Комплаенс в сфере справедливой торговли

К основным видам нарушений Закона Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле относятся «недопустимые согласованные действия», включая ценовой сговор, сговор на торгах, раздел рынка и распределение клиентов, а также злоупотребление положением в отношениях с контрагентами, недобросовестные торговые практики, недобросовестная маркировка и реклама и недобросовестные действия в субподрядных отношениях.

Нарушение может повлечь наложение денежного взыскания за нарушение административных норм, предписание об устранении нарушений, уголовное наказание и предъявление гражданского иска о возмещении вреда, поэтому объем правовой ответственности может быть значительным.

▶Виды нарушений Закона Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле

Внутри компании необходимо назначить ответственное лицо по контролю за соблюдением нормативных требований и определить подразделение по комплаенсу, четко установив полномочия, обязанности и порядок отчетности (матрицу RACI).

В частности, необходимо создать организационную структуру, в рамках которой ответственное за комплаенс лицо постоянно выявляет и анализирует риски нарушения Закона Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле и при обнаружении признаков нарушения незамедлительно докладывает руководству.

Регулярное консультирование с внешними специалистами в области права и бухгалтерского учета также является важной профилактической мерой.

Компания должна определить категории рисков с учетом структуры собственных сделок, включая отношения с дистрибьюторами, розничную торговлю, сделки с аффилированными лицами, корпоративные сделки M&A и участие в закупочных торгах.

Например, оператору платформы необходимо оценивать риски злоупотребления доминирующим положением на рынке, связанные с политикой комиссий, предоставлением преимуществ в рекламных сделках и использованием больших данных.

В стратегическом плане требуется системный процесс оценки рисков, включающий регулярное составление карты рисков, внутренние интервью, проверку документов и аудиторские процедуры, связанные с KPI.

На этой основе следует разработать стандартные правила совершения сделок, руководства, внутренние положения и кодекс поведения, сформировав систему управления, которая позволяет работникам выявлять и избегать рисков нарушений.

Для эффективности обучение по Закону Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле следует организовать в форме общего обучения всех работников, углубленного обучения специалистов и обучения членов совета директоров и руководителей на основе практических примеров.

Содержание обучения должно учитывать актуальную судебную практику, примеры расследований Комиссии Республики Корея по справедливой торговле и результаты внутренних проверок, чтобы соответствовать практическим условиям работы.

Проведение не реже 1 раза в год практических семинаров и учебных мероприятий по проведению расследований с непосредственным участием генерального директора и работников может способствовать уменьшению психологического воздействия при фактическом начале расследования и развитию навыков реагирования.

Эффективность обучения следует оценивать количественно с учетом доли прошедших обучение работников, результатов опросов и последующего отслеживания случаев повторения аналогичных действий.

Необходимо регулярно проверять сведения о сделках с взаимосвязанными и аффилированными компаниями, рекламные договоры, стандартные условия сделок, сведения о комиссиях и предоставленной поддержке, а также условия участия в торгах.

В частности, требуется внутренний мониторинг документов, электронной почты и сообщений на предмет обстоятельств высокого риска, включая давление с целью реагирования на действия конкурентов, обмен информацией о ценах, исключение отдельных компаний или предоставление им преимуществ.

При выявлении факторов риска следует подготовить порядок работы специальной группы по взаимодействию с регулирующим органом и регулярно проводить основанное на материалах проверки обучение для предотвращения аналогичных действий.

Для подготовки к расследованию Комиссии Республики Корея по справедливой торговле необходимо по распоряжению генерального директора сформировать специальную группу реагирования, установить правила представления всех документов и материалов, определить лиц, уполномоченных давать объяснения, и разработать порядок участия адвоката.

На первоначальном этапе выездного расследования необходимо точно понимать различия между добровольным и принудительным расследованием, ограничения объема изъятия, право на ознакомление с материалами и изготовление копий, право отказаться от дачи объяснений и порядок применения предварительных мер до вынесения решения.

После расследования следует подготовить письменные возражения на отчет о расследовании, запросы об исправлении и материалы для рассмотрения вопроса о денежном взыскании за нарушение административных норм, чтобы обосновать наличие условий для его смягчения.

Следует также рассмотреть возможность добровольного сообщения о нарушении и применения механизмов освобождения от ответственности или смягчения меры.

Комплаенс в сфере справедливой торговли представляет собой превентивный инструмент управления, который не ограничивается соблюдением законодательства, а позволяет учитывать правовые риски в бизнес-стратегии и выстраивать взаимодействие с регулирующими органами.

Компания, внедрившая такую систему, может сокращать правовые риски, повышать ценность бренда и уровень доверия, а также укреплять конкурентные позиции при сделках M&A, зарубежных инвестициях и участии в государственных закупках.

Компания, в которой система комплаенса отсутствует, при выявлении нарушения может столкнуться с серьезными неблагоприятными последствиями для своей деятельности, включая уголовное наказание, денежные взыскания за нарушение административных норм, ущерб репутации, обязанность раскрывать информацию для инвесторов и затруднения при сделках M&A.

Поэтому компании необходимо непрерывно осуществлять цикл комплаенса: оценка рисков → разработка внутренних положений → обучение и мониторинг → реагирование на аудиты и расследования → последующая проверка.

В последнее время Комиссия Республики Корея по справедливой торговле расширяет объем выездных расследований и использует методы цифровой криминалистики (форензики), вследствие чего значение комплаенса в сфере справедливой торговли возрастает.

С 1 марта 2025 года Комиссия Республики Корея по справедливой торговле применяет пересмотренные правила рейтинговой оценки CP.

CP — система добровольного соблюдения требований справедливой торговли, а рейтинговая оценка CP представляет собой процедуру, в рамках которой Комиссия Республики Корея по справедливой торговле оценивает действующую в компании систему и присваивает ей рейтинг.

Предусмотрено 6 рейтинговых категорий от AAA до D; получение рейтинга A или выше может предоставить такие преимущества, как смягчение денежного взыскания за нарушение административных норм.

За невыполнение требований Комиссии Республики Корея по справедливой торговле оценка снижается, что может повлечь понижение рейтинга и повысить вероятность утраты преимуществ.

🔗Рекомендации по выбору корпоративного юриста позволяют получить юридические консультации по вопросам предварительной проверки и последующего анализа основных внутрикорпоративных и субподрядных сделок, а также управления внутренними процедурами и документацией.

Консультирование по вопросам комплаенса в сфере справедливой торговли и поддержка функционирования соответствующей системы включают следующие направления.

1. Толкование законодательства в сфере справедливой торговли и предварительный анализ правовых рисков

4. Создание системы обучения работников по вопросам справедливой торговли и проведение занятий

5. Мониторинг реализации программы добровольного соблюдения требований и создание системы внутреннего контроля

6. Правовое реагирование при нарушении требований справедливой торговли и анализ мер саморегулирования

7. Совершенствование порядка ведения дел в сфере справедливой торговли и консультирование по работе центра обращений