CONTENTS
- 1. Экспортный контроль | Общие сведения
- - Значение для экспортно-импортных компаний
- 2. Экспортный контроль | Основные риски и меры наказания
- - Закон Республики Корея о внешней торговле
- - Закон Республики Корея о ядерной безопасности
- - Таможенный закон Республики Корея
- - Закон Республики Корея о межкорейском обмене и сотрудничестве
- - Закон Республики Корея о программе оборонных закупок
- 3. Экспортный контроль | Система предварительного и последующего правового сопровождения Дэрюн
1. Экспортный контроль | Общие сведения
Экспортный контроль представляет собой правовые меры, направленные на ограничение и контроль экспорта товаров, программного обеспечения, технологий и иных объектов.
Товары и технологии, которые могут быть использованы в военных целях, для разработки оружия массового уничтожения, террористической деятельности и иных опасных целей, определяются как объекты контроля, а экспортер обязан получить предварительное разрешение государственного органа на их вывоз за рубеж.
Это один из основных институциональных механизмов защиты национальной безопасности и поддержания международного мира.
Значение для экспортно-импортных компаний
Экспортный контроль касается не только предприятий оборонной и атомной промышленности.
Его требования распространяются на компании, работающие с продукцией двойного назначения (Dual-Use), которая предназначена для гражданского применения, но может использоваться в военных целях, включая полупроводники, телекоммуникационное оборудование, беспилотные летательные аппараты, оптические приборы и программное обеспечение.
Экспорт без разрешения или ненадлежащая проверка конечного пользователя могут повлечь серьезное уголовное наказание и административные меры.
2. Экспортный контроль | Основные риски и меры наказания
Экспортный контроль регулируется не одним законом: в зависимости от вида и характера продукции применяются различные нормативные акты.
Компания-экспортер должна прежде всего точно определить, действие какого нормативного акта распространяется на ее продукцию.
Нормативный акт | Компетентный орган | Основные объекты контроля |
Закон Республики Корея о внешней торговле | Министерство промышленности и торговли | Экспорт, реэкспорт и передача стратегической продукции, товаров и технологий двойного назначения |
Закон Республики Корея о ядерной безопасности | Комиссия по ядерной безопасности Республики Корея | Продукция, предназначенная для использования в атомной отрасли, ядерные материалы и связанные с ними технологии |
Таможенный закон Республики Корея | Министерство финансов и экономики, Таможенная служба Республики Корея | Все этапы декларирования и таможенного оформления экспорта и импорта |
Закон Республики Корея о межкорейском обмене и сотрудничестве | Министерство объединения Республики Корея | Вывоз товаров в КНДР, торговля и проекты сотрудничества с КНДР |
Закон Республики Корея о программе оборонных закупок | Управление программ оборонных закупок Республики Корея | Экспорт и посредничество при экспорте продукции оборонного назначения и оборонных научно-технических разработок |
Закон Республики Корея о внешней торговле
Закон Республики Корея о внешней торговле является основным законом в сфере экспортного контроля Республики Корея. Лицо, намеренное экспортировать стратегическую продукцию и товары двойного назначения, определенные и официально объявленные министром торговли, промышленности и энергетики Республики Корея, обязано предварительно получить разрешение на экспорт.
Действуют система самостоятельной классификации стратегической продукции и система специализированной классификации по запросу компетентной организации, при этом экспортер обязан проверить конечного пользователя и конечное назначение продукции.
Даже если продукция не включена в перечень стратегической, для нее необходимо получить разрешение с учетом обстоятельств (catch-all), когда существует риск ее использования для разработки оружия массового уничтожения и иных подобных целей.
Нарушение | Мера наказания |
Экспорт стратегической продукции без разрешения | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 7 лет или штраф (уголовное наказание) в размере до пятикратной стоимости продукции |
Экспорт без разрешения продукции, на которую распространяется требование о разрешении с учетом обстоятельств (catch-all) | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 5 лет или штраф (уголовное наказание) в размере до трехкратной стоимости продукции |
Получение разрешения на экспорт обманным или иным неправомерным способом | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 5 лет или штраф (уголовное наказание) в размере до трехкратной стоимости продукции |
Экспорт или импорт ограниченной к обороту продукции без разрешения | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 3 лет или штраф (уголовное наказание) в размере до 30 миллионов южнокорейских вон |
Нарушение предписания о приостановлении перемещения либо воспрепятствование мерам по его приостановлению | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 5 лет или штраф (уголовное наказание) в размере до 100 миллионов южнокорейских вон |
Административная мера (ограничение экспорта и импорта) | Ограничение экспорта и импорта стратегической продукции на срок до 3 лет |
Административная мера (административный штраф) | Административный штраф в размере до 20 миллионов южнокорейских вон и предписание о прохождении обучения |
Закон Республики Корея о ядерной безопасности
Закон Республики Корея о ядерной безопасности предусматривает строгий контроль посредством выдачи экспортных разрешений, направленный на предотвращение использования ядерных материалов, продукции и технологий атомной отрасли для разработки ядерного оружия и иных подобных целей.
Комиссия по ядерной безопасности Республики Корея выдает экспортные разрешения на продукцию, предназначенную для использования в атомной отрасли и включенную в Part 1 Группы ядерных поставщиков (NSG), проверяя, в частности, наличие гарантии правительства страны-импортера об отсутствии ядерного оружия и соблюдение соглашения о гарантиях МАГАТЭ.
Нарушение | Мера наказания |
Использование, хранение или осуществление предпринимательской деятельности без разрешения либо регистрации | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 3 лет или штраф (уголовное наказание) в размере до 30 миллионов южнокорейских вон |
Нарушение предписания о приостановлении деятельности | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 3 лет или штраф (уголовное наказание) в размере до 30 миллионов южнокорейских вон |
Таможенный закон Республики Корея
Таможенный закон Республики Корея регулирует все этапы декларирования и таможенного оформления экспорта и импорта и предусматривает строгую ответственность за экспорт или импорт без декларирования, подачу ложной декларации, контрабандный экспорт или импорт и иные нарушения экспортного контроля.
К типичным нарушениям относятся экспорт запрещенной продукции без декларирования и ее вывоз под видом продукции другого вида.
Нарушение | Мера наказания |
Экспорт или импорт запрещенной продукции (контрабандный экспорт или импорт) | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 7 лет или штраф (уголовное наказание) в размере до 70 миллионов южнокорейских вон |
Импорт продукции без декларирования | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 5 лет или штраф (уголовное наказание) в размере, не превышающем большую из следующих сумм: десятикратную сумму таможенных платежей либо себестоимость продукции |
Экспорт на основании ложной декларации | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 3 лет или взыскание в размере, не превышающем большую из следующих сумм: пятикратную сумму уклонения от уплаты либо себестоимость продукции |
Конфискация | Конфискация всей продукции, являющейся предметом контрабандного экспорта или импорта |
Закон Республики Корея о межкорейском обмене и сотрудничестве
Закон Республики Корея о межкорейском обмене и сотрудничестве регулирует торговлю, проекты сотрудничества и перемещение лиц между Республикой Корея и КНДР, при этом для вывоза товаров в КНДР и их ввоза из КНДР необходимо получить разрешение министра объединения Республики Корея.
Вывоз товаров в КНДР посредством косвенных сделок также может подпадать под действие этого закона, а при случайном контакте за рубежом может возникнуть обязанность уведомить компетентный орган.
Нарушение | Мера наказания |
Вывоз или ввоз товаров без разрешения | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 3 лет или штраф (уголовное наказание) в размере до 30 миллионов южнокорейских вон |
Осуществление проекта сотрудничества без разрешения | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 3 лет или штраф (уголовное наказание) в размере до 30 миллионов южнокорейских вон |
Нарушение условий разрешения (поездка в КНДР, вывоз или ввоз, проект сотрудничества, транспортные средства и прочее) | Административный штраф в размере до 3 миллионов южнокорейских вон |
Закон Республики Корея о программе оборонных закупок
Закон Республики Корея о программе оборонных закупок строго регулирует экспорт продукции оборонного назначения и оборонных научно-технических разработок, а также посредничество при таком экспорте.
Для осуществления деятельности по экспорту продукции оборонного назначения необходимо подать уведомление в Управление программ оборонных закупок Республики Корея, а для каждой отдельной экспортной поставки требуется разрешение руководителя этого управления.
Если продукция оборонного назначения, произведенная в Республике Корея, содержит компоненты или технологии американского происхождения, может потребоваться отдельное разрешение США на реэкспорт в соответствии с ITAR. В таком случае необходимо одновременно соблюдать внутреннее законодательство и зарубежные нормы экспортного контроля.
Нарушение | Мера наказания |
Разглашение или неправомерное использование сведений, ставших известными при исполнении служебных обязанностей | Лишение свободы с привлечением к труду или без привлечения к труду на срок до 5 лет либо штраф (уголовное наказание) в размере до 50 миллионов южнокорейских вон |
Осуществление деятельности по экспорту основной продукции оборонного назначения без уведомления либо подача ложного уведомления | Штраф (уголовное наказание) в размере до 5 миллионов южнокорейских вон |
Приобретение корпоративного контроля над предприятием оборонной промышленности без разрешения | Лишение свободы с привлечением к труду на срок до 1 года или штраф (уголовное наказание) в размере до 5 миллионов южнокорейских вон |
Отмена статуса предприятия оборонной промышленности, ограничение права на участие в торгах (административные меры) | Дифференцированное применение в зависимости от степени нарушения |
3. Экспортный контроль | Система предварительного и последующего правового сопровождения Дэрюн
Нарушения правил экспортного контроля сопряжены с комплексными рисками: помимо уголовного наказания и административных санкций в Республике Корея, одновременно могут проводиться расследования и применяться санкции зарубежных органов, включая BIS и OFAC США.
В частности, поскольку к стратегической продукции, продукции оборонного назначения и сделкам с КНДР одновременно применяются несколько нормативных правовых актов и международных норм, 1 сделка нередко может одновременно образовывать несколько нарушений.
Предварительная профилактика
∙ Создание системы проверки конечного пользователя и конечного использования (Due Diligence)
∙ Сопоставительный анализ законодательства Республики Корея об экспортном контроле и зарубежных норм экспортного контроля, включая EAR и ITAR США
∙ Создание внутренней комплаенс-программы экспортного контроля и консультирование по вопросам обучения руководителей и работников
Последующее реагирование
∙ Защита в рамках уголовного расследования в связи с нарушением правил экспортного контроля и применением положений об одновременном привлечении к ответственности юридического лица и нарушителя
∙ Содействие в обжаловании административных санкций, включая ограничения импорта и экспорта
∙ Сопровождение при расследованиях зарубежных органов, включая BIS и OFAC США, в связи с нарушением правил экспортного контроля
∙ Сопровождение при расследовании нарушений Закона Республики Корея о межкорейском обмене и сотрудничестве, связанных с торговлей с КНДР и проектами сотрудничества
Поскольку нарушения правил экспортного контроля после совершения сделки часто приводят к последствиям, которые трудно устранить, целесообразнее всего принять меры на этапе проверки экспортного договора либо сразу после получения уведомления о начале расследования.
В Дэрюн работают адвокаты, специализирующиеся на таможенном и международном торговом праве и обладающие опытом сопровождения дел в сфере экспортного контроля, таможенного регулирования и международной торговли.
При необходимости юридического консультирования по вопросам экспортного контроля анализ обстоятельств дела можно провести в Дэрюн, занимающей 9-е место среди юридических фирм Республики Корея (по данным Национальной налоговой службы Республики Корея о декларациях по налогу на добавленную стоимость за 25-й год), посредством 🔗записи на юридическую консультацию к адвокату по международной торговле.
