“Việc trao đổi thông tin trong ngành có thông đồng không?”… ‘Rủi ro lời nói và hành động’ mà doanh nghiệp cần lưu ý

Theo thông cáo báo chí từ Hiệp hội Kinh tế Hàn Quốc, đã có trường hợp một nhà cung cấp phụ tùng ô tô trở thành đối tượng điều tra thông đồng của Ủy ban Thương mại Công bằng sau khi đưa ra tuyên bố tại một cuộc họp ngành rằng “chúng tôi không có lựa chọn nào khác ngoài việc điều chỉnh đơn giá giao hàng tương tự”. Mặc dù không hề có âm mưu thực sự nhằm tăng giá hay ký kết một hợp đồng riêng, nhưng chỉ tình huống trao đổi qua lời nói đã khiến công ty đứng trước nguy cơ bị phạt tiền, bồi thường thiệt hại và thậm chí là bị trừng phạt hình sự.

Điều 40, Đoạn 1, Mục 9 của Quy chế độc quyền và Đạo luật Thương mại công bằng (sau đây gọi là Đạo luật Thương mại công bằng) nghiêm cấm các hành vi hạn chế đáng kể cạnh tranh trong một số lĩnh vực thương mại nhất định bằng cách trao đổi giá cả, khối lượng sản xuất và các thông tin khác theo Nghị định của Tổng thống với các doanh nghiệp khác (bao gồm cả doanh nghiệp thực hiện hành vi đó). Điều này có nghĩa là ngay cả khi không có thỏa thuận rõ ràng, việc trao đổi thông tin nhạy cảm có thể bị coi là thông đồng nếu được xác định rằng cuối cùng nó đã hạn chế cạnh tranh thị trường.

Trên thực tế, Ủy ban Thương mại Công bằng đã củng cố xu hướng coi việc chia sẻ thông tin giữa các đối thủ cạnh tranh là giao tiếp ngầm, tức là bằng chứng mạnh mẽ về sự thông đồng, thông qua 'Nguyên tắc đánh giá hành vi hợp tác không công bằng'. Đặc biệt, Điều 44, Đoạn 2 Nghị định thi hành Luật Thương mại công bằng quy định cụ thể các thông tin bị xử phạt là giá thành sản phẩm, khối lượng vận chuyển, khối lượng tồn kho, khối lượng bán hàng, điều kiện giao dịch hoặc điều kiện thanh toán về giá hoặc xem xét. Do đó, ngay cả trong biên bản cuộc họp, email, cuộc trò chuyện qua tin nhắn và thậm chí cả cuộc trò chuyện riêng tư, nếu thông tin nhạy cảm trên được trao đổi, vẫn có nhiều khả năng được hiểu là tín hiệu hợp tác về giá.

Vấn đề là những rủi ro này có thể xảy ra ngay cả khi không có sự thông đồng thực tế nào được lên kế hoạch hoặc thực hiện. Điều này là do, từ góc độ của những người thực hiện, ranh giới giữa việc chia sẻ thông tin và bày tỏ ý định thông đồng có thể rất mơ hồ. Đặc biệt, những công ty có mạng lưới ngành dày đặc hơn hoặc cơ cấu phân phối và tiếp thị phức tạp hơn thì có nhiều đầu mối liên hệ bên ngoài hơn và có nhiều trường hợp lời nói và hành động vô ý trở thành vấn đề trong trao đổi với đối tác hoặc đối thủ cạnh tranh. Nếu một cuộc điều tra của Ủy ban Thương mại Công bằng được bắt đầu, công ty sẽ chịu trách nhiệm chứng minh để tích cực chứng minh rằng không có sự thông đồng.

Do đó, các công ty phải thiết lập chiến lược tuân thủ ba bước ‘phòng ngừa-kiểm tra-phản hồi’ để giảm thiểu rủi ro trao đổi thông tin.

Đầu tiên, ở giai đoạn phòng ngừa, phải xây dựng các hướng dẫn nội bộ. Thông tin bị cấm theo Nghị định thực thi của Đạo luật Thương mại Công bằng phải được nêu rõ và nhân viên phải được giáo dục rằng việc chia sẻ thông tin đó với đối thủ cạnh tranh có thể bị coi là thông đồng. Đặc biệt, khi tham dự một cuộc họp, hội nghị của hiệp hội, việc xác định trước phạm vi được phép phát biểu là điều an toàn.

Tiếp theo, ở khâu kiểm tra phải duy trì hệ thống quản lý hồ sơ. Điều quan trọng là phải nhận ra rằng các tài liệu như báo cáo và tài liệu phân tích xu hướng của đối thủ cạnh tranh có thể bị điều tra trong trường hợp có tranh chấp và phải tuân thủ các tiêu chuẩn chuẩn bị và lưu trữ nghiêm ngặt. Hồ sơ liên lạc với thế giới bên ngoài cũng cần được quản lý một cách minh bạch để ngăn chặn việc trao đổi thông tin ngoài ý muốn.

Nếu đang ở giai đoạn bị điều tra vì nghi ngờ thông đồng, bạn phải nhanh chóng chuẩn bị logic phản ứng ban đầu. Điều quan trọng là phải chứng minh rằng việc trao đổi thông tin đang được đề cập không nhằm mục đích hạn chế cạnh tranh và không liên quan đến các quyết định về giá cả hoặc sản xuất. Do tính chất của sự thông đồng trong trao đổi thông tin, việc giải thích quan trọng hơn các tài liệu hoặc dữ liệu khách quan, vì vậy nếu dữ liệu hoặc tuyên bố có thể hỗ trợ 'không có ý định đồng ý' không được sắp xếp ngay từ đầu, sự nghi ngờ có thể được xác nhận.

Một cuộc khủng hoảng doanh nghiệp có thể bắt đầu không chỉ với sự thất bại của một chiến lược lớn mà còn với những sơ hở tưởng chừng như tầm thường trong quản lý thông tin. Giờ đây, các quy định thương mại công bằng ngày càng trở nên phức tạp hơn và các tiêu chuẩn đánh giá tính bất hợp pháp của việc trao đổi thông tin ngày càng khắt khe hơn, đã đến lúc cần phải có một 'chiến lược quản lý rủi ro bằng lời nói' cũng chi tiết và nghiêm ngặt như một chiến lược quản lý.

Nhóm doanh nghiệp vừa và nhỏ

[Xem toàn bộ bài viết]
"Có phải là sự thông đồng trao đổi thông tin trong ngành không?"... 'Rủi ro về lời nói và hành động' mà các công ty cần lưu ý (liên kết)