CONTENTS
- 1. Дело, в котором рассматривался вопрос о неправомерной поддержке аффилированных компаний
- - Понятие неправомерной поддержки аффилированных компаний
- 2. Позиция нижестоящих судов по вопросу неправомерной поддержки аффилированных компаний
- 3. Позиция Верховного суда по вопросу наличия неправомерной поддержки аффилированных компаний
- - Значение данного решения
- 4. Стратегия Дэрюн по делам о неправомерной поддержке аффилированных компаний
1. Дело, в котором рассматривался вопрос о неправомерной поддержке аффилированных компаний
В данном деле о неправомерной поддержке аффилированных компаний рассматривался вопрос о том, являлись ли перепродажа земельных участков, беспроцентное финансирование, безвозмездные гарантии по PF-кредитам и передача строительных работ аффилированной компании неправомерной поддержкой по Закону Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле. Эти действия совершила корпоративная группа, имеющая крупные строительные и девелоперские подразделения, в процессе реализации проекта застройки государственных земельных участков.
Компания-истец 1 приобретала государственные земельные участки напрямую либо через компании-партнеры, после чего перепродавала их аффилированным компаниям по цене предоставления, неоднократно выдавала беспроцентные займы в размере нескольких сотен миллиардов южнокорейских вон для внесения платежей за участие в торгах и безвозмездно гарантировала всю сумму PF-кредитов аффилированных компаний-застройщиков.
Было также установлено, что она передала часть выполнявшихся ею строительных работ компании, контролируемой связанным лицом.
Комиссия по справедливой торговле Республики Корея квалифицировала эти действия как неправомерную поддержку аффилированных компаний и предоставление неправомерной выгоды связанным лицам, вынесла предписание об устранении нарушений и наложила денежное взыскание, с чем истцы не согласились.
Понятие неправомерной поддержки аффилированных компаний
Закон Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле предусматривает два вида регулирования, направленного на предотвращение неправомерной передачи выгод определенной аффилированной компании или семье контролирующего владельца посредством нетипичных сделок внутри корпоративной группы.
1) Неправомерная поддержка аффилированных компаний
Под неправомерной поддержкой аффилированных компаний понимаются действия, способные ограничить рыночную конкуренцию вследствие поддержки аффилированной компании посредством сделок на явно выгодных условиях, безвозмездного предоставления или предоставления по заниженной цене, передачи чрезмерной экономической выгоды и иных подобных мер.
Ключевыми критериями являются наличие поддержки на условиях, явно более выгодных по сравнению с обычным экономическим возмещением и условиями, а также вероятность ограничения рыночной конкуренции вследствие такой поддержки.
2) Предоставление неправомерной выгоды связанным лицам
Статья 23-2 Закона Республики Корея о регулировании монополий и справедливой торговле отдельно регулирует действия, в результате которых экономическая выгода передается связанным лицам, включая семью контролирующего владельца.
К ним могут относиться предоставление возможности выполнения строительных работ, передача коммерческих возможностей и формирование нетипичной структуры получения дохода. Основным критерием независимо от ограничения рыночной конкуренции является наличие «обходной передачи имущественных выгод».
Значение данного решения Верховного суда состоит в уточнении критериев регулирования внутригрупповых сделок: суд разграничил неправомерную поддержку аффилированных компаний и предоставление выгод связанным лицам, применив к ним соответствующие самостоятельные условия.
2. Позиция нижестоящих судов по вопросу неправомерной поддержки аффилированных компаний
Суд первой инстанции пришел к выводу, что действие 1 (перепродажа государственных земельных участков) и действие 2 (беспроцентные займы для внесения платежей за участие в торгах) «не являются неправомерной поддержкой аффилированных компаний», а действие 3 (безвозмездные гарантии по PF-кредитам) и действие 4 (передача строительных работ) «являются неправомерной поддержкой аффилированных компаний и предоставлением неправомерной выгоды связанным лицам».
Суд второй инстанции также оставил этот вывод в силе. Он особо указал, что безвозмездные гарантии по PF-кредитам представляли собой сделки на явно более выгодных условиях по сравнению с обычной ценой и обычными условиями, повышали возможности аффилированных компаний по привлечению финансирования и укрепляли их положение на рынке, вследствие чего являлись неправомерной поддержкой.
3. Позиция Верховного суда по вопросу наличия неправомерной поддержки аффилированных компаний
Верховный суд рассмотрел каждое из четырех действий отдельно.
① Действие 1: перепродажа государственных земельных участков → не является неправомерной поддержкой аффилированных компаний
- Цена государственных земельных участков регулируется таким образом, что их нельзя продавать дороже цены первоначального предоставления
- Последующий доход от продажи объектов является выгодой, возникшей позднее, поэтому саму перепродажу земельных участков трудно считать передачей экономической выгоды
В связи с этим суд постановил, что перепродажа государственных земельных участков не является неправомерной поддержкой аффилированных компаний.
② Действие 2: краткосрочные беспроцентные займы для внесения платежей за участие в торгах → не являются неправомерной поддержкой аффилированных компаний
- Средний срок займа составлял около 4 дней
- Сумма неполученных процентов также была незначительной
- Такое предоставление средств трудно признать передачей экономической выгоды в объеме, способном исказить рыночную конкуренцию
Поэтому суд счел, что краткосрочные беспроцентные займы для внесения платежей за участие в торгах также не образуют неправомерной поддержки аффилированных компаний.
③ Действие 3: безвозмездная гарантия всей суммы PF-кредитов → признано неправомерной поддержкой аффилированных компаний
Верховный суд счел такую безвозмездную гарантию по PF-кредитам ключевым обстоятельством данного дела.
- Гарантия всей суммы кредитов, превышающей долю стоимости строительных работ, противоречила обычной деловой практике
- Неполученная комиссия за предоставление гарантий составляла от нескольких десятков миллионов до нескольких сотен миллионов южнокорейских вон
- Гарантии оказывали существенную помощь аффилированным компаниям с недостаточными возможностями финансирования в приобретении конкурентоспособности на рынке
Суд постановил, что эти действия образуют неправомерную поддержку аффилированных компаний и их неправомерный характер подтвержден.
④ Действие 4: передача строительных работ → признано предоставлением неправомерной выгоды связанному лицу
Верховный суд установил, что в процессе передачи строительных работ компания, контролируемая ребенком контролирующего владельца, получила прямую экономическую выгоду, сама передача возможности выполнения работ представляла собой структуру обходной передачи имущественных выгод, а безвозмездную передачу нельзя было считать обычной сделкой. На этих основаниях суд признал наличие предоставления выгоды связанному лицу.
Значение данного решения
В данном решении были сформулированы следующие критерии оценки неправомерной поддержки аффилированных компаний.
- Действия по поддержке аффилированных компаний требуют комплексной оценки цели и масштаба сделки, встречного предоставления, влияния на конкуренцию и иных обстоятельств
- Определено, что PF-гарантии, передача возможностей выполнения строительных работ и аналогичные действия подлежат особенно строгому регулированию даже в рамках внутригрупповых сделок
- Подтверждено, что при предоставлении выгоды связанным лицам предметом регулирования является сама передача имущественных выгод независимо от «ограничения конкуренции»
- Установлен практический критерий, согласно которому краткосрочные сделки с незначительными суммами финансирования не признаются неправомерной поддержкой аффилированных компаний
4. Стратегия Дэрюн по делам о неправомерной поддержке аффилированных компаний
Дэрюн с учетом правовых позиций, изложенных в данном решении, предлагает следующие практические меры.
① Сопровождение на стадии расследования Комиссии по справедливой торговле Республики Корея
- Объективное изложение цели действий, необходимости с точки зрения управления и структуры группы
- Представление материалов экономического анализа, включая расчет обычной цены и анализ комиссии за предоставление гарантий
- Представление технического и бухгалтерского обоснования структуры PF-финансирования и необходимости внутригрупповых сделок
② Стратегия ведения административного судопроизводства
- Раздельное рассмотрение каждого действия с учетом различий в условиях признания его противоправным
- Указание на ошибки в методике расчета экономической выгоды и отсутствие последствий в виде ограничения конкуренции
- Обоснование возможности частичной отмены административного акта или уменьшения суммы денежного взыскания
③ Комплексное сопровождение в рамках уголовных и гражданских процедур
- Защита руководителей от уголовной ответственности
- Представительство по гражданским требованиям о возмещении вреда
- Совершенствование структуры внутригрупповых сделок и системы комплаенса компании
Расследование неправомерной поддержки аффилированных компаний Комиссией по справедливой торговле Республики Корея может повлечь уголовное расследование и назначение уголовного наказания, поэтому может потребоваться комплексное сопровождение юристов по конкурентному праву и специалистов в соответствующих областях права.
При необходимости юридической помощи по вопросам неправомерной поддержки аффилированных компаний можно оформить 🔗запись на юридическую консультацию с юристом по конкурентному праву.
В фирме обращения принимаются 24 часа в сутки, 365 дней в году; доступны консультации по видеосвязи, телефону и иные форматы обслуживания.
