규제 준수 방어는 무엇입니까?

규제 기관 및 법원은 문서 증거를 통해 준수 방어 주장을 평가합니다. 규정 준수 정책, 교육 기록, 감사 보고서 및 법적 의무의 기업의 이해를 보여주는 통신. 실무자의 관점에서, 규정 준수 방어 강도는 종종 기업의 의도와 그 시스템에 대한 설명과 결정 공정에 대해 더 많은 것을 의미한다. 내부 규정 준수위원회, 법적 정책 검토 및 규칙에 대한 응답 업데이트는 일반적으로 통보 관행을 재적으로 하는 것보다 더 신뢰할 수있는 방어를 제공합니다. 증거의 부담은 다음과 같습니다. 민간 규제 절차에서, 회사는 증거의 선행에 의해 준수 활동을 표시 할 필요가 있으며 범죄 사례는 정부가 합리적인 의심을 넘어 알고 있거나 reckless 위반을 증명해야하며, 문서에 갭, 그러나, 방어를 자동 패배하지 마십시오; 오히려, 그들은 기관의 또는 법원의 평가에서 법인에 대해 무게.

규제 준수 방어의 핵심 요소는 기업이 행동이 발생했을 때 법의 상태와 일치하도록 촉구하는 것을 거부합니다. 규제 프레임 워크는 종종 지도 문서, 시행 행동 및 개정 규칙을 통해 진화합니다. 기업은 이전의 지도 또는 집행이 다른 해석을 나타냅니다 경우에도 시간에 표준 인 주변 규칙이나 산업 연습에 의존 할 수 있습니다. 법원은 새로운 표준의 개조 응용 프로그램은 불공정하고, 회사가 신속하게 정확한 과정을 한 번 규제 기관에 명확하게 기대하는 경우 준수 방어를 찾을 수 있습니다. 이 임시 차원은 규정 준수 방어 주장이 특정 규제 환경과 업계 이해에 정박해야한다는 것을 의미한다.

많은 규제 통계는 과학자의 증거를 요구, 범죄 책임 첨부 전에 지식 또는 recklessness 의미. 법안을 이해하고 따르는 기업은 과학자를 증명하는 정부의 능력을 밑으로 수행 할 수있는 합리적인 치료를 보여줍니다. 예를 들어, 기업은 자격이 된 준수 상담을 유지하고 모니터링 시스템을 구현했으며 행동의 이해를 돕기 전에 규제 지침을 모색하면 결과 위반이 알지 못하거나 다시크리스닝되지 않았는지 확인 할 수 있습니다. 적색 깃발을 무시하는 기업은 알려진 규칙에 대한 직원에게 실패하거나, 부정확한 준수 절차를 위반 할 수 없습니다. 규제 기관 및 검찰자는 종종 내부 통신과 의사 결정 프로세스를 검사하여 수석 관리가 법적 위험의 인식인지 또는 그들을 해소하기로 선택했습니다. 이 회사는 가장 자주 발생되는 분쟁이 있습니다. 법인은 규제 또는 절차가 특정 결정이나 수정을 제안하거나 불쾌한 disregard에 대한 정당한 프레임 워크를 합리적인 주장합니다.

뉴욕 주 규제 기관은 환경 보존과 금융 서비스 부서와 같은 종종 부당한 위반을 설명하고 해당 규칙에 따라 강제 통지를 발급합니다. 이러한 통지에 대한 법인은 적시 준수 방어 또는 사실적인 도전을 파일해야합니다. 지연되거나 불완전한 응답은 나중에의 보증 증거를 고려하기 위해 기관의 기세를 제한 할 수 있습니다. 뉴욕 행정 재판소의 시행 행동을 직면하는 기업은 법률 상담과 초기 참여 혜택을 누릴 수 있으며, 준수 문서가 존재하는 것을 확인하고 기업의 의사 결정 과정의 증거를 보존합니다. 법인의 자발적으로 위반을 공개하거나 재중하는 경우도 준수 방어 자세를 강화할 수있는 요인이 신속하게 식별 될 수 있습니다.

수많은 규제 산업에 대한 기업은 종종 유동적 준수 상담에서 혜택을 누릴 수 있습니다. 광업 규제 준수 의 특징 제약 규제 준수 각 현재는 체계 및 시행 환경이지만, 이와 유사한 규정 준수 방어 원칙에 의존합니다. 문서화 된 정책, 직원 교육, 모니터링 시스템 및 적용 가능한 규칙을 준수하는 좋은 믿음의 증거. 기업의 특정 기준은 해당 부문에 적용 가능한 특정 표준을 평가해야 하는 이유인 산업 및 규제 기관과의 다른 규정 준수를 구성하는 것이 중요합니다.