ขอบเขตการให้บริการ

สินทรัพย์เสมือน

เนื่องจากการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนมีความคึกคักมากขึ้น กฎระเบียบทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องจึงเพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็ว อาชญากรรมเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือนและความต้องการรับคำปรึกษาทางกฎหมายของธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์เสมือนก็เพิ่มขึ้นเช่นกัน

สารบัญ

1. สินทรัพย์เสมือน | การเปลี่ยนแปลงของสภาพแวดล้อมทางกฎหมาย
- - คำศัพท์สำคัญด้านสินทรัพย์เสมือน
2. สินทรัพย์เสมือน | สาระสำคัญของรัฐบัญญัติคุ้มครองผู้ใช้สินทรัพย์เสมือนของสาธารณรัฐเกาหลี
- - หน้าที่คุ้มครองทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน
- - การควบคุมการปั่นราคาและธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรม
- - อำนาจกำกับดูแลและการควบคุมศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์เสมือน
3. สินทรัพย์เสมือน | คู่มือตรวจสอบความเสี่ยงด้านสินทรัพย์เสมือน
- - การตรวจสอบความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือน
- - ความเสี่ยงด้านการคุ้มครองทรัพย์สินของผู้ใช้ (ลูกค้า)
- - ความเสี่ยงจากธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรมและการเฝ้าระวังตลาด
- - ความเสี่ยงด้านการป้องกันการฟอกเงิน (AML) และการตรวจสอบลูกค้า (KYC)
- - ความเสี่ยงด้านความมั่นคงปลอดภัยไซเบอร์และการคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล
- - ความเสี่ยงด้านสัญญาและข้อพิพาท
- - ความเสี่ยงด้านการควบคุมภายในและการปฏิบัติตามกฎหมาย
4. สินทรัพย์เสมือน | ข้อควรพิจารณาสำหรับบริษัท

1. สินทรัพย์เสมือน | การเปลี่ยนแปลงของสภาพแวดล้อมทางกฎหมาย

คำอธิบายสถานการณ์สินทรัพย์เสมือนโดยสำนักงานกฎหมาย Daeryun

สินทรัพย์เสมือนเป็นผลผลิตที่สำคัญอย่างหนึ่งในยุคการปฏิวัติอุตสาหกรรมครั้งที่ 4 ซึ่งพัฒนาและแพร่หลายอย่างรวดเร็วตามกระแสการเปลี่ยนผ่านสู่ระบบดิจิทัล

ปัจจุบันสินทรัพย์เสมือนได้กลายเป็นสินทรัพย์ประเภทหนึ่งของบริษัท โดยมีการซื้อขายอย่างแพร่หลายทั้งระหว่างบุคคลและระหว่างบริษัท

รัฐบัญญัติคุ้มครองผู้ใช้สินทรัพย์เสมือนของสาธารณรัฐเกาหลีซึ่งตราขึ้นในปี 2023 มีผลใช้บังคับอย่างเต็มรูปแบบเมื่อวันที่ 19 กรกฎาคม 2024 ส่งผลให้มีการเพิ่มความเข้มงวดอย่างมากในด้านการคุ้มครองทรัพย์สินของผู้ใช้โดยผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน (VASP) การควบคุมธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรม และอำนาจกำกับดูแลของหน่วยงานทางการเงิน

ดังนั้น บริษัทที่เป็นผู้รับบริการจึงจำเป็นต้องทำความเข้าใจและปฏิบัติตามกรอบกฎหมายนี้เมื่อดำเนินธุรกรรม การชำระเงิน โครงการ NFT หรือธุรกิจแพลตฟอร์มสินทรัพย์ดิจิทัลโดยใช้สินทรัพย์เสมือน

คำศัพท์สำคัญด้านสินทรัพย์เสมือน

1. สินทรัพย์เสมือน (Virtual Asset)

สินทรัพย์เสมือนหมายถึงสิ่งแทนมูลค่าในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ที่มีมูลค่าทางเศรษฐกิจและสามารถซื้อขายหรือโอนทางอิเล็กทรอนิกส์ได้

อย่างไรก็ตาม กรณีต่อไปนี้ไม่ถือเป็นสินทรัพย์เสมือน

สิ่งแทนมูลค่าในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ที่ไม่สามารถแลกเปลี่ยนเป็นเงินตรา สินค้า หรือบริการ และผู้ออกจำกัดสถานที่และวัตถุประสงค์ในการใช้

ผลประโยชน์ที่มีหรือไม่มีรูปร่างซึ่งได้รับจากการใช้ผลิตภัณฑ์เกมตามรัฐบัญญัติส่งเสริมอุตสาหกรรมเกมของสาธารณรัฐเกาหลี

เครื่องมือการชำระเงินอิเล็กทรอนิกส์แบบชำระล่วงหน้าและเงินอิเล็กทรอนิกส์ตามรัฐบัญญัติธุรกรรมทางการเงินอิเล็กทรอนิกส์ของสาธารณรัฐเกาหลี

หลักทรัพย์อิเล็กทรอนิกส์ตามกฎหมาย เช่น หุ้นจดทะเบียนทางอิเล็กทรอนิกส์ ตั๋วเงินอิเล็กทรอนิกส์ และใบตราส่งอิเล็กทรอนิกส์

เงินตราในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ที่ออกโดยธนาคารแห่งเกาหลีและบริการที่เกี่ยวข้อง

กรณีอื่นตามรูปแบบและลักษณะของธุรกรรมที่กำหนดโดยรัฐกฤษฎีกาของสาธารณรัฐเกาหลี

2. ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน (Virtual Asset Service Provider, VASP)

ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือนหมายถึงบุคคลที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือนโดยดำเนินการดังต่อไปนี้

การขายหรือซื้อสินทรัพย์เสมือน (การซื้อขาย)

การแลกเปลี่ยนสินทรัพย์เสมือนระหว่างกัน

การโอนสินทรัพย์เสมือนตามที่กำหนดโดยรัฐกฤษฎีกาของสาธารณรัฐเกาหลี

การเก็บรักษาและบริหารจัดการสินทรัพย์เสมือน

การเป็นนายหน้า จัดหา หรือดำเนินการแทนสำหรับการกระทำข้างต้น

3. ผู้ใช้ (User)

หมายถึงบุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคลที่ซื้อขาย แลกเปลี่ยน โอน หรือฝากให้เก็บรักษาและบริหารจัดการสินทรัพย์เสมือนผ่านผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน

จึงครอบคลุมทั้งลูกค้าของศูนย์ซื้อขายและผู้ใช้กระเป๋าเงินสินทรัพย์เสมือน

4. ตลาดสินทรัพย์เสมือน (Virtual Asset Market)

หมายถึงตลาดออนไลน์หรือออฟไลน์ที่มีการซื้อขายสินทรัพย์เสมือนหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์เสมือนระหว่างกัน

ตัวอย่างสำคัญที่อยู่ในประเภทนี้คือศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์เสมือน

ศึกษาแนวโน้มกฎหมายและระบบล่าสุดรวมถึงข้อควรระวังเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล

2. สินทรัพย์เสมือน | สาระสำคัญของรัฐบัญญัติคุ้มครองผู้ใช้สินทรัพย์เสมือนของสาธารณรัฐเกาหลี

เนื้อหาการให้คำปรึกษาทางกฎหมายเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือนของสำนักงานกฎหมาย Daeryun

สาระสำคัญของรัฐบัญญัติคุ้มครองผู้ใช้สินทรัพย์เสมือนของสาธารณรัฐเกาหลีที่บริษัทควรพิจารณามีดังต่อไปนี้

หน้าที่คุ้มครองทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน

ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือนต้องแยกเก็บเงินฝากและสินทรัพย์เสมือนของลูกค้า โดยต้องฝากเงินไว้กับสถาบันบริหารจัดการที่น่าเชื่อถือ เช่น ธนาคาร และต้องเก็บสินทรัพย์เสมือนของลูกค้าอย่างน้อย 80% ไว้ในกระเป๋าเงินแบบเย็น (อุปกรณ์จัดเก็บที่แยกจากอินเทอร์เน็ต)

นอกจากนี้ ยังมีการกำหนดหน้าที่ใหม่ให้จัดทำประกันภัยหรือสำรองเงินทุนเพื่อรองรับเหตุการณ์แฮ็กหรือความขัดข้องของระบบคอมพิวเตอร์

▶รายละเอียดหน้าที่

แยกบริหารจัดการเงินฝากของลูกค้าและจ่ายค่าตอบแทนการใช้เงินฝากในลักษณะดอกเบี้ย

เก็บสินทรัพย์เสมือนของผู้ใช้อย่างน้อย 80% ไว้ในกระเป๋าเงินแบบเย็น

จัดทำประกันภัยหรือเข้าร่วมกองทุนช่วยเหลือ หรือสำรองเงินทุนอย่างน้อย 3 พันล้านวอนเกาหลีใต้

จัดให้มีทะเบียนผู้ใช้พร้อมใช้งานตลอดเวลา บริหารจัดการประวัติการฝากและถอน และเฝ้าระวังธุรกรรมผิดปกติ

การควบคุมการปั่นราคาและธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรม

มีการควบคุมการปั่นราคา การแสดงข้อความอันเป็นเท็จ การซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน และธุรกรรมโดยมิชอบในลักษณะคล้ายกับรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยตลาดทุนและธุรกิจการลงทุนทางการเงิน

ศูนย์ซื้อขายมีหน้าที่เฝ้าระวังธุรกรรมผิดปกติอย่างต่อเนื่องและแจ้งพฤติการณ์เกี่ยวกับธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรมแก่หน่วยงานทางการเงิน หากฝ่าฝืนอาจถูกลงโทษทางอาญาและกำหนดเงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง

▶อัตราโทษหลัก

โทษจำคุกพร้อมการใช้แรงงานตามกฎหมายของสาธารณรัฐเกาหลีตั้งแต่ 1 ปีขึ้นไป หรือโทษปรับ 3–5 เท่าของลาภมิควรได้

ลาภมิควรได้ตั้งแต่ 500 ล้านถึง 5 พันล้านวอนเกาหลีใต้: โทษจำคุกพร้อมการใช้แรงงานตามกฎหมายของสาธารณรัฐเกาหลีตั้งแต่ 3 ปีขึ้นไป

ลาภมิควรได้เกิน 5 พันล้านวอนเกาหลีใต้: โทษจำคุกพร้อมการใช้แรงงานตามกฎหมายของสาธารณรัฐเกาหลีตั้งแต่ 5 ปีขึ้นไปจนถึงโทษจำคุกตลอดชีวิต

เงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง: 2 เท่าของลาภมิควรได้ (หากคำนวณได้ยาก ไม่เกิน 4 พันล้านวอนเกาหลีใต้)

บริษัทที่ดำเนินโครงการ NFT, P2E (Play to Earn) หรือกลุ่มการลงทุนในสินทรัพย์เสมือนอาจได้รับโทษเช่นเดียวกัน หากเกี่ยวข้องกับการรั่วไหลของข้อมูลภายใน การมีส่วนร่วมในการปั่นราคา หรือการประชาสัมพันธ์อันเป็นเท็จ

อำนาจกำกับดูแลและการควบคุมศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์เสมือน

หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของสาธารณรัฐเกาหลีตรวจสอบโดยตรงว่าศูนย์ซื้อขายปฏิบัติตามหน้าที่คุ้มครองผู้ใช้หรือไม่ รวมถึงการจัดทำประกันภัย สัดส่วนการเก็บรักษาในกระเป๋าเงินแบบเย็น และระบบเฝ้าระวังธุรกรรมผิดปกติ หากตรวจพบการฝ่าฝืน อาจมีคำสั่งระงับการประกอบธุรกิจ คำสั่งให้แก้ไข หรือกำหนดเงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง

▶การกำกับดูแลตนเองควบคู่กัน

DAXA (สมาคมศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์เสมือน) และศูนย์ซื้อขายต่าง ๆ ได้จัดทำแนวปฏิบัติที่ดีในการสนับสนุนการซื้อขายสินทรัพย์เสมือน โดยกำหนดหลักเกณฑ์การพิจารณารับสินทรัพย์เข้าซื้อขาย การเปิดเผยเอกสารไวต์เปเปอร์ และการเพิกถอนสินทรัพย์ออกจากการซื้อขาย และบังคับใช้ควบคู่กับกฎหมาย

3. สินทรัพย์เสมือน | คู่มือตรวจสอบความเสี่ยงด้านสินทรัพย์เสมือน

ต่อไปนี้เป็นคู่มือตรวจสอบความเสี่ยงด้านสินทรัพย์เสมือน ซึ่งจัดทำขึ้นเพื่อให้บริษัทสามารถตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องภายในองค์กรได้อย่างเป็นระบบ

การตรวจสอบความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือน

เมื่อบริษัทจัดการ บริหาร หรือประกอบธุรกิจเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือน จำเป็นต้องตรวจสอบกฎหมายที่ใช้บังคับและการปฏิบัติตามข้อกำหนด

▶ตรวจสอบกฎหมายที่เกี่ยวข้อง: ศึกษากฎหมายและแนวทางฉบับล่าสุด เช่น รัฐบัญญัติคุ้มครองผู้ใช้สินทรัพย์เสมือนของสาธารณรัฐเกาหลี รัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินเฉพาะ ข้อกำหนดป้องกันการฟอกเงิน (AML) และแนวทางของคณะกรรมการบริการทางการเงินกับหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของสาธารณรัฐเกาหลี

▶การแจ้งและจดทะเบียนผู้ประกอบธุรกิจ: ตรวจสอบการปฏิบัติตามระบบแจ้งเป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือนและสถานะการจดทะเบียนของผู้ประกอบธุรกิจที่อยู่ภายใต้บังคับ

▶การจัดทำนโยบายภายใน: ตรวจสอบว่ามีการกำหนดแนวทางและกระบวนการภายในเกี่ยวกับการซื้อขายและบริหารจัดการสินทรัพย์เสมือนหรือไม่

▶การตรวจสอบศูนย์ซื้อขายและพันธมิตร: พิจารณาสถานะการแจ้งหรือการได้รับอนุญาตและความน่าเชื่อถือของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์เสมือนและพันธมิตร

▶มาตรการรับมือ: ประสานงานกับฝ่ายกฎหมายเพื่อตรวจสอบด้านกฎหมายและจัดอบรมเกี่ยวกับกฎเกณฑ์ล่าสุดเป็นประจำ รวมทั้งเสริมสร้างระบบกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมาย

ความเสี่ยงด้านการคุ้มครองทรัพย์สินของผู้ใช้ (ลูกค้า)

ตรวจสอบความเสี่ยงทางกฎหมายและทางการเงินที่อาจเกิดจากการไม่ปฏิบัติตามหน้าที่เกี่ยวกับการคุ้มครองทรัพย์สินของผู้ใช้สินทรัพย์เสมือน

▶การปฏิบัติตามหน้าที่แยกเก็บรักษา: ตรวจสอบว่ามีการแยกเก็บสินทรัพย์เสมือนของบริษัทออกจากสินทรัพย์เสมือนของผู้ใช้หรือไม่

▶ตรวจสอบระบบบริหารเงินฝาก: ตรวจสอบการบริหารเงินฝากของผู้ใช้อย่างปลอดภัยและสถานะการมอบหมายให้สถาบันบริหารจัดการที่น่าเชื่อถือ เช่น ธนาคาร เป็นผู้ดูแล

▶การจัดทำประกันภัยและสำรองเงินทุน: ตรวจสอบว่ามีการจัดทำประกันภัยและสำรองเงินทุนเพียงพอสำหรับเหตุการณ์แฮ็กหรือระบบขัดข้องหรือไม่

▶การคุ้มครองข้อมูลผู้ใช้: ตรวจสอบการจัดทำและบริหารทะเบียนผู้ใช้ รวมถึงการปฏิบัติตามข้อกำหนดคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล

▶มาตรการรับมือ: เสริมความเข้มแข็งของระบบบริหารเงินฝากและแยกเก็บรักษา ตรวจสอบสถานะประกันภัยเป็นประจำ และประสานงานกับเจ้าหน้าที่คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล (CPO)

ความเสี่ยงจากธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรมและการเฝ้าระวังตลาด

จำเป็นต้องตรวจสอบความรับผิดทางกฎหมายและความเสี่ยงต่อชื่อเสียงจากธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรมในตลาดสินทรัพย์เสมือน เช่น การปั่นราคา การซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน และการซื้อขายอันเป็นเท็จ

▶การจัดทำระบบเฝ้าระวังตลาด: ตรวจสอบการใช้ระบบติดตามธุรกรรมผิดปกติและการปฏิบัติตามแนวทางของหน่วยงานทางการเงิน

▶กระบวนการรายงานธุรกรรมต้องสงสัยว่าไม่เป็นธรรม: ตรวจสอบว่ามีระบบรายงานภายในและมาตรการคุ้มครองผู้รายงานหรือไม่

▶การเก็บรักษาบันทึกธุรกรรมและสร้างความโปร่งใส: ตรวจสอบว่าสามารถเก็บรักษาบันทึกธุรกรรมทั้งหมดและยื่นต่อหน่วยงานทางการเงินเมื่อจำเป็นได้หรือไม่

▶การเตรียมพร้อมรับการสอบสวนของหน่วยงานทางการเงิน: จัดทำระบบรับมือการสอบสวนและมาตรการลงโทษเกี่ยวกับธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรม

▶มาตรการรับมือ: เสริมความเข้มแข็งของการควบคุมภายใน ดำเนินการและรายงานโดยไม่ชักช้าเมื่อพบธุรกรรมผิดปกติ และเพิ่มการฝึกอบรมพนักงาน

ทำความเข้าใจพฤติกรรมการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมในตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล

ความเสี่ยงด้านการป้องกันการฟอกเงิน (AML) และการตรวจสอบลูกค้า (KYC)

ตรวจสอบความเสี่ยงจากการไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ตรวจสอบลูกค้าเพื่อป้องกันการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

▶การดำเนินกระบวนการ KYC: ตรวจสอบการยืนยันตัวตนลูกค้าและการใช้ระบบประเมินความเสี่ยง

▶ระบบรายงานธุรกรรมต้องสงสัย: ตรวจสอบกระบวนการและระบบรายงานต่อหน่วยวิเคราะห์ข่าวกรองทางการเงินของสาธารณรัฐเกาหลี (FIU) เมื่อเกิดธุรกรรมต้องสงสัย

▶การฝึกอบรมพนักงานและการควบคุมภายใน: ตรวจสอบว่ามีการฝึกอบรมด้านการป้องกันการฟอกเงินและการตรวจสอบภายในเป็นประจำหรือไม่

▶การประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง: จัดทำระบบความร่วมมือกับหน่วยงานทางการเงินและหน่วยงานสืบสวนของสาธารณรัฐเกาหลี

▶มาตรการรับมือ: กำหนดทีมงานหรือผู้รับผิดชอบงาน AML และนำระบบที่เกี่ยวข้องมาใช้พร้อมเพิ่มการฝึกอบรม

เนื้อหางานของทนายผู้เชี่ยวชาญด้านการป้องกันการฟอกเงินคืออะไร?

ความเสี่ยงด้านความมั่นคงปลอดภัยไซเบอร์และการคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล

เนื่องจากลักษณะของสินทรัพย์เสมือน บริษัทจึงต้องบริหารความเสี่ยงต่อความเสียหายทางกฎหมายและทางการเงินจากการแฮ็ก การโจมตีทางไซเบอร์ และการรั่วไหลของข้อมูลส่วนบุคคล

▶ตรวจสอบสถานะระบบรักษาความปลอดภัย: ตรวจสอบสัดส่วนการเก็บรักษาในกระเป๋าเงินแบบเย็น (กระเป๋าเงินออฟไลน์) และการใช้โครงสร้างพื้นฐานด้านความปลอดภัยเพื่อป้องกันการแฮ็ก

▶นโยบายรักษาความปลอดภัยภายใน: ตรวจสอบการใช้มาตรการควบคุมความปลอดภัย เช่น การบริหารสิทธิการเข้าถึง นโยบายรหัสผ่าน และการยืนยันตัวตนหลายปัจจัย

▶การปฏิบัติตามรัฐบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคลของสาธารณรัฐเกาหลี: ตรวจสอบนโยบายประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคล การรับรองสิทธิของเจ้าของข้อมูล และระดับการเข้ารหัสข้อมูล

▶การจัดทำคู่มือรับมือเหตุการณ์: จัดทำระบบกระบวนการรับมือและรายงานเมื่อเกิดเหตุการณ์ด้านความปลอดภัย

▶มาตรการรับมือ: นำเทคโนโลยีรักษาความปลอดภัยล่าสุดมาใช้ ทดสอบการเจาะระบบและตรวจสอบความปลอดภัยเป็นระยะ และแต่งตั้งผู้รับผิดชอบด้านการคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล

ข้อควรระวังขององค์กรในการประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคล รายการตรวจสอบสำหรับผู้บริหาร

ความเสี่ยงด้านสัญญาและข้อพิพาท

ตรวจสอบความเสี่ยงทางกฎหมายจากการจัดทำสัญญาเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือนและการเกิดข้อพิพาท

▶ตรวจสอบข้อกำหนดการใช้บริการและสัญญา: รับรองความเหมาะสมทางกฎหมายของสัญญาและข้อกำหนดเกี่ยวกับการซื้อขายและเก็บรักษาสินทรัพย์เสมือน

▶การกำหนดกระบวนการระงับข้อพิพาท: กำหนดกระบวนการไกล่เกลี่ย อนุญาโตตุลาการ และการดำเนินคดีเมื่อเกิดข้อพิพาทให้ชัดเจน

▶ตรวจสอบข้อกำหนดเกี่ยวกับธุรกรรมที่ไม่เป็นธรรมและการคุ้มครองผู้บริโภค: เพิ่มการคุ้มครองผู้ใช้และกำหนดผู้รับผิดให้ชัดเจน

▶ระบบรับมือการเปลี่ยนแปลงกฎหมายที่เกี่ยวข้อง: ตรวจสอบสัญญาและข้อกำหนดเป็นประจำตามการแก้ไขกฎหมาย

▶มาตรการรับมือ: ใช้คำปรึกษาทางกฎหมายจากผู้เชี่ยวชาญ นำข้อสัญญามาตรฐานมาใช้ และจัดการฝึกอบรมเพื่อป้องกันข้อพิพาท

เช็กลิสต์การร่างสัญญา รายการที่จำเป็นในการตรวจสอบทางกฎหมายของสัญญามีอะไรบ้าง?

ความเสี่ยงด้านการควบคุมภายในและการปฏิบัติตามกฎหมาย

จำเป็นต้องตรวจสอบระบบควบคุมภายในที่ใช้บริหารและกำกับดูแลงานเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือนทั่วทั้งบริษัทให้สอดคล้องกับกฎหมายและข้อบังคับ

▶การดำเนินงานของหน่วยงานกำกับการปฏิบัติตามกฎหมาย: ตรวจสอบการจัดตั้งทีมดำเนินงานและความชัดเจนของบทบาท

▶ระบบตรวจสอบและรายงานเป็นประจำ: ตรวจสอบว่ามีการตรวจสอบภายใน การประเมินความเสี่ยง และการรายงานต่อฝ่ายบริหารหรือไม่

▶การนำข้อมูลกฎหมายและนโยบายล่าสุดมาปรับใช้: จัดทำระบบแก้ไขและปรับปรุงนโยบายภายในให้สอดคล้องกับกฎเกณฑ์และการเปลี่ยนแปลงทางกฎหมายล่าสุด

▶การฝึกอบรมและเสริมสร้างความตระหนักรู้: จัดการฝึกอบรมพนักงานและผู้บริหารเป็นประจำและเพิ่มความตระหนักรู้ด้านความเสี่ยง

▶มาตรการรับมือ: จัดทำระบบควบคุมภายในอย่างเป็นระบบ ประสานงานกับผู้เชี่ยวชาญภายนอก และส่งเสริมวัฒนธรรมการบริหารความเสี่ยงทั่วทั้งองค์กร

การบริหารงานตามกฎหมายผ่านการสร้างระบบ Compliance ความจำเป็นของทนายความผู้เชี่ยวชาญคืออะไร?

4. สินทรัพย์เสมือน | ข้อควรพิจารณาสำหรับบริษัท

รายละเอียดความช่วยเหลือด้านสินทรัพย์เสมือนของสำนักงานกฎหมาย Daeryun

บริษัทที่ดำเนินหรือลงทุนในบริการเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือนและ NFT, P2E, พาณิชย์สินทรัพย์ดิจิทัล หรือธุรกิจชำระเงินด้วยสกุลเงินดิจิทัล ต้องตรวจสอบรัฐบัญญัติคุ้มครองผู้ใช้สินทรัพย์เสมือนของสาธารณรัฐเกาหลี รัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินเฉพาะ รัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยตลาดทุนและธุรกิจการลงทุนทางการเงิน ข้อกำหนด AML และรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการผูกขาดและการค้าที่เป็นธรรมโดยรวม เพื่อปรับโครงสร้างธุรกิจและจัดทำระบบบริหารความเสี่ยงทางกฎหมายที่ลดปัจจัยเสี่ยง

นอกจากนี้ จำเป็นต้องแบ่งแยกอย่างชัดเจนระหว่าง “ขอบเขตที่กฎหมายอนุญาตกับการกระทำที่กฎหมายห้าม” และจัดทำคู่มือการปฏิบัติตามกฎหมายเพื่อเตรียมพร้อมสำหรับการกำกับดูแลและการตรวจสอบของหน่วยงานทางการเงิน

เนื่องจากปัจจุบันความเสี่ยงทางกฎหมายของสินทรัพย์เสมือนเพิ่มขึ้นจนอยู่ในระดับเดียวกับที่กำหนดตามรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยตลาดทุนและธุรกิจการลงทุนทางการเงิน หากบริษัทละเลยเรื่องดังกล่าว อาจเผชิญการลงโทษทางอาญาอย่างร้ายแรง เงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง หรือคำสั่งระงับการประกอบธุรกิจ

หากจำเป็น บริษัทอาจขอคำปรึกษาทางกฎหมายเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือนจากทนายความที่มีความเชี่ยวชาญด้านกฎหมายธุรกิจ