รีเบต

รีเบตมิใช่คำศัพท์กฎหมายที่มีความหมายเป็นเอกเทศเพียงหนึ่งคำ แต่ใกล้เคียงกับถ้อยคำที่ใช้เรียกโดยรวมถึงการให้และรับผลประโยชน์ทางเศรษฐกิจโดยมิชอบตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

ความผิดเกี่ยวกับการรับทรัพย์สินตอบแทนการละเมิดหน้าที่หรือการให้ทรัพย์สินเพื่อให้ละเมิดหน้าที่ตามประมวลกฎหมายอาญาของสาธารณรัฐเกาหลีอาจเป็นประเด็นได้ ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับข้อเท็จจริงของแต่ละกรณี และหากเจ้าหน้าที่ของรัฐรับเงินหรือทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับหน้าที่ ก็อาจเข้าองค์ประกอบความผิดเกี่ยวกับการรับสินบนได้

ในภาคการแพทย์และเภสัชกรรม อาจอยู่ภายใต้ข้อบังคับตามรัฐบัญญัติบริการทางการแพทย์ของสาธารณรัฐเกาหลีและรัฐบัญญัติว่าด้วยเภสัชกรรมของสาธารณรัฐเกาหลี

ในภาคการก่อสร้าง การรับเหมาช่วง และการค้าที่เป็นธรรม ก็อาจอยู่ภายใต้ข้อบังคับเฉพาะตามโครงสร้างธุรกรรมและสถานะของคู่กรณี

ในอดีต บางอุตสาหกรรมเคยถือว่าค่าเลี้ยงรับรองหรือค่าใช้จ่ายเพื่อส่งเสริมการขายเป็นแนวปฏิบัติตามปกติ แต่ในปัจจุบัน เมื่อระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและหน้าที่ในการควบคุมภายในขององค์กรมีความเข้มงวดยิ่งขึ้น จึงมีความตระหนักมากขึ้นว่าทั้งผู้ให้และผู้รับอาจต้องรับผิดตามกฎหมาย

โดยเฉพาะเมื่อปรากฏความเกี่ยวข้องกับหน้าที่หรือปรากฏว่าเป็นค่าตอบแทนสำหรับคำขอโดยมิชอบ ก็มีความเป็นไปได้สูงที่กรณีดังกล่าวจะได้รับการประเมินว่ามีความร้ายแรง

นอกจากนี้ ปัญหารีเบตมิได้จำกัดอยู่เพียงการลงโทษทางอาญาต่อบุคคล

หากผู้บริหารหรือพนักงานภายในองค์กรรับเงินหรือทรัพย์สินระหว่างการทำธุรกรรม ปัญหาอาจขยายไปเป็นความเสี่ยงต่อการบริหารโดยรวม เช่น การลงโทษทางวินัยภายใน ข้อพิพาทกับคู่ค้า การชดใช้ค่าเสียหาย ความเสียหายต่อชื่อเสียง และการรับมือกับการตรวจสอบ

ดังนั้น องค์กรจึงจำเป็นต้องตรวจสอบล่วงหน้าว่าค่าใช้จ่ายในชื่อค่าเลี้ยงรับรอง ค่าใช้จ่ายเพื่อส่งเสริมการขาย ค่าที่ปรึกษา ค่าบริการ หรือเงินสนับสนุน มีความหมายอย่างไรตามโครงสร้างธุรกรรมที่แท้จริง

กรณีที่พบบ่อย ได้แก่ บริษัทยาหรือผู้จำหน่ายมอบเงิน สิ่งของ หรือการเลี้ยงรับรองแก่บุคลากรทางการแพทย์หรือผู้ปฏิบัติงานในสถานพยาบาล เพื่อให้มีการสั่งยาต่อเนื่อง เลือกใช้อุปกรณ์การแพทย์บางประเภท หรือรักษาความสัมพันธ์ทางการค้า

ภาคส่วนนี้อยู่ภายใต้บทบัญญัติห้ามให้ผลประโยชน์ทางเศรษฐกิจตามรัฐบัญญัติบริการทางการแพทย์ของสาธารณรัฐเกาหลีและรัฐบัญญัติว่าด้วยเภสัชกรรมของสาธารณรัฐเกาหลี ทั้งผู้ให้และผู้รับอาจถูกตรวจสอบความรับผิด และนอกจากการลงโทษทางอาญาแล้ว อาจมีคำสั่งทางปกครอง เช่น การพักใช้คุณสมบัติ การพักประกอบกิจการ หรือเงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครองร่วมด้วย

เป็นกรณีที่มีการให้และรับเงินหรือทรัพย์สินเป็นสิ่งตอบแทนสำหรับการทำสัญญาจัดส่งสินค้า การรักษาความสัมพันธ์ทางการค้า หรือการอำนวยความสะดวกในการสั่งซื้อระหว่างบริษัท

กรณีดังกล่าวอาจอยู่ภายใต้ข้อบังคับเกี่ยวกับการค้าที่เป็นธรรมตามโครงสร้างธุรกรรมและบทบาทของคู่กรณี และหากผู้จัดการกิจการของผู้อื่นได้รับคำขออันมิชอบแล้วรับทรัพย์สินหรือผลประโยชน์ทางทรัพย์สิน อาจเป็นความผิดฐานรับทรัพย์สินโดยเกี่ยวเนื่องกับการฝ่าฝืนหน้าที่ในการจัดการกิจการของผู้อื่นตามประมวลกฎหมายอาญาของสาธารณรัฐเกาหลี

หากเงินหรือทรัพย์สินที่บุคคลได้รับเกี่ยวพันกับทรัพย์สินของบริษัทหรือการบันทึกบัญชี อาจต้องพิจารณาประเด็นความผิดฐานยักยอกทรัพย์หรือความผิดฐานฝ่าฝืนหน้าที่ในการจัดการกิจการของผู้อื่นจนก่อให้เกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินตามกฎหมายของสาธารณรัฐเกาหลีร่วมด้วย

ในอุตสาหกรรมก่อสร้าง ปัญหารีเบตอาจเกิดขึ้นในการคัดเลือกผู้รับเหมาก่อสร้าง การจัดส่งวัสดุ การรับงานโครงการบูรณะหรือพัฒนาพื้นที่ใหม่ และสัญญาตัวแทนจำหน่ายโครงการอสังหาริมทรัพย์

ภาคส่วนนี้มักมีผู้มีส่วนได้เสียจำนวนมากและมีมูลค่าธุรกรรมสูง เมื่อเริ่มการสอบสวนแล้ว ขอบเขตการตรวจสอบจึงมีแนวโน้มขยายไปยังภาพรวมของกระแสเงินและโครงสร้างสัญญา

สถานะตามกฎหมายของผู้กระทำเป็นประเด็นสำคัญ

□กรณีเป็นเจ้าพนักงานหรืออนุญาโตตุลาการ
- พิจารณาความผิดฐานรับสินบน

□กรณีเป็นผู้จัดการกิจการของผู้อื่น
- พิจารณาความผิดฐานรับทรัพย์สินโดยเกี่ยวเนื่องกับการฝ่าฝืนหน้าที่ในการจัดการกิจการของผู้อื่นตามกฎหมายของสาธารณรัฐเกาหลี

□กรณีเป็นบุคลากรทางการแพทย์หรือผู้ปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ยา
- พิจารณาข้อบังคับตามรัฐบัญญัติบริการทางการแพทย์ของสาธารณรัฐเกาหลีและรัฐบัญญัติว่าด้วยเภสัชกรรมของสาธารณรัฐเกาหลี

กล่าวคือ แม้เป็นการรับเงินหรือทรัพย์สินในลักษณะเดียวกัน กฎหมายที่ใช้บังคับและขอบเขตความรับผิดย่อมแตกต่างกันตามสถานะทางกฎหมายของคู่กรณี

ประเด็นสำคัญคือ เงินหรือทรัพย์สินที่มอบให้เป็นเพียงของขวัญ หรือเป็นสิ่งตอบแทนเพื่อให้มีการดำเนินงานบางอย่างหรือได้รับความสะดวกในการทำธุรกรรม

หน่วยงานสอบสวนของสาธารณรัฐเกาหลีจะพิจารณาลักษณะเป็นสิ่งตอบแทนโดยรวมจากจำนวนเงิน ช่วงเวลาที่มอบ ความสัมพันธ์ก่อนและหลังการทำสัญญา ความถี่ ความเกี่ยวข้องกับหน้าที่ และอำนาจของคู่ค้า

แม้ไม่มีข้อตกลงโดยชัดแจ้งในเอกสาร ลักษณะดังกล่าวก็อาจได้รับการยอมรับจากพฤติการณ์แวดล้อมได้

ระดับการรับรู้ของผู้กระทำว่าการกระทำของตนอาจเข้าข่ายให้หรือรับผลประโยชน์ทางเศรษฐกิจที่มิชอบก็เป็นประเด็นสำคัญ

ตามกฎหมายอาญาของสาธารณรัฐเกาหลี นอกจากเจตนาโดยตรงแล้ว เจตนาโดยเล็งเห็นความเป็นไปได้ของผลก็อาจเป็นประเด็นได้ ดังนั้น เพียงอ้างว่า “เข้าใจว่าเป็นธรรมเนียมปฏิบัติ” จึงอาจไม่เพียงพอที่จะได้รับการยกเว้นความรับผิด

ตารางข้างต้นสรุปปัจจัยพิจารณาทั่วไป ส่วนการกำหนดโทษจริงอาจแตกต่างกันตามโครงสร้างคดี บทบาท จำนวนเงิน ระยะเวลา ขนาดความเสียหาย และการสำนึกผิด

คดีรีเบตที่เกี่ยวข้องกับบริษัทมักมีการดำเนินการพร้อมกันทั้งในส่วนความรับผิดทางอาญาของบุคคล การตรวจสอบภายในและการตรวจสอบบัญชีในระดับบริษัท ตลอดจนการรับมือกับคู่ค้า

หน่วยงานสอบสวนมักเริ่มการสอบสวนหลังจากรวบรวมข้อมูลจำนวนมากผ่านการค้นและยึด การแจ้งเบาะแสภายใน การวิเคราะห์บัญชี และการเก็บข้อมูลดิจิทัลแล้ว หากปฏิเสธโดยไม่มีเงื่อนไขหรือกลับคำให้การทั้งที่ยังมิได้จัดระเบียบข้อเท็จจริงอย่างเพียงพอ อาจทำให้เสียเปรียบมากขึ้น

หากประสงค์จะชี้แจงว่าเงินดังกล่าวเป็นค่าบริการตามปกติ เงินกู้ที่ชอบด้วยกฎหมาย หรือค่าใช้จ่ายในการทำธุรกรรมตามปกติ ควรจัดระเบียบหลักฐานที่เป็นรูปธรรมอย่างเป็นระบบ เช่น สัญญา ใบกำกับภาษี เอกสารการชำระบัญชี อีเมล ข้อความสนทนา และสมุดบัญชี

คำชี้แจงและเอกสารที่ยื่นในช่วงต้นของการสอบสวนอาจส่งผลอย่างมากต่อแนวทางการสอบสวนในภายหลัง

ในกรณีต่อไปนี้ ควรตรวจสอบความเป็นไปได้ที่จะเกิดประเด็นทางกฎหมายเกี่ยวกับรีเบต

กรณีดังกล่าว การรับมือในกระบวนการหนึ่งอาจส่งผลต่อเนื่องไปยังกระบวนการอื่น จึงจำเป็นต้องพิจารณาโครงสร้างโดยรวมและกำหนดแนวทางรับมือตั้งแต่ระยะแรก

คดีรีเบตมักมีกฎหมายหลายด้านใช้บังคับร่วมกัน ทั้งประมวลกฎหมายอาญาของสาธารณรัฐเกาหลี รัฐบัญญัติบริการทางการแพทย์ของสาธารณรัฐเกาหลี รัฐบัญญัติว่าด้วยเภสัชกรรมของสาธารณรัฐเกาหลี และข้อบังคับเกี่ยวกับการค้าที่เป็นธรรม เนื่องจากต้องพิจารณาพร้อมกันว่ากฎหมายใดใช้กับบุคคลใด มีลักษณะเป็นสิ่งตอบแทนและเกี่ยวข้องกับหน้าที่เพียงใด รวมถึงมีความเป็นไปได้ที่จะได้รับคำสั่งทางปกครองหรือไม่ จึงอาจรับมือได้ยากหากตรวจสอบเพียงข้อเท็จจริงเบื้องต้น

สำนักงานกฎหมาย Daeryun มีทนายความที่ปฏิบัติงานด้านกฎหมายธุรกิจ คดีอาญา และคดีปกครองร่วมกัน เพื่อสนับสนุนการวิเคราะห์ข้อเท็จจริง การรับมือกับการตรวจสอบภายในและการสอบสวนของหน่วยงานสอบสวน ตลอดจนการกำหนดแนวทางรับมือด้านการค้าที่เป็นธรรมตั้งแต่ระยะแรกของคดี

กรณีที่มีความเสี่ยงทางอาญา ทางปกครอง และทางแพ่งพร้อมกันเช่นคดีรีเบต จำเป็นต้องกำหนดแนวทางรับมือในระยะแรกอย่างเป็นระบบ

Daeryun สนับสนุนบริษัทและบุคคลในด้านต่อไปนี้