CONTENTS
- 1. Нарушение Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах: каковы подробные обстоятельства дела?
- - Нарушение Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах: какие нормы применяются?
- 2. Нарушение Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах: какова позиция суда?
- 3. Нарушение Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах: какова стратегия Дэрюн?
1. Нарушение Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах: каковы подробные обстоятельства дела?
Преступлением, за которое A и B предстали перед судом по обвинению в нарушении Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах, было «мошенничество через чат с рекомендациями по акциям».
Они уволились с прежней работы и во время поиска нового места нашли на одном из веб-сайтов объявление о вакансии в сфере «продажи акций в рамках IPO». Работа заключалась в создании чата с рекомендациями по акциям и выполнении роли подставных участников.
Через мессенджер Telegram они получали сценарии и указания от неустановленного организатора, после чего звонили неопределенному кругу лиц и склоняли их присоединиться к чату с рекомендациями по акциям.
Затем они разработали план: под видом продажи акций в рамках IPO передавать организатору 40% сумм, полученных в качестве оплаты за акции, а оставшиеся 60% распределять между собой.
Они арендовали офис и приобрели файл с именами и номерами мобильных телефонов нескольких тысяч человек. Затем они обзванивали неопределенный круг лиц, предлагая «бесплатное предоставление информации об акциях в течение одного месяца», и привлекли в чат около 100 человек.
Выдавая себя за ведущих аналитиков известной телекомпании, они публиковали в чате сведения об акциях, полученные через Telegram. Каждый из них также использовал по 5–10 учетных записей и размещал в чате переданные организатором файлы с выписками по счетам, которые якобы подтверждали получение прибыли.
После этого по указанию организатора они опубликовали сообщение следующего содержания: «Если сейчас вложить средства в акции OO, листинг которых запланирован на X месяц 20XX года, можно получить доход в 10-кратном размере. Мы продадим имеющиеся у нас акции по низкой цене, поэтому желающие приобрести их могут подать заявку». Одновременно они использовали другие учетные записи, изображая намерение приобрести эти акции в рамках IPO и выполняя роль подставных участников.
Применяя эту схему в течение примерно двух месяцев, они получили от 4 потерпевших около 360 миллионов южнокорейских вон посредством в общей сложности 18 переводов, после чего им было предъявлено обвинение в нарушении Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах.
Нарушение Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах: какие нормы применяются?
🔗Чат с рекомендациями по акциям — это чат в социальных сетях, в котором инвесторам предоставляется информация об инвестициях. Использование такого чата для сообщения ложных сведений начинающим инвесторам, не обладающим достаточными знаниями о рынке акций, и получения от них денег путем обмана является незаконной деятельностью.
К числу распространенных приемов относятся завышение показателей доходности, публикация ложных подтверждений финансовых результатов и выдача себя за известное лицо с целью вызвать доверие инвесторов. Такие действия являются нарушением Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах.
Для ведения такого чата требуется 🔗переход к деятельности по инвестиционному консультированиюв обязательном порядке.
После внесения изменений в Закон Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах лицам, оказывающим услуги, аналогичные инвестиционному консультированию, запрещены недобросовестные методы ведения деятельности, включая эксплуатацию незаконных чатов с рекомендациями по акциям.
Лицам, оказывающим услуги, аналогичные инвестиционному консультированию, разрешено предоставлять неопределенному кругу лиц только неиндивидуализированные рекомендации через односторонние каналы связи. Под односторонними каналами понимаются чаты, в которых получатели не могут вводить сообщения, Push-сообщения, уведомления AlimTalk и другие подобные средства.
Оказывать услуги на основе платного членства через интерактивные онлайн-каналы, включая социальные сети (SNS) и открытые чаты, вправе только профессиональные инвестиционные консультанты.
Нарушение этих требований может повлечь лишение свободы с привлечением к труду на срок до 3 лет либо штраф (уголовное наказание) в размере до 100 миллионов южнокорейских вон.
2. Нарушение Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах: какова позиция суда?
В отношении A и B, преданных суду по обвинению в нарушении Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах, суд назначил соответственно лишение свободы с привлечением к труду на срок 4 года 6 месяцев и лишение свободы с привлечением к труду на срок 4 года.
Суд обосновал назначение наказания следующим образом: «Подсудимые по предварительному сговору с неустановленным организатором обманули потерпевших и завладели крупными денежными суммами, полученными от них под предлогом оплаты покупки некотируемых акций. Степень их вины является существенной, а характер преступления с учетом спланированного способа его совершения также является тяжким».
3. Нарушение Закона Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах: какова стратегия Дэрюн?
Было проанализировано решение районного суда, которым участникам мошеннической схемы с использованием чата рекомендаций по акциям, нарушившим Закон Республики Корея о рынке капитала и финансовых инвестиционных услугах, назначено реальное лишение свободы (без условного осуждения).
Как показывает приведенный случай, распространение ложной или преувеличенной рекламы с обещанием высокой доходности и предложением вложить средства относится к распространенным схемам мошенничества с акциями. До инвестирования следует собрать достаточную информацию и проверить надежность ее источника.
Если мошенничество через чат с рекомендациями по акциям повлекло крупный ущерб, своевременное принятие мер может повысить вероятность возврата утраченных средств.
Для подачи заявления потерпевшего о преступлении в связи с указанными деяниями необходимо представить четкие доказательства распространения ложных сведений. В этом может быть полезна помощь адвоката, специализирующегося на соответствующей категории дел.
🔗Группа финансового права Дэрюн объединяет адвокатов, специализирующихся на управлении активами, бухгалтеров, налоговых консультантов и других профильных специалистов для оказания правовой помощи потерпевшим от инвестиционного мошенничества, в том числе с использованием чатов с рекомендациями по акциям.
По связанным с этим вопросам можно обратиться за юридической консультацией.
