Abogado especializado en Derecho medioambiental | Absolución en un caso de estafa por unos 10.000 millones de wones surcoreanos relacionado con un proyecto de energía ecológica

El abogado especializado en Derecho medioambiental analizó el asunto no como un simple caso de estafa, sino como un caso en el que concurrían ① los complejos requisitos técnicos y de autorización propios de los proyectos de energía ecológica; ② la asimetría informativa durante la captación de inversores y contratantes; y ③ la necesidad de delimitar la responsabilidad de los administradores y del personal operativo.

En particular, en los proyectos de energía ecológica constituye una cuestión central la veracidad de las explicaciones sobre la posibilidad real de instalar los equipos, la obtención de las autorizaciones medioambientales y la viabilidad del proyecto. Si estos aspectos no se comprenden correctamente, puede generarse una situación en la que incluso el personal operativo quede sujeto a responsabilidad penal.

Organización, integración y actividad en una organización criminal

>El delito se consuma desde que se organiza una organización o grupo criminal o se ingresa en ellos<

* Organización: acto de constituir una nueva organización o grupo criminal
* Integración: acto de ingresar en una organización o grupo criminal ya existente

Penas por la organización de una organización criminal, entre otras conductas

Ley Penal de la República de Corea
Artículo 114 (Organización de organizaciones criminales, entre otras) Quien organice un grupo u organización cuyo objeto sea cometer un delito sancionado con la pena de muerte, prisión perpetua o una pena de prisión con trabajos cuyo límite máximo sea de al menos 4 años, se integre en ellos o actúe como uno de sus miembros será castigado con la pena prevista para el delito perseguido. No obstante, la pena podrá reducirse.

Penas por estafa e infracción de la Ley sobre la Sanción Agravada de Determinados Delitos Económicos

Ley Penal de la República de Corea
Artículo 347 (Estafa) ① Quien, mediante engaño, obtenga de otra persona la entrega de bienes o consiga un beneficio patrimonial será castigado con una pena de prisión con trabajos de hasta 10 años o una multa penal de hasta 20 millones de wones surcoreanos.

Artículo 3 de la Ley sobre la Sanción Agravada de Determinados Delitos Económicos de la República de Corea (Sanción agravada de determinados delitos patrimoniales) ① Quien cometa el delito de estafa previsto en el artículo 347 de la Ley Penal será castigado de forma agravada conforme a los apartados siguientes cuando el valor de los bienes o beneficios patrimoniales obtenidos mediante la conducta delictiva, personalmente o por medio de un tercero (en adelante, en este artículo, «importe del beneficio»), sea igual o superior a 500 millones de wones surcoreanos.
1. Cuando el importe del beneficio sea igual o superior a 5.000 millones de wones surcoreanos: prisión perpetua o pena de prisión con trabajos de al menos 5 años
2. Cuando el importe del beneficio sea igual o superior a 500 millones e inferior a 5.000 millones de wones surcoreanos: pena de prisión con trabajos de duración determinada de al menos 3 años
② En los supuestos del apartado ① podrá imponerse además una multa penal de hasta el importe del beneficio.

El abogado especializado en Derecho medioambiental comenzó por analizar detenidamente la naturaleza y el alcance de las tareas realizadas por el cliente dentro de la empresa.

Las cuestiones centrales de la estafa investigada eran el diseño de la estructura del proyecto, la utilización y gestión de los fondos de inversión y la posible captación de contratantes mediante explicaciones falsas o exageradas. El abogado acreditó mediante documentación objetiva que el cliente no había intervenido en ninguno de estos procesos esenciales de toma de decisiones.

El cliente no había participado en la planificación ni en el diseño estructural del proyecto de energía ecológica y tampoco tenía facultades para decidir el destino de los fondos de inversión ni para gestionarlos o dar instrucciones sobre ellos.

Tampoco se constató que hubiera ordenado o dirigido explicaciones falsas a los contratantes sobre la viabilidad del proyecto o su estructura de rentabilidad.

Basándose en estas circunstancias, el abogado especializado en Derecho medioambiental subrayó que el cliente era únicamente un empleado operativo que realizaba las tareas asignadas conforme a las instrucciones de los administradores y que no era un partícipe con dominio o facultades decisorias sobre la ejecución del delito.

Asimismo, explicó al tribunal que considerar acreditada la participación delictiva únicamente por la pertenencia a la organización o la realización de tareas era contrario al principio de responsabilidad penal individual.

A continuación, el abogado especializado en Derecho medioambiental examinó la asimetría informativa existente entre los administradores y el personal operativo.

En este asunto, el director general había afirmado reiteradamente ante los empleados, incluido el cliente, que «no existía ningún problema legal», que «las autorizaciones pertinentes y el desarrollo del proyecto no planteaban ningún problema» y que «se trataba de un proyecto normal de energía ecológica».

El abogado especializado en Derecho medioambiental subrayó que estas afirmaciones no eran meras opiniones internas, sino explicaciones oficiales en las que el personal operativo necesariamente debía confiar para realizar sus funciones.

También expuso detalladamente que, debido a la estructura organizativa de la empresa, el cliente ocupaba una posición en la que debía desempeñar sus tareas partiendo de los criterios y explicaciones del director general y de los administradores, y que carecía tanto de facultades como de medios efectivos para verificar por sí mismo la viabilidad sustantiva o la legalidad del proyecto.

Sobre esta base, el abogado especializado en Derecho medioambiental presentó como argumento central que el cliente no conocía el delito ni había participado activamente en él, sino que era un agente subordinado sin dolo que terminó siendo utilizado para cometerlo debido al engaño de los administradores.

Este argumento constituyó un fundamento relevante para negar el dolo y el conocimiento necesarios para que se configurase el delito de estafa.

Asimismo, el abogado especializado en Derecho medioambiental organizó estratégicamente la información sobre la conducta posterior del cliente para que pudiera valorarse como una circunstancia atenuante relevante al determinar su responsabilidad penal.

Tras comprender durante la investigación que sus actos habían contribuido a causar daños, el cliente colaboró en el procedimiento de devolución de los pagos contractuales y participó activamente en la gestión de las reclamaciones de las víctimas.

El abogado especializado en Derecho medioambiental subrayó que estas actuaciones no eran una respuesta meramente formal, sino esfuerzos reales dirigidos a reparar los daños.

En la práctica de los procesos penales, la actitud posterior al delito, los esfuerzos de reparación y el restablecimiento de la relación con las víctimas se consideran factores relevantes para la individualización de la pena.

Basándose en estos principios jurídicos, el abogado especializado en Derecho medioambiental destacó que las medidas adoptadas posteriormente por el cliente lo diferenciaban claramente de quien participa dolosamente en un delito.

Este asunto fue un caso en el que el resultado estuvo condicionado por la asistencia de un abogado especializado en Derecho medioambiental que comprendía las particularidades de los proyectos medioambientales y energéticos.

Ante riesgos penales relacionados con una actividad medioambiental, se requiere asistencia jurídica especializada que permita analizar conjuntamente la estructura del proyecto y el alcance de las responsabilidades.

Los proyectos medioambientales y energéticos constituyen un ámbito de alto riesgo en el que se entrelazan de forma compleja los requisitos de autorización, la viabilidad técnica, la normativa medioambiental y la estructura de la responsabilidad penal.

En particular, en los proyectos de energía ecológica, energías renovables y ESG, una persona puede verse implicada en un asunto penal al desempeñar sus funciones sin comprender la estructura del proyecto. Asimismo, no son infrecuentes los casos en los que se afrontan responsabilidades jurídicas relevantes desde la fase de investigación, aunque no se haya dirigido materialmente el delito.

En estas situaciones, la asistencia de un abogado especializado en Derecho medioambiental resulta esencial para analizar correctamente la estructura del proyecto y la atribución interna de responsabilidades, evitando una ampliación injustificada de la responsabilidad penal.

El abogado especializado en Derecho medioambiental distingue claramente la responsabilidad del personal operativo de la correspondiente a quienes tienen facultades decisorias, teniendo en cuenta las particularidades del sector medioambiental y energético, y examina conjuntamente la legislación medioambiental coreana y los principios del Derecho penal para abordar el asunto de manera integral.

En particular, una respuesta insuficiente durante la fase inicial de la investigación puede consolidar valoraciones desfavorables difíciles de revertir posteriormente en la fase de juicio. Por ello, es especialmente importante definir una estrategia de actuación mediante asesoramiento jurídico especializado desde que surge el asunto.

Daeryun Sociedad de Abogados cuenta con abogados especializados en Derecho medioambiental que han tratado tanto asuntos de los sectores medioambiental y energético como causas penales, participan directamente desde la fase inicial y plantean líneas de actuación adaptadas a las circunstancias del cliente.

Cuando una actividad medioambiental genera riesgos penales o existe una investigación o un proceso judicial pendiente, conviene evaluar mediante asesoramiento especializado las posibles líneas de actuación.

Las decisiones adoptadas en esta fase pueden influir en el alcance de la responsabilidad penal y en el resultado posterior del procedimiento.