การกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบ

การกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบเป็นระบบที่จำเป็นโดยไม่ขึ้นอยู่กับขนาดของบริษัท

โดยเฉพาะบริษัทขนาดเล็ก ความผิดพลาดของพนักงานเพียงคนเดียวอาจก่อให้เกิดความเสียหายอย่างมากต่อทั้งบริษัท จึงยิ่งจำเป็นต้องเตรียมจัดทำระบบดังกล่าว เช่น การฝึกอบรมเรื่องการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบ

นอกจากนี้ ระบบดังกล่าวไม่ได้มีความจำเป็นเพียงเพื่อหลีกเลี่ยงความรับผิดทางกฎหมาย แต่ยังมีส่วนช่วยให้บริษัทเติบโตอย่างต่อเนื่องและสร้างความน่าเชื่อถือ

เหตุผลที่จำเป็นต้องมีการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบมีดังต่อไปนี้

▶การป้องกันความเสี่ยงจากการฝ่าฝืนกฎหมาย
บริษัทสามารถควบคุมความเสี่ยงจากการฝ่าฝืนล่วงหน้าในกฎหมายหลายสาขา เช่น การค้าที่เป็นธรรม การคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล กฎหมายแรงงาน ความปลอดภัยในอุตสาหกรรม และภาษีอากร

▶การป้องกันความรับผิดของฝ่ายบริหารและพื้นฐานสำหรับการยกเว้นความรับผิด
ระบบดังกล่าวสามารถใช้เป็นหลักฐานว่าคณะกรรมการบริษัทและกรรมการผู้แทนได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังของผู้จัดการที่ดีตามกฎหมายของสาธารณรัฐเกาหลี

แม้เกิดปัญหาในภายหลัง หากพิสูจน์ได้ว่ามีการดำเนินระบบควบคุมภายในอย่างเหมาะสม ข้อเท็จจริงดังกล่าวอาจใช้เป็นเหตุประกอบการยกเว้นความรับผิดได้

▶เครื่องมือสำคัญในการต่อสู้คดีเมื่อมีการตรวจสอบหรือสืบสวน
เอกสารด้านการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบและพยานหลักฐานภายในเป็นเครื่องมือสำคัญสำหรับการต่อสู้คดีของบริษัทในการตรวจสอบของคณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลี การค้นและยึดโดยสำนักงานอัยการของสาธารณรัฐเกาหลี หรือการตรวจสอบภาษีโดยกรมสรรพากรของสาธารณรัฐเกาหลี

▶การสร้างความไว้วางใจกับบริษัทระดับโลกและคู่ค้าต่างประเทศ
การปฏิบัติตามมาตรฐานสากลด้านการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบช่วยเพิ่มความไว้วางใจในการทำธุรกรรมกับคู่ค้าในต่างประเทศ

การจัดทำระบบกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบเป็นกระบวนการวางระบบอย่างเป็นขั้นตอนเพื่อปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมาย

กระบวนการนี้ครอบคลุมถึงการกำหนดนโยบาย การฝึกอบรมพนักงาน การสร้างระบบติดตามตรวจสอบ การตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนด และมาตรการแก้ไขการฝ่าฝืน

ระบบที่มีประสิทธิภาพช่วยป้องกันความเสี่ยงภายในบริษัทและช่วยให้รับมือกับปัญหาที่เกิดขึ้นได้อย่างเหมาะสม

แม้ภายหลังจัดทำระบบแล้วก็ยังต้องปรับปรุงอย่างต่อเนื่องเพื่อให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกฎหมายและกฎระเบียบล่าสุด

ดังนั้น การขอคำปรึกษาอย่างต่อเนื่องจากทนายความที่มีความรู้เกี่ยวกับรัฐบัญญัติพาณิชย์ของสาธารณรัฐเกาหลีและกฎหมายที่เกี่ยวข้อง ตลอดจนคุ้นเคยกับการให้คำปรึกษากฎหมายแก่องค์กรธุรกิจจึงมีความสำคัญ

นอกจากนี้ การรับมือกับการตรวจสอบของหน่วยงานสืบสวนและการรวบรวมพยานหลักฐานจากอีเมลและข้อมูลทางบัญชีเป็นส่วนที่จำเป็นต่อการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบ จึงอาจขอความช่วยเหลือจากผู้เชี่ยวชาญของสำนักงานกฎหมายด้านการตรวจสอบพยานหลักฐานและนิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัลได้

การจัดทำระบบดังกล่าวควรมุ่งป้องกันปัญหาทางกฎหมายและข้อพิพาท พร้อมวางเงื่อนไขให้บริษัทดำเนินงานและเติบโตได้อย่างมั่นคง

ความเสี่ยงของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการผูกขาดและการค้าที่เป็นธรรม รัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยธุรกรรมที่เป็นธรรมในการรับเหมาช่วง และรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยธุรกรรมที่เป็นธรรมในธุรกิจแฟรนไชส์ อาจเกิดขึ้นในรูปแบบของการสมยอม การใช้อำนาจเหนือตลาดในทางมิชอบ การแทรกแซงผู้รับสิทธิแฟรนไชส์โดยมิชอบ หรือการไม่ชำระค่าจ้างรับเหมาช่วง

กรณีเหล่านี้อาจเริ่มจากการตรวจสอบโดยอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลีหรือจากการแจ้งเบาะแส และหากความเสี่ยงเกิดขึ้นจริง อาจนำไปสู่เงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง คดีเรียกร้องค่าเสียหาย หรือการลงโทษทางอาญา

ผู้เชี่ยวชาญด้านการตรวจสอบพยานหลักฐานและนิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัลมีบทบาทสำคัญ

การเก็บรักษาและวิเคราะห์บันทึกดิจิทัลที่อาจพิสูจน์การกระทำอันไม่เป็นธรรม เช่น อีเมล โปรแกรมส่งข้อความภายในบริษัท รายงานการประชุม สัญญา และเอกสารคำสั่ง เป็นข้อมูลพื้นฐานสำหรับการตรวจสอบภายในและการจัดทำแนวทางการต่อสู้คดี

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ควรจัดเรียงการติดต่อสื่อสารระหว่างผู้บริหารและแนวปฏิบัติงานของผู้รับผิดชอบตามลำดับเวลา

การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคลของสาธารณรัฐเกาหลีและรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยเครือข่ายข้อมูลข่าวสารและการสื่อสารอาจเกิดจากการเก็บรวบรวมหรือใช้ข้อมูลลูกค้าโดยไม่ได้รับอนุญาต การละเว้นขั้นตอนการขอความยินยอม การกำกับดูแลผู้รับจ้างไม่เพียงพอ หรือการรั่วไหลของฐานข้อมูล

โดยเฉพาะอุตสาหกรรมบันเทิง/กีฬาซึ่งจัดการข้อมูลแฟนคลับ ข้อมูลสมาชิก และประวัติการชำระเงิน มีความเสี่ยงในระดับสูง

เมื่อเกิดเหตุละเมิดข้อมูลส่วนบุคคล อาจนำไปสู่เงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง คำสั่งทางปกครอง และคดีแพ่ง

บริษัทควรเตรียมข้อมูลผ่านศูนย์ตรวจสอบพยานหลักฐานและศูนย์นิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัล โดยรวบรวมประวัติการให้ความยินยอมในการเก็บและใช้ข้อมูลส่วนบุคคล บันทึกการเข้าถึง แนวปฏิบัติในการจัดการข้อมูลส่วนบุคคล และประวัติการปฏิบัติตามสัญญาว่าจ้าง เพื่อพิสูจน์ว่าบริษัทได้รับความยินยอมล่วงหน้าและดำเนินการจัดการอย่างเหมาะสม

แม้ภายหลังเกิดเหตุละเมิด การวิเคราะห์บันทึกของระบบภายในและประวัติการเข้าถึงของผู้ดูแลระบบก็มีความสำคัญต่อการระบุสาเหตุและตรวจสอบความเชื่อมโยงกับการเจาะระบบจากภายนอก

การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติมาตรฐานแรงงานของสาธารณรัฐเกาหลี รัฐบัญญัติความปลอดภัยและอาชีวอนามัยในการทำงานของสาธารณรัฐเกาหลี และรัฐบัญญัติว่าด้วยความเสมอภาคในการจ้างงานระหว่างเพศของสาธารณรัฐเกาหลี อาจนำไปสู่ปัญหาการเลิกจ้างโดยมิชอบ การคุกคามในสถานที่ทำงาน ชั่วโมงทำงานที่ยาวนาน หรือการค้างชำระค่าจ้าง ซึ่งอาจพัฒนาเป็นการร้องเรียนต่อกระทรวงการจ้างงานและแรงงานของสาธารณรัฐเกาหลีหรือคดีแพ่ง

ในระยะหลัง ประเด็นความเครียดทางจิตใจของผู้ปฏิบัติงานด้านอารมณ์และข้อถกเถียงเกี่ยวกับการใช้ AI เพื่อติดตามตรวจสอบก็ได้รับความสนใจเช่นกัน

ศูนย์ตรวจสอบพยานหลักฐานและศูนย์นิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัลจะรวบรวมและวิเคราะห์บันทึกเวลาทำงานในระบบบริหารทรัพยากรบุคคล รายละเอียดการคำนวณค่าจ้าง ประวัติการโยกย้ายตำแหน่ง อีเมลเกี่ยวกับการคุกคามในสถานที่ทำงาน บันทึกเสียง และประวัติการรับเรื่องร้องเรียน

บันทึกเหล่านี้ใช้เป็นข้อมูลเพื่อพิสูจน์หรือหักล้างว่าบริษัทปฏิบัติตามมาตรฐานทางกฎหมายหรือได้ดำเนินมาตรการเกี่ยวกับการคุกคามหรือไม่

หากข้อมูลการพัฒนาภายในบริษัทรั่วไหลออกสู่ภายนอก หรือมีการใช้ผลงานอันมีลิขสิทธิ์หรือเครื่องหมายการค้าของผู้อื่นโดยไม่ได้รับอนุญาต อาจเป็นการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติคุ้มครองความลับทางการค้าของสาธารณรัฐเกาหลี รัฐบัญญัติลิขสิทธิ์ของสาธารณรัฐเกาหลี รัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการป้องกันการแข่งขันที่ไม่เป็นธรรมและการคุ้มครองความลับทางการค้า หรือรัฐบัญญัติเครื่องหมายการค้าของสาธารณรัฐเกาหลี

บริษัทบันเทิงที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับเนื้อหาและบริษัทกีฬาที่ใช้เทคโนโลยีอาจมีความเสี่ยงสูงต่อคดีละเมิดสิทธิในทรัพย์สินทางปัญญา

ศูนย์ตรวจสอบพยานหลักฐานและศูนย์นิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัลมุ่งรวบรวมประวัติการจัดทำข้อมูลการพัฒนา กระบวนการสร้างสรรค์ผลงาน ประวัติการแก้ไข บันทึกการควบคุมเวอร์ชันของซอร์สโค้ด และข้อสัญญาเกี่ยวกับการเป็นเจ้าของสิทธิ เพื่อพิสูจน์ว่า ‘บุคคลใดสร้างสิ่งใดขึ้นเมื่อใด’ หรือ ‘เนื้อหานี้เป็นต้นฉบับ’

ส่วนข้อมูลสำหรับต่อสู้คดีเพื่อแสดงว่าไม่ได้ละเมิดสิทธิของผู้อื่น อาจจัดเตรียมในรูปแบบหนังสือยินยอมล่วงหน้าหรือรายละเอียดใบอนุญาตสำหรับการใช้ผลงานของบุคคลภายนอก

การฝ่าฝืนกฎหมายสิ่งแวดล้อมหรือรัฐบัญญัติความปลอดภัยและอาชีวอนามัยในการทำงานของสาธารณรัฐเกาหลียังเชื่อมโยงกับรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการลงโทษกรณีอุบัติภัยร้ายแรง

การทิ้งของเสียโดยไม่ได้รับอนุญาต การละเลยการจัดการสารอันตราย หรือการปกปิดอุบัติเหตุจากการทำงานอาจส่งผลกระทบร้ายแรงต่อชื่อเสียงและความอยู่รอดของบริษัท

ในการแข่งขันกีฬาและคอนเสิร์ตขนาดใหญ่ช่วงหลัง มีการใช้ทั้งข้อกำหนดด้านการจัดการความปลอดภัยและกฎระเบียบด้านสิ่งแวดล้อม จึงต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดเหล่านี้ในการดำเนินงานจริง

ศูนย์ตรวจสอบพยานหลักฐานและศูนย์นิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัลจัดระบบผลการตรวจวัดสภาพแวดล้อมในการทำงาน ประวัติการฝึกอบรมด้านความปลอดภัย บันทึกการตรวจสอบ แผนงานล่วงหน้า และบันทึกการประเมินความเสี่ยง หากเกิดอุบัติเหตุก็จะใช้ภาพจากกล้อง CCTV ในสถานที่ ระบบรายงาน และบันทึกการรับมือเหตุฉุกเฉินเพื่อวิเคราะห์ความรับผิดทางกฎหมายและพิสูจน์การปฏิบัติหน้าที่ด้านการจัดการของบริษัท

ศูนย์ตรวจสอบพยานหลักฐานของสำนักงานกฎหมาย Daeryun ให้ความช่วยเหลือดังต่อไปนี้

▶การวินิจฉัยล่วงหน้าและตรวจสอบสภาพการดำเนินระบบกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบภายใน
ตรวจสอบการดำเนินงานจริง เช่น สภาพการเก็บรักษาเอกสาร นโยบายควบคุมโปรแกรมส่งข้อความ และระบบรับแจ้งเหตุภายในสถานที่ทำงาน เพื่อจำแนกพื้นที่ความเสี่ยง

▶การรวบรวมและเก็บรักษาพยานหลักฐานเมื่อเกิดเหตุ
ตรวจพิสูจน์และสกัดพยานหลักฐานสำคัญจากอีเมล เซิร์ฟเวอร์ และคอมพิวเตอร์โน้ตบุ๊ก พร้อมป้องกันความเป็นไปได้ที่พยานหลักฐานจะถูกบิดเบือนหรือลบ

▶การให้คำปรึกษาเรื่องการรับมือหน่วยงานสืบสวนและการยื่นข้อมูลประกอบการตรวจสอบ
วิเคราะห์ความเสี่ยงทางกฎหมายจากการยื่นหรือไม่ยื่นข้อมูล และจัดทำรายการพยานหลักฐานให้สอดคล้องกับแนวทางการต่อสู้คดี

หากจำเป็น อาจดำเนินการทบทวนถ้อยคำและให้แนวทางการตีความเอกสารควบคู่กัน

หัวใจของการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบของบริษัทคือการแสดงให้เห็นว่า บริษัทได้ดำเนินการใดเพื่อการควบคุมภายในและการดำเนินการนั้นเกิดขึ้นจริงหรือไม่ โดยไม่จำกัดเฉพาะประเด็นว่ามีการฝ่าฝืนหรือไม่

จึงต้องมีระบบจัดการเอกสาร ระบบรายงาน บันทึกคำสั่ง และระบบนิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัลที่ใช้งานจริงรองรับ มิใช่เพียงการจัดทำเอกสารหรือแก้ไขข้อบังคับของบริษัท

ศูนย์ตรวจสอบพยานหลักฐานและศูนย์นิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัลทำหน้าที่เป็นกลไกที่ ทำให้ ‘ความเสี่ยงที่มองไม่เห็น’ ปรากฏเป็นพยานหลักฐานที่ตรวจสอบได้ และสนับสนุนงานด้านการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบในทางปฏิบัติ

การรับมือความเสี่ยงด้านการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบของบริษัท เช่น การยักยอกทรัพย์ การฝ่าฝืนหน้าที่ในการจัดการกิจการของผู้อื่นจนก่อให้เกิดความเสียหายต่อทรัพย์สิน การรั่วไหลทางเทคโนโลยี และการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการผูกขาดและการค้าที่เป็นธรรม ขึ้นอยู่กับการจัดการข้อมูล

ศูนย์ให้การสนับสนุนขีดความสามารถหลักต่อไปนี้ เพื่อจัดทำแนวทางการต่อสู้คดีเชิงกลยุทธ์ในเหตุฝ่าฝืนการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบและสร้างระบบตรวจสอบภายใน โดยไม่จำกัดเฉพาะการกู้คืนข้อมูลทางเทคนิค

• แปลงข้อมูลของบริษัทหลายล้านรายการ เช่น อีเมล ข้อความในโปรแกรมส่งข้อความ และบันทึกเซิร์ฟเวอร์ เป็นฐานข้อมูลที่สืบค้นได้
• ค้นพบเบาะแสสำคัญของการกระทำโดยมิชอบ
• เชื่อมโยงบันทึกที่กระจัดกระจายเพื่อวิเคราะห์เหตุการณ์
• จัดทำลำดับเหตุการณ์เกี่ยวกับความสัมพันธ์ในการสมคบกันเพื่อเพิ่มขีดความสามารถในการตรวจสอบภายใน
• กู้คืนพยานหลักฐานสำคัญที่เสียหายหรือถูกปกปิด
• โต้แย้งข้อสรุปที่ขาดหลักฐานหรือข้อสันนิษฐานของหน่วยงานกำกับดูแลด้วยการวิเคราะห์ข้อมูลแบบไขว้
• พิสูจน์ว่าไม่มีการฝ่าฝืนเกิดขึ้นเพื่อแสดงว่าข้อกล่าวหาไม่มีมูล
• วางแนวทางเพื่อลดความเสี่ยงจากเงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครองและการลงโทษทางอาญา

ศูนย์นิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัลสามารถออกแบบแนวทางการต่อสู้คดีเชิงป้องกันล่วงหน้า นอกเหนือจากการรับมือภายหลังเกิดการฝ่าฝืน

▣ บริษัทจดทะเบียน·สถาบันการเงิน
□จัดทำระบบบริหารระยะเวลาเก็บรักษาเอกสารอิเล็กทรอนิกส์·อีเมลและบันทึกการลบ

□ติดตามแบบเรียลไทม์ว่ามีการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยตลาดทุนและธุรกิจการลงทุนทางการเงิน เช่น การซื้อขายหลักทรัพย์โดยบุคคลภายใน·การปั่นราคาหุ้นหรือไม่

□ตรวจสอบล่วงหน้าว่าการเปิดเผยข้อมูล ESG มีข้อความอันเป็นเท็จหรือไม่

□ตรวจสอบว่าระบบรับแจ้งเบาะแสภายในรับประกันการไม่เปิดเผยตัวตนหรือไม่

□ตรวจสอบว่าหน่วยงานตรวจสอบมีความเป็นอิสระหรือไม่

▣ บริษัทระดับโลก/บริษัทข้ามชาติ
□ประเมินความเสี่ยงจากการใช้กฎหมายต่อต้านการทุจริตในต่างประเทศ เช่น FCPA (กฎหมายว่าด้วยการกระทำทุจริตในต่างประเทศของสหรัฐอเมริกา) และ UKBA (กฎหมายว่าด้วยการให้สินบนของสหราชอาณาจักร)

□ตรวจสอบว่าคู่มือการควบคุมภายในของนิติบุคคลในต่างประเทศเป็นมาตรฐานเดียวกันหรือไม่

□ตรวจสอบการฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยมาตรการคว่ำบาตรต่อประเทศที่ถูกจำกัดซึ่งเกี่ยวข้องกับการส่งออกไปต่างประเทศ

□ตรวจสอบอัตราการสำเร็จการฝึกอบรมด้านการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบของพนักงานในต่างประเทศ

□ตรวจสอบว่ามีการจัดทำแนวทางความร่วมมือกับทีมกฎหมายในพื้นที่หรือไม่

▣ บริษัทขนาดกลาง·บริษัทผู้ผลิต
□ตรวจสอบความเสี่ยงจากธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรมกับผู้รับเหมาช่วง

□ตรวจสอบการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติความปลอดภัยและอาชีวอนามัยในการทำงานของสาธารณรัฐเกาหลีอย่างสม่ำเสมอ

□ตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดเรื่องการประเมินผลกระทบสิ่งแวดล้อมและการกำจัดของเสีย

□ตรวจสอบว่ามีระบบป้องกันการรั่วไหลของความลับทางการค้าหรือไม่

□ตรวจสอบว่ามีการฝ่าฝืนข้อตกลงกับสหภาพแรงงานหรือไม่

▣ บริษัทบันเทิง·บริษัทเนื้อหา
□ตรวจสอบความสมบูรณ์ทางกฎหมายของสัญญา (การแสดง·สัญญาสังกัดแต่เพียงผู้เดียว·ลิขสิทธิ์ เป็นต้น)

□ตรวจสอบข้อสัญญาเกี่ยวกับการเลิกสัญญา·เบี้ยปรับกับผู้แสดงและครีเอเตอร์

□กำหนดเจ้าของลิขสิทธิ์ในผลงานที่จ้างบุคคลภายนอกผลิตให้ชัดเจน

□ตรวจสอบการรับมือตามรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการแสดงฉลากและการโฆษณาที่เป็นธรรม·ข้อกำกับ PPL

□จัดทำกระบวนการรับมือความคิดเห็นที่มุ่งร้ายและการหมิ่นประมาท