CONTENTS
- 1. Мошенничество при незаконном привлечении средств | Обстоятельства дела
- - Регулирование деятельности по привлечению средств без разрешения
- - Позиция суда нижестоящей инстанции
- 2. Мошенничество при незаконном привлечении средств | Позиция Верховного суда
- - Факт выплаты вознаграждения должен считаться признанным
- - Вознаграждение за незаконное привлечение инвестиций было выплачено из взносов потерпевших
- - Возможность возврата предоставленного по незаконному основанию в порядке исключения
- 3. Мошенничество при незаконном привлечении средств | Правовая доктрина предоставления по незаконному основанию
- - Исключительные обстоятельства, допускающие возврат
- 4. Мошенничество при незаконном привлечении средств | Практические аспекты
- - Юридическая ответственность лиц, привлекающих инвестиции без разрешения
- - Возможность предъявления иска о взыскании вознаграждения
- - Помощь Дэрюн
1. Мошенничество при незаконном привлечении средств | Обстоятельства дела
В рассматриваемом деле о мошенничестве при незаконном привлечении денежных средств компания в течение примерно 7 лет привлекала множество инвесторов под предлогом осуществления инвестиционной деятельности и аккумулировала средства в размере нескольких сотен миллиардов южнокорейских вон.
В привлечении инвесторов участвовали внештатные специалисты по продажам.
За каждого привлеченного инвестора они получали вознаграждение в установленном процентном размере.
Ответчики привлекали инвесторов таким способом и получили от компании вознаграждение в размере примерно от 40 до 50 миллионов южнокорейских вон.
Впоследствии из-за ухудшения финансового положения в отношении компании была начата процедура реабилитации. Управляющий предъявил к специалистам по продажам иск о возврате выплаченного им вознаграждения как неосновательного обогащения.
Регулирование деятельности по привлечению средств без разрешения
Для целей настоящего Закона «деятельность по привлечению средств без разрешения» означает осуществляемую в качестве промысла деятельность по привлечению средств [включая виртуальные активы (под виртуальными активами понимаются виртуальные активы, указанные в пункте 1 статьи 2 Закона Республики Корея о защите пользователей виртуальных активов)] от неопределенного круга лиц без получения предусмотренных другими законами одобрения или разрешения либо без прохождения регистрации или подачи уведомления (включая уведомление, предусмотренное статьей 7 Закона Республики Корея об отчетности и использовании информации об отдельных финансовых операциях), если такая деятельность относится к одному из следующих видов.
1. Получение взносов с обязательством выплатить в будущем всю сумму взноса или превышающую ее сумму
2. Получение денежных средств под видом вкладов, сберегательных вкладов, периодических взносов, депозитов и в иной форме с обязательством выплатить в будущем всю основную сумму или превышающую ее сумму
3. Выпуск или продажа облигаций с обязательством выкупить их в будущем по цене не ниже цены выпуска или продажи
4. Получение денежных средств под видом членских взносов и в иной форме с обязательством компенсировать будущие экономические убытки денежными средствами или ценными бумагами
① Лицо, осуществлявшее деятельность по привлечению средств без разрешения в нарушение статьи 3, наказывается лишением свободы на срок до 5 лет или штрафом в размере до 50 миллионов южнокорейских вон.
② Лицо, разместившее обозначение или рекламу в нарушение статьи 4, наказывается лишением свободы на срок до 2 лет или штрафом в размере до 20 миллионов южнокорейских вон.
Закон Республики Корея о регулировании деятельности по привлечению средств без разрешения запрещает привлекать средства от неопределенного круга лиц без получения необходимых одобрений или разрешений.
Этот Закон запрещает такую деятельность в целях защиты инвесторов и поддержания надлежащего порядка на финансовом рынке. За его нарушение может наступить уголовная ответственность.
Позиция суда нижестоящей инстанции
Суд нижестоящей инстанции решил, что выплата вознаграждения была произведена в процессе незаконного привлечения инвестиций и поэтому являлась предоставлением по незаконному основанию.
Сославшись на то, что статья 746 Гражданского кодекса Республики Корея не допускает требования о возврате предоставленного по незаконному основанию, суд отказал в удовлетворении требований истца.
2. Мошенничество при незаконном привлечении средств | Позиция Верховного суда
Верховный суд пришел к выводу, что суд нижестоящей инстанции применил правовую доктрину предоставления по незаконному основанию чрезмерно формально.
Суд указал, что в этом деле необходимо было в совокупности учитывать процесс привлечения инвестиций и характер выплаченного вознаграждения.
Факт выплаты вознаграждения должен считаться признанным
Верховный суд прежде всего указал, что факт получения ответчиками вознаграждения от компании следовало признать установленным.
В ходе разбирательства ответчики прямо не оспаривали сам факт получения соответствующих сумм от компании. Согласно Гражданскому процессуальному закону Республики Корея, факт, заявленный другой стороной и прямо не оспоренный, может считаться признанным.
Поэтому Верховный суд решил, что вывод суда нижестоящей инстанции о неясности того, являлась ли компания плательщиком, противоречил принципу представления сторонами фактов и доказательств.
Вознаграждение за незаконное привлечение инвестиций было выплачено из взносов потерпевших
Верховный суд придал существенное значение тому, что фактическим источником вознаграждения специалистам по продажам являлись взносы инвесторов.
Компания выплачивала вознаграждения и доход инвесторам за счет вновь привлеченных инвестиций.
Следовательно, вознаграждение, полученное специалистами по продажам, могло рассматриваться как выплаченное из средств лиц, пострадавших от незаконного привлечения инвестиций.
Возможность возврата предоставленного по незаконному основанию в порядке исключения
Гражданский кодекс Республики Корея предусматривает, что возврат предоставленного по незаконному основанию не может быть истребован.
Однако Верховный суд пришел к выводу, что с учетом принципов справедливости и добросовестности требование о возврате в порядке исключения может быть удовлетворено.
В этом деле суд, в частности, учел, что средства, взысканные в рамках процедуры реабилитации, предполагалось направить на погашение требований пострадавших инвесторов.
Если отказать в возврате, специалисты по продажам, участвовавшие в привлечении инвестиций, сохранят выгоду, полученную в результате противоправной деятельности, а ущерб потерпевших останется невозмещенным.
Верховный суд решил, что такой результат противоречит принципу справедливости.
3. Мошенничество при незаконном привлечении средств | Правовая доктрина предоставления по незаконному основанию
Правовая доктрина предоставления по незаконному основанию закреплена в статье 746 Гражданского кодекса Республики Корея.
Лицо, передавшее имущество или оказавшее услуги по незаконному основанию, не вправе требовать возврата полученной выгоды.
Однако это правило не применяется, если незаконное основание существовало только на стороне получателя.
Эта норма направлена на предотвращение судебной защиты требований, возникших из противоправных действий.
Исключительные обстоятельства, допускающие возврат
Согласно судебной практике, требование о возврате в порядке исключения может быть удовлетворено в следующих случаях.
Во-вторых, когда отказ в возврате приведет к результату, противоречащему принципам справедливости и добросовестности.
В этом деле существенными обстоятельствами стали происхождение вознаграждения из средств лиц, пострадавших от незаконного привлечения инвестиций, и использование возвращенной суммы для погашения требований потерпевших.
4. Мошенничество при незаконном привлечении средств | Практические аспекты
В делах о мошенничестве при незаконном привлечении денежных средств важным вопросом становится юридическая ответственность лиц, участвовавших в привлечении инвестиций.
В частности, специалисты по продажам, привлекавшие инвесторов, могут нести юридическую ответственность, даже если утверждают, что выступали лишь посредниками.
Юридическая ответственность лиц, привлекающих инвестиции без разрешения
В схемах незаконного привлечения инвестиций к поиску инвесторов часто привлекаются вербовщики, брокеры и внештатные специалисты по продажам.
Поскольку их вознаграждение зависит от объема привлеченных инвестиций, их действия могут быть оценены как фактическое содействие незаконной инвестиционной схеме.
Возможность предъявления иска о взыскании вознаграждения
Значение этого решения состоит в том, что оно подтверждает возможность взыскания вознаграждения, выплаченного лицам, привлекавшим инвестиции в рамках мошеннической схемы незаконного сбора средств.
В частности, при проведении процедур реабилитации или банкротства могут предъявляться иски о взыскании таких сумм для формирования средств, предназначенных для погашения требований потерпевших.
Поэтому участие в привлечении инвестиций может повлечь юридическую ответственность, даже если соответствующие действия рассматриваются участником лишь как обычная деятельность по продажам.
Помощь Дэрюн
При обращении за консультацией в Дэрюн юрист по корпоративному праву тщательно изучает структуру инвестиций и движение денежных средств, а также комплексно анализирует наличие неосновательного обогащения, объем обязанности по возврату средств и возможность совместной ответственности.
Если иск о возврате средств рассматривается в связи с процедурой реабилитации или банкротства, фирма систематизирует фактические обстоятельства с учетом данных о финансовых операциях, структуры инвестиций и оснований выплаты вознаграждения за продажи и содействует подготовке последовательной стратегии ведения дела.
Если требуется помощь по связанному вопросу, обратиться за консультацией в Дэрюн — юридическую фирму, занимающую 9-е место в Республике Корея по данным деклараций по НДС, поданных в Национальную налоговую службу за 25 год, — можно через 🔗форму записи на юридическую консультацию к юристу по корпоративному праву.
