안티 브리베리 때문에 Diligence 및 왜 그것은 매트?

FCPA에서, 법인은 직원과 대리인의 손상 행위를 위해 책임질 수 있습니다 고위 관리가 misconduct에 관하여 허가하거나 알고 있지 않은 경우에. 미국 법무부와 증권 및 교환위원회는 주요 다국적 기업들에 대한 시행 조치를 취하고 억 달러 합의 및 범죄 공법에 따라 발생했습니다. 법원은 법령을 널리 해석하고, 공무원 또는 관할권이 있는 경우에도 외국인 공식에 대한 지불을 치료하는 것이 었습니다. 선행자의 관점에서, 이 폭발적인 책임 기구는 기업은 규정한 노출에서 스스로 보호하는 불평 또는 수축적 인 관용에 의지할 수 없다는 것을 의미합니다.

FCPA 자체는 특정한 불쾌 방법론을 처방하지 않지만, 법무부와 SEC가 회사가 거래 및 관할권의 위험 프로파일에 맞게 합리적인 부패를 수행하는 지침을 발표했습니다. 금융 행동 작업 힘 및 다른 국제 기관은 제 3 자 설문 조사, 산재 목록 심사 및 유익한 소유권 검증을 포함하는 모범 사례를 발표했습니다. 규제 기관은 회사의 부패 프로그램이 위험에 대한 합리적인 비율인지 여부를 평가합니다. 의약 또는 토큰 조사는 표준을 만족하지 않을 수 있습니다, 특히 고위험 지역에서 또는 역할 불충분한 중간으로 처리 할 때.

본 약관은 회사가 제공하는 개인 정보 보호 정책에 따라, 당사가 제3자 제공한 개인정보를 수집하는 것에 동의합니다. 이 정보는 다음과 같습니다: 많은 기업들은 사이트 방문이나 인터뷰를 실시하고 있습니다. 주요 인력과의 만남은 제3자 준수 문화와 반대로 부담 의무에 대한 이해를 평가합니다. 조사의 깊이는 위험으로 늘릴 수 있습니다. 낮은 손상 관할 구역에서 일상적인 공급 업체가 최소 검토를 요구 할 수 있으며 높은 손상 위험을 가진 관할권에 대한 고 가치 유통은 광범위한 조사 및 지속적인 모니터링을 보장 할 수있다.

회사는 사용 된 방법을 포함하여, 발견 및 절차 또는 관계 결정에 대한 합리적 인 과정을 contemporaneously 문서해야합니다. 이 문서는 규제 기관이 나중에 거래에 조사하면 중요하게됩니다. 잘 유지 된 기록은 합리적인 관리가 수행 한 기업을 보여줄 수 있습니다. 법적인 불임 프로세스는 더 넓은 준수 프로그램에 통합되어야하며, 주기적으로 비즈니스 관계가 진화함에 따라 검토됩니다. Ongoing Monitoring은 제3자 상태의 변화를 식별하는 데 도움이되며, 유익 소유권 또는 파산 위험이 높을 수있는 새로운 관할 구역으로 진입합니다.

기업이 내부 제어 또는 whistleblower 보고서를 통해 잠재적 인 misconduct 발견 할 때, 조사 프로세스는 종종 병렬을 덮고 인해 diligence 프레임 워크에 구축합니다. 항응증 조사 이력이 수행되었는지 여부를 검사 할 수 있습니다. 그것이 밝혀졌고, 기업이 발견에 따라 적절한 조치를 취했는지 확인하십시오. 강력한 결점 프로세스는 기업이 좋은 믿음에 행동하고, 나중에 위반하면 진찰을 유발할 수 있는 위험이 심각하게 발생했습니다. 역대적으로, 약한 또는 부패성 때문에 diligence 프로그램은 통제자와 법원에 negligence 또는 indifference를 신호할 수 있습니다.

규제는 기업의 불평 및 규정 준수 프로그램이 합리적인 설계와 실제로 구현되었음을 평가합니다. 뉴욕 및 기타 관할권에서는, 집행 기관은 높은 위험 거래가 승인되기 전에 시행된 경우, 기업이 조사 중 출범한 적대에 행동하는 것을 인정하고, 수락 인원이 부족한 권한과 자원을 차단하여 거래를 막는 것이 의심의 여지없이 위험을 감수해야 할 수 있는지 여부를 보장할 수 있습니다. 이행된 기업은 크게 경고 표시가 발생하지 않도록 해서는 안되며, 그 결과에는 어떤 프로그램도 없었기 때문에, 이러한 행위를 거부할 수 있습니다. 이행은 이러한 변화에 대한 이해를 바탕으로, 특히 위험이 확인된 상황에서 진행되는 결정의 중요성을 파악하고 규제 절차에 증거가 됩니다.