CONTENTS
- 1. الامتثال | المفهوم والأهمية
- - أهمية الامتثال
- - إنشاء نظام الامتثال
- 2. الامتثال | مسائل الامتثال من منظور فحص الأدلة
- - الامتثال في مجال المنافسة العادلة
- - الامتثال في مجال حماية البيانات الشخصية
- - الامتثال في مجال الموارد البشرية والعمل
- - الامتثال في مجال الملكية الفكرية (IP)
- - الامتثال في مجال البيئة والسلامة الصناعية
- 3. الامتثال | سبل إنشاء نظام لإدارة الأدلة
- - دور مركزي فحص الأدلة والتحليل الجنائي الرقمي
- - قدرات مركز التحليل الجنائي الرقمي التابع لـدايريون
- 4. الامتثال | إنشاء نظام لمراقبة الامتثال بالتعاون مع مختص قانوني
- - قائمة التحقق من الامتثال بحسب نوع الشركة
1. الامتثال | المفهوم والأهمية
يشير الامتثال (Compliance) إلى نظام تزاول الشركة من خلاله أنشطتها الإدارية مع التقيد بمختلف القوانين واللوائح الداخلية والمعايير الأخلاقية وغيرها.
ولا يقتصر على مجرد «التقيد بالقانون»، بل تطور ليصبح نظاما وقائيا للإدارة القانونية يهدف إلى استدامة الشركة والوفاء بمسؤوليتها الاجتماعية وحماية أصحاب المصلحة.
ومع انتشار إدارة ESG في الآونة الأخيرة، أصبح الامتثال مرتبطا ارتباطا مباشرا «بضبط مخاطر الأعمال» في الشركات. ومع تزايد أهمية تأمين الأدلة وإدارة المستندات عند وقوع أفعال مخالفة للقانون، برزت ضرورة دور خبراء فحص الأدلة والتحليل الجنائي الرقمي.
وتشكل ممارسات الفساد داخل الشركات، مثل تلقي الرشاوى وتسريب البيانات أو التلاعب بها والاختلاس وإساءة الائتمان والاحتيال وغيرها من الجرائم الواقعة على الأموال، مشكلة جوهرية تعيق نمو الشركات.
ونظام الامتثال هو النظام الذي يحمي الشركة من العوامل الداخلية أو المؤثرات الخارجية، ويمكن اعتباره آلية وقائية تحد من تعرضها للمخاطر القانونية.
لذلك، من المناسب الحصول على الاستشارة القانونية من المختصين المعنيين لوضع إطار لإنشاء نظام الامتثال بصرف النظر عن حجم الشركة.
أهمية الامتثال
الامتثال نظام ضروري بصرف النظر عن حجم الشركة.
وفي الشركات الصغيرة على وجه الخصوص، قد يؤدي خطأ موظف واحد إلى ضرر كبير يلحق بالشركة بأكملها، ولذلك تزداد الحاجة إلى الاستعداد بإنشاء نظام للامتثال، بما في ذلك التدريب على التقيد بالقوانين.
ولا تقتصر الحاجة إلى الامتثال على تجنب المسؤولية القانونية، بل يؤدي أيضا دورا مهما في استمرار نمو الشركة وبناء الثقة بها.
ويمكن تلخيص أسباب الحاجة إلى الامتثال على النحو الآتي.
▶الوقاية من مخاطر مخالفة القانون
يمكن ضبط مخاطر المخالفات مسبقا في مجالات قانونية متعددة، مثل المنافسة العادلة وحماية البيانات الشخصية وقانون العمل والسلامة الصناعية والضرائب.
▶الوقاية من مسؤولية الإدارة وتوفير أساس للإعفاء منها
يمكن استخدامه دليلا على وفاء مجلس الإدارة والمدير التمثيلي بواجب العناية الواجبة.
وحتى إذا ظهرت مشكلة لاحقا، فقد يشكل إثبات التشغيل الملائم لنظام الرقابة الداخلية سببا للإعفاء من المسؤولية.
▶وسيلة دفاع أساسية عند مواجهة التحقيقات والتحريات
تُعد مستندات الامتثال والأدلة الداخلية من أهم أدوات دفاع الشركة أثناء تحقيقات لجنة التجارة العادلة الكورية وعمليات التفتيش والضبط التي تجريها النيابة العامة والتحقيقات الضريبية التي تجريها دائرة الضرائب الوطنية الكورية وغيرها.
▶بناء الثقة مع الشركات العالمية والشركاء الأجانب
يسهم الوفاء بمتطلبات الامتثال الدولية في تعزيز الثقة في المعاملات مع الشركاء في الخارج.
إنشاء نظام الامتثال
إنشاء نظام الامتثال هو عملية وضع إجراءات منهجية للتقيد باللوائح القانونية.
وتشمل هذه العملية وضع السياسات وتدريب الموظفين وإنشاء نظام للمراقبة والتحقق من الامتثال واتخاذ الإجراءات التصحيحية بشأن المخالفات.
ويساعد نظام الامتثال الفعال على الوقاية من المخاطر داخل الشركة والاستجابة للمشكلات التي تقع في الوقت المناسب.
كما يلزم تحسين هذا النظام باستمرار بعد إنشائه بما يعكس أحدث التغييرات في القوانين واللوائح.
لذلك، من المهم الحصول بصورة مستمرة على مشورة محام متخصص في القوانين ذات الصلة، ومنها القانون التجاري، ولديه خبرة في تقديم الاستشارات للشركات.
وإضافة إلى ذلك، يتطلب رصد الامتثال جمع أدلة من تحقيقات جهات التحقيق ورسائل البريد الإلكتروني والسجلات المحاسبية وغيرها، مما يستلزم الاستعانة بخبراء فحص الأدلة والتحليل الجنائي الرقمي لدى مكتب محاماة.
ومن خلال إنشاء هذا النظام، ينبغي وضع أساس يساعد الشركة على الوقاية من المسائل والنزاعات القانونية وتحقيق نمو مستقر.
2. الامتثال | مسائل الامتثال من منظور فحص الأدلة
سنستعرض مسائل الامتثال في كل مجال، ودور فحص الأدلة والتحليل الجنائي الرقمي والحاجة إليهما.
الامتثال في مجال المنافسة العادلة
تظهر مخاطر الشركات المرتبطة بقانون تنظيم الاحتكار والمنافسة العادلة وقانون عدالة معاملات المقاولة من الباطن وقانون عدالة معاملات الامتياز التجاري وغيرها في صور متعددة، منها التواطؤ وإساءة استغلال المركز المهيمن في السوق والتدخل غير المشروع في أعمال أصحاب الامتياز وعدم دفع مستحقات المقاولة من الباطن.
وقد تنشأ هذه المخاطر نتيجة تحقيق مباشر تجريه لجنة التجارة العادلة الكورية أو بلاغ يقدم إليها. وإذا تحققت، فقد تؤدي إلى فرض غرامة مالية عن مخالفة إدارية أو دعوى تعويض عن الضرر أو عقاب جنائي.
ويؤدي خبراء فحص الأدلة والتحليل الجنائي الرقمي دورا مهما.
فمن خلال حفظ السجلات الرقمية التي يمكن أن تثبت الممارسات غير العادلة وتحليلها، مثل رسائل البريد الإلكتروني وتطبيقات المراسلة الداخلية ومحاضر الاجتماعات والعقود ومستندات التعليمات، يقدمون مواد أساسية للتحقيق الداخلي وبناء أسانيد الدفاع.
ومن المهم بصفة خاصة ترتيب المراسلات المتبادلة بين أعضاء الإدارة والتعليمات العملية الموجهة إلى الموظفين المختصين ترتيبا زمنيا.
الامتثال في مجال حماية البيانات الشخصية
تنشأ مخالفات قانون حماية البيانات الشخصية وقانون شبكات المعلومات والاتصالات عن جمع بيانات العملاء أو استخدامها دون تصريح، أو إغفال إجراءات الحصول على الموافقة، أو القصور في إدارة الجهات المفوضة، أو تسريب قواعد البيانات وغيرها.
وتزداد المخاطر بصفة خاصة في قطاعي الترفيه والرياضة بسبب تعاملهما مع بيانات المعجبين والأعضاء وسجلات الدفع وغيرها.
وعند وقوع انتهاك للبيانات الشخصية، قد يترتب عليه فرض غرامة مالية عن مخالفة إدارية، فضلا عن قرار إداري ودعوى مدنية.
وينبغي الاستعداد من خلال مركز فحص الأدلة والتحليل الجنائي الرقمي، وذلك بتأمين سجلات الموافقة على جمع البيانات الشخصية واستخدامها وسجلات الدخول وتعليمات التعامل مع البيانات الشخصية وسجلات تنفيذ عقود التعهيد وغيرها، لإثبات أن الشركة حصلت على الموافقة مسبقا وأدارت البيانات على نحو ملائم.
وحتى بعد وقوع الانتهاك، من المهم تحليل سجلات النظام الداخلية وسجلات دخول المسؤولين لتحديد سببه ومعرفة مدى ارتباطه باختراق خارجي أو غيره.
الامتثال في مجال الموارد البشرية والعمل
قد تؤدي مخالفات قانون معايير العمل وقانون السلامة والصحة المهنية وقانون تكافؤ فرص العمل بين الجنسين وغيرها إلى الفصل التعسفي والتحرش في مكان العمل والعمل لساعات طويلة وعدم دفع الأجور، وقد تتطور إلى بلاغ لدى وزارة التوظيف والعمل الكورية أو دعوى مدنية.
وفي الآونة الأخيرة، حظيت أيضا قضايا الضغط النفسي الذي يتعرض له العاملون في الوظائف العاطفية والجدل بشأن أساليب المراقبة باستخدام AI بالاهتمام.
يقوم مركز فحص الأدلة والتحليل الجنائي الرقمي بتأمين سجلات ساعات العمل في نظام إدارة الموارد البشرية وسجلات تسوية الرواتب والتنقلات الوظيفية ورسائل البريد الإلكتروني والتسجيلات الصوتية وسجلات تلقي البلاغات المتعلقة بالتحرش في مكان العمل، ثم يحللها.
وتُستخدم هذه السجلات لإثبات أو نفي تقيد الشركة بالمعايير القانونية واتخاذها إجراءات بشأن التحرش.
الامتثال في مجال الملكية الفكرية (IP)
إذا سُربت مواد التطوير الداخلية للشركة إلى الخارج، أو استُخدمت مصنفات الآخرين أو علاماتهم التجارية دون تصريح، فقد تقع مخالفات لقانون حماية الأسرار التجارية وقانون حق المؤلف وقانون منع المنافسة غير المشروعة وحماية الأسرار التجارية وقانون العلامات التجارية وغيرها.
وقد تكون شركات الترفيه المعتمدة على المحتوى والشركات الرياضية القائمة على التقنية معرضة بصفة خاصة لدعاوى الاعتداء على حقوق الملكية الفكرية.
يركز مركز فحص الأدلة والتحليل الجنائي الرقمي على تأمين سجل إعداد مواد التطوير ومراحل إنشاء المصنفات وسجلات التعديل وسجلات إدارة إصدارات الشفرة المصدرية والبنود التعاقدية المتعلقة بملكية الحقوق، لإثبات «من أنشأ ماذا ومتى» أو «أن هذا المحتوى هو الأصل».
كما تُعد مواد الدفاع التي تثبت عدم الاعتداء على حقوق الآخرين من خلال موافقات مسبقة على استخدام مصنفات الغير أو سجلات التراخيص.
الامتثال في مجال البيئة والسلامة الصناعية
ترتبط مخالفات القوانين البيئية أو قانون السلامة والصحة المهنية أيضا بقانون معاقبة الحوادث الجسيمة.
ويؤثر ترك النفايات دون معالجة والقصور في إدارة المواد الضارة وإخفاء إصابات العمل تأثيرا خطيرا في سمعة الشركة واستمرارها.
وفي الآونة الأخيرة، تُطبق متطلبات إدارة السلامة واللوائح البيئية معا على الفعاليات الرياضية والحفلات الموسيقية الكبيرة وغيرها، مما يقتضي التقيد بها في الممارسة العملية.
يقوم مركز فحص الأدلة والتحليل الجنائي الرقمي بتنظيم نتائج قياس بيئة العمل وسجلات التدريب على السلامة ودفاتر الفحص والخطط المسبقة وسجلات تقييم المخاطر بصورة منهجية. وحتى عند وقوع حادث، يحدد المركز علاقات المسؤولية القانونية استنادا إلى تسجيلات CCTV في الموقع ونظام الإبلاغ وسجلات الاستجابة للطوارئ وغيرها، ويثبت وفاء الشركة بواجباتها الإدارية.
3. الامتثال | سبل إنشاء نظام لإدارة الأدلة
يتعين على الشركات إنشاء نظام لإدارة الأدلة على النحو الآتي.
▶توحيد المستندات الداخلية وإدارة السجلات الرقمية
يجب حفظ رسائل البريد الإلكتروني والتقارير والعقود والتعليمات وغيرها في نظام موحد، مع تخصيص أرقام للمستندات.
كما يلزم وضع سياسة للاحتفاظ بها تمنع حذفها دون ضرورة.
▶إنشاء «ملف قضية» لكل مسألة جوهرية ووضع نظام لتسجيل الوقائع
يجب تصنيف المسائل التي تنطوي على مخاطر قانونية تلقائيا ضمن ملفات قضايا، وربطها برسائل البريد الإلكتروني والمحادثات والتقارير ذات الصلة للإبقاء على «نمط قابل للتتبع».
▶إجراء محاكاة للتحقيقات الخارجية وعمليات تدقيق تجريبية
يُراجع نظام تقديم الأدلة وحفظها من خلال تدريبات تحاكي الاستجابة العملية لتحقيقات لجنة التجارة العادلة الكورية ووزارة التوظيف والعمل الكورية وغيرها.
▶إعداد نظام للتعامل مع الموظفين المغادرين والتحليل الجنائي الرقمي
يجب إعداد نظام للتحليل الجنائي الرقمي لسجلات عمل الموظفين المغادرين والنسخ الاحتياطي المسبق للسجلات، تحسبا لاحتمال تسريب التقنيات أو إخفاء التعليمات غير المشروعة.
دور مركزي فحص الأدلة والتحليل الجنائي الرقمي
يقدم مركز فحص الأدلة التابع لـشركة دايريون للمحاماة الدعم على النحو الآتي.
▶التشخيص المسبق وفحص واقع تشغيل الامتثال الداخلي
يشخص المركز تفاصيل التشغيل الفعلي، مثل حالة حفظ المستندات وسياسات ضبط تطبيقات المراسلة ونظام الإبلاغ داخل مكان العمل، ثم يحدد مجالات المخاطر.
▶تأمين الأدلة وحفظها عند وقوع حادثة
يستخرج المركز الأدلة الرئيسية باستخدام التحليل الجنائي الرقمي من رسائل البريد الإلكتروني والخوادم والحواسيب المحمولة وغيرها في الوقت المناسب، ويمنع احتمال تحريف الأدلة أو حذفها.
▶تقديم المشورة بشأن التعامل مع جهات التحقيق وتسليم مواد التحقيق
يحلل المركز المخاطر القانونية المترتبة على تقديم المواد أو عدم تقديمها، ويعد قائمة بالأدلة المتوافقة مع استراتيجية الدفاع.
وعند الحاجة، يقدم أيضا إرشادات بشأن تنسيق الإفادات وتفسير المستندات.
يتمثل جوهر امتثال الشركة، بصرف النظر عما إذا كانت مخالفة قد وقعت، في بيان الجهود التي بُذلت للرقابة الداخلية وما إذا كانت تلك الجهود قائمة فعلا.
ولا يكفي مجرد إعداد المستندات أو تعديل النظام الأساسي، بل يجب أن يدعم ذلك نظام مطبق فعليا لإدارة المستندات والإبلاغ وتسجيل التعليمات والتحليل الجنائي الرقمي.
ويضطلع مركز فحص الأدلة ومركز التحليل الجنائي الرقمي بدور محوري في الممارسة العملية للامتثال، بوصفهما قناة لتحويل «المخاطر غير المرئية» إلى أدلة ملموسة.
قدرات مركز التحليل الجنائي الرقمي التابع لـدايريون
تعتمد مواجهة مخاطر امتثال الشركات، مثل الاختلاس وإساءة الائتمان وتسريب التقنيات ومخالفة قانون تنظيم الاحتكار والمنافسة العادلة، بدرجة كبيرة على التعامل مع البيانات.
يركز الدعم على القدرات الأساسية الآتية للدفاع الاستراتيجي في قضايا مخالفات الامتثال وإنشاء نظام للتدقيق الداخلي، بما يتجاوز وظائف الاستعادة التقنية.
يستطيع مركز التحليل الجنائي الرقمي تصميم استراتيجية دفاعية استباقية تتجاوز الاستجابة اللاحقة لوقوع المخالفة.
4. الامتثال | إنشاء نظام لمراقبة الامتثال بالتعاون مع مختص قانوني
بعد إنشاء نظام الامتثال، يلزم فهم سبب وجوده وسبل استخدامه على نحو صحيح حتى يؤدي دوره المطلوب.
كما تُعد عملية اختيار شريك قانوني قادر على تقديم المشورة المتخصصة في هذا الشأن مهمة.
يتعاون المحامون المتخصصون في شركة دايريون للمحاماة في مجالات قانون الشركات والإنشاءات والمالية والقانون الجنائي لتقديم الاستجابة والدعم.
كما تدير 🔗مركز فحص الأدلة، وتقدم دعما منهجيا بالتعاون مع مختصين في مجالات متعددة، منهم مستشارون ضريبيون ومحاسبون وخبراء 🔗التحليل الجنائي الرقمي، بدءا من الاستشارة الأولية في القضية وصولا إلى المتابعة والإجراءات اللاحقة.
وتقدم أيضا الدعم بشأن مسائل الامتثال التنظيمي المختلفة التي قد تواجهها الشركات العالمية استنادا إلى المعرفة بهذه المسائل.
إذا كنتم بحاجة إلى مساعدة بشأن إنشاء نظام للامتثال، فيمكنكم طلب الدعم من خلال 🔗حجز استشارة قانونية مع محامي فحص الأدلة.
قائمة التحقق من الامتثال بحسب نوع الشركة
▣ الشركات المدرجة والمؤسسات المالية
□إنشاء نظام لإدارة مدد حفظ المستندات الإلكترونية ورسائل البريد الإلكتروني وسجلات الحذف
□المراقبة الفورية لاحتمال مخالفة قانون خدمات الاستثمار المالي وأسواق رأس المال، مثل التداول بناء على معلومات داخلية والتلاعب بأسعار الأسهم
□الفحص المسبق لاحتمال إدراج بيانات كاذبة في إفصاحات ESG
□التحقق من ضمان سرية هوية المبلغين في نظام الإبلاغ الداخلي
□التحقق من ضمان استقلالية جهة التدقيق
▣ الشركات العالمية/متعددة الجنسيات
□تحديد مخاطر تطبيق قوانين مكافحة الفساد الأجنبية، مثل FCPA (قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة الأمريكي) وUKBA (قانون الرشوة البريطاني)
□التحقق من توحيد أدلة الرقابة الداخلية في الشركات التابعة في الخارج
□التحقق من مخالفة قوانين العقوبات المفروضة على الدول الخاضعة للعقوبات فيما يتعلق بالصادرات الخارجية
□التحقق من نسبة إتمام الموظفين في الخارج للتدريب على الامتثال
□التحقق من إنشاء بروتوكول للتعاون مع الفريق القانوني المحلي
▣ الشركات المتوسطة وشركات التصنيع
□فحص مخاطر المعاملات غير العادلة مع مقاولي الباطن
□الفحص المستمر لاحتمال مخالفة قانون السلامة والصحة المهنية
□التحقق من التقيد بقواعد تقييم الأثر البيئي ومعالجة النفايات
□التحقق من وجود نظام لمنع تسريب الأسرار التجارية
□التحقق من وجود مخالفات للاتفاقيات المبرمة مع النقابة العمالية
▣ شركات الترفيه والمحتوى
□مراجعة الصحة القانونية للعقود، بما فيها عقود الظهور والعقود الحصرية وعقود حق المؤلف
□التحقق من مراجعة بنود الإنهاء والجزاءات التعاقدية في العقود المبرمة مع المؤدين ومنشئي المحتوى
□تحديد ملكية حقوق المؤلف في الأعمال المنتجة بواسطة جهات خارجية
□التحقق من التعامل مع متطلبات قانون عدالة البيانات والإعلانات ولوائح PPL
□إنشاء إجراءات للتعامل مع التعليقات المسيئة والتشهير
أخبار ذات صلة
تعرف أيضًا على المحتوى المرئي
المتعلق بهذه القضية.
تسجيل محادثة خلسةً قد يعرّضك للسجن عشر سنوات؟!😨
