Tôi cần đáp ứng những yêu cầu gì để thành lập quỹ đầu tư tư nhân?

Việc thành lập quỹ đầu tư tư nhân chỉ có thể thực hiện được nếu đáp ứng được một số tiêu chuẩn và yêu cầu về cơ cấu.

Theo Đạo luật về dịch vụ đầu tư tài chính và thị trường vốn, thành phần nhà đầu tư, cơ cấu hoạt động và yêu cầu đăng ký phải được đáp ứng và các yêu cầu sau phải được xác nhận từng bước để thành lập.

① Yêu cầu của đơn vị điều hành (GP)

Yếu tố quan trọng nhất khi thành lập quỹ đầu tư tư nhân là người điều hành.

Nhìn chung, các quỹ đầu tư tư nhân có cơ cấu trong đó một đối tác chung (GP) quản lý quỹ và GP phải là một công ty đã đăng ký với Ủy ban Dịch vụ Tài chính.

Ngoài việc đáp ứng các yêu cầu về vốn nhất định, việc đăng ký chỉ có thể được thực hiện khi tất cả các yêu cầu về con người và vật chất, chẳng hạn như nhân sự điều hành toàn thời gian và các tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ, đều được đáp ứng.

② Yêu cầu về thành phần nhà đầu tư (LP)

Bởi vì các quỹ cổ phần tư nhân là phương pháp 'đặt riêng lẻ' nên có những hạn chế về số lượng và trình độ của các nhà đầu tư.

Về nguyên tắcNhà đầu tư cuối cùng: 100 hoặc ít hơn (kêu gọi đăng ký cho công chúng: 49 hoặc ít hơn)Nó bao gồm: Đối với các nhà đầu tư nói chung,Ít nhất 300 triệu wonđáp ứng yêu cầu đầu tư của‘Nhà đầu tư đủ tiêu chuẩn’Nó phải như vậy.

Mức độ quản lý của cơ quan tài chính có thể khác nhau tùy thuộc vào thành phần nhà đầu tư, vì vậy việc xem xét trước là điều cần thiết.

③ Yêu cầu về đầu tư và cơ cấu

Khi thành lập quỹ đầu tư tư nhân, phải thiết lập cơ cấu đầu tư tối thiểu và phải thiết lập rõ ràng các Điều khoản của Hiệp hội (LPA) hoặc hợp đồng nêu rõ quyền và nghĩa vụ giữa GP và LP.

Cần thiết kế cơ cấu lợi nhuận an toàn về mặt pháp lý, bao gồm mục đích đầu tư, phương pháp quản lý tài sản, cơ cấu phân bổ lợi nhuận (thác nước), v.v.

④ Thủ tục báo cáo và đăng ký với cơ quan tài chính

Bản thân việc thành lập quỹ cổ phần tư nhân hoạt động thông qua hệ thống đăng ký và báo cáo sau thay vì ủy quyền, nhưng nghĩa vụ báo cáo khác nhau tùy thuộc vào quỹ được chọn (quỹ cổ phần tư nhân chung hoặc quỹ cổ phần tư nhân chỉ dành cho tổ chức).

Đặc biệt, điều quan trọng là phải đảm bảo tính đầy đủ về mặt pháp lý để đảm bảo không có sai sót trong quy trình báo cáo với cơ quan tài chính trong vòng hai tuần kể từ khi thành lập.

Nếu việc thiết kế cơ cấu hoặc đánh giá các quy định tài chính là cần thiết, Nhóm Pháp lý Doanh nghiệp của Công ty Luật Daeryun có thể hỗ trợ thành lập một quỹ ổn định thông qua tư vấn pháp lý tổng thể, bao gồm thiết kế cơ cấu hoạt động, đánh giá thành phần nhà đầu tư và phản hồi các quy định của cơ quan tài chính.