Нарушение требований системы финансовых операций под реальным именем | Верховный суд Республики Корея установил определение поставщика услуг виртуальных активов

В деле о нарушении требований системы финансовых операций под реальным именем рассматривался вопрос о том, относится ли подсудимый к поставщикам услуг виртуальных активов.

По сговору с соучастниками подсудимый приобретал виртуальные активы на японской бирже виртуальных активов, продавал их на корейской бирже и переводил средства обратно в Японию, неоднократно совершая арбитражные операции для получения прибыли от разницы цен.

Подсудимый принял предложение лица 1, не привлеченного к обвинению, о выплате комиссии в размере 0.3–0.5% от денежных средств, перечисляемых на счет компании, не привлеченной к обвинению, и присоединился к указанным арбитражным операциям. На денежные средства, поступавшие на счет компании A, не участвующей в деле, он приобретал виртуальные активы на японской бирже и переводил их на электронный кошелек виртуальных активов, указанный лицом 1, не привлеченным к обвинению.

В результате на счет компании A, не участвующей в деле, в общей сложности за 77 операций поступило около 177 800 000 000 южнокорейских вон.

В ходе этих операций подсудимый получал комиссию в виде определенной доли от суммы сделки и систематически осуществлял такую деятельность в качестве бизнеса, не подав уведомление в Подразделение финансовой разведки Республики Корея.

Подсудимому были предъявлены обвинения в нарушении Закона Республики Корея об отчетности и использовании определенной информации о финансовых операциях и требований системы финансовых операций под реальным именем.

Основными вопросами дела являлись признание подсудимого поставщиком услуг виртуальных активов, подпадающим под действие требований системы финансовых операций под реальным именем, и неоднократное совершение им операций с использованием счетов, открытых на имя других лиц.

Признание подсудимого поставщиком услуг виртуальных активов позволяло установить нарушение требований системы финансовых операций под реальным именем и обязанности по подаче уведомления.

Рассматривая нарушение требований системы финансовых операций под реальным именем, Верховный суд Республики Корея пришел к выводу, что подсудимый являлся поставщиком услуг виртуальных активов, а операции с использованием счета компании, не привлеченной к обвинению, нарушали Закон Республики Корея о финансовых операциях под реальным именем и конфиденциальности и Закон Республики Корея об отчетности и использовании определенной информации о финансовых операциях.

Как и суд нижестоящей инстанции, Верховный суд признал подсудимого поставщиком услуг виртуальных активов.

Такой вывод был сделан потому, что подсудимый неоднократно за комиссию осуществлял куплю-продажу и перевод виртуальных активов в интересах неопределенного круга лиц.

Вопрос о соблюдении требований системы финансовых операций под реальным именем подлежит проверке для обеспечения безопасности операций с виртуальными активами.

Эта система запрещает операции с использованием псевдонимов или счетов, открытых на имя других лиц, и направлена на обеспечение прозрачности финансовых операций; обязанность идентифицировать участников операций с виртуальными активами по их настоящим именам основана на данной системе.

Система идентификации по настоящему имени предназначена для повышения прозрачности операций с виртуальными активами, предотвращения незаконного отмывания денежных средств и защиты инвесторов.

Виртуальным активам по своей природе присущи анонимность и децентрализация, вследствие чего операции с ними нередко становятся предметом проверки на соответствие требованиям системы финансовых операций под реальным именем.

Особое значение этот вопрос приобретает в связи с высокой вероятностью перемещения крупных денежных сумм посредством операций с использованием счетов, открытых на имя других лиц, или анонимных кошельков.

Закон Республики Корея о защите пользователей виртуальных активов, вступивший в силу в июле 2024 года, был принят для введения в сфере операций с виртуальными активами системы надзора и проверок, аналогичной применяемой в отношении финансовых организаций, а также для обеспечения мониторинга рынка и оперативного расследования недобросовестных торговых практик.

Финансовые органы формируют соответствующую инфраструктуру для повышения устойчивости рынка виртуальных активов.

Система финансовых операций под реальным именем служит основной правовой и организационной базой для повышения прозрачности операций с виртуальными активами и предотвращения отмывания денежных средств и иных противоправных действий.

Дэрюн 🔗адвокаты, специализирующиеся на финансовых вопросах, осуществляют работу по защите законных интересов клиентов.