального этапа дела, включая анализ фактических обстоятельств, сопровождение внутреннего расследования, взаимодействие с органами расследования и разработку стратегии в сфере справедливой торговли.
В делах о рибейтах, одновременно создающих уголовные, административные и гражданско-правовые риски, требуется системно определить первоначальную стратегию реагирования.
Дэрюн оказывает поддержку компаниям и физическим лицам в следующих областях.
· Внутреннее расследование подозрений в корпоративных рибейтах и анализ фактических обстоятельств
· Сопровождение проверок Комиссии Республики Корея по справедливой торговле, Министерства здравоохранения и социального обеспечения Республики Корея, Службы финансового надзора Республики Корея и других регулирующих органов
· Сопровождение дел о рибейтах в фармацевтической и медицинской сферах и процедур применения административных мер
· Создание корпоративной системы комплаенса и консультирование по предупреждению рисков, связанных с рибейтами
· Сопровождение договорных споров и дел о возмещении вреда, связанных с рибейтами
Если ожидаются проверка или спор, связанные с рибейтом, необходимо точно определить первоначальное направление реагирования; для этого можно оформить в Дэрюн 🔗запись на юридическую консультацию с юристом по корпоративному праву.
