สารบัญ
- 1. การปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม | แนวคิดและความจำเป็นในการนำมาใช้
- - ประเภทและสาระสำคัญของการฝ่าฝืนกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม
- 2. การปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม | องค์ประกอบและแนวทางดำเนินงาน
- - การประกาศนโยบายการบริหารโดยปฏิบัติตามกฎหมายและการเสริมสร้างธรรมาภิบาลภายใน
- - การประเมินความเสี่ยงและการกำหนดนโยบาย
- - การอบรมและการฝึกซ้อม
- - การตรวจสอบและติดตามภายใน
- - ขั้นตอนการเตรียมรับการตรวจสอบ
- 3. การปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม | ขั้นตอนการจัดทำระบบ
- - ความยั่งยืนของการค้าที่เป็นธรรมและการเสริมสร้างความสามารถในการแข่งขัน
- - รายการคำปรึกษาและการสนับสนุนการดำเนินงานระบบการปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม
1. การปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม | แนวคิดและความจำเป็นในการนำมาใช้
การปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมหมายถึงระบบควบคุมการปฏิบัติตามกฎหมายภายในองค์กร ซึ่งจัดทำขึ้นเพื่อให้องค์กรปฏิบัติตามรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการผูกขาดและการค้าที่เป็นธรรม รัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการแสดงฉลากและการโฆษณาที่เป็นธรรม รัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยธุรกรรมที่เป็นธรรมในการรับเหมาช่วง และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องโดยสมัครใจ รวมทั้งป้องกันการฝ่าฝืนกฎหมาย
ในระยะหลัง คณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลีดำเนินการตรวจสอบอย่างเข้มข้นมากขึ้น และมีกรณีกำหนดเงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครองกับการกล่าวโทษเพื่อดำเนินคดีอาญาเพิ่มขึ้น ส่งผลให้ความเสียหายขององค์กรที่เผชิญความเสี่ยงทางกฎหมายมีขนาดเพิ่มขึ้นด้วย
โดยเฉพาะองค์กรขนาดใหญ่ ธุรกิจแฟรนไชส์ ผู้จัดจำหน่าย และผู้ประกอบธุรกิจแพลตฟอร์ม ต้องรับภาระในการรับมือทางกฎหมายอย่างมากจากการจำกัดการแข่งขัน ประเด็นการใช้อำนาจเหนือคู่ค้าโดยมิชอบ การกระทำอันเป็นการค้าที่ไม่เป็นธรรม และการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยธุรกรรมที่เป็นธรรมในการรับเหมาช่วง
องค์กรจึงจำเป็นต้องจัดทำระบบการปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมอย่างเป็นระบบ ตรวจสอบความเสี่ยงล่วงหน้า และจัดการอบรมภายในเพื่อป้องกันการฝ่าฝืนก่อนที่จะเกิดขึ้น
ประเภทและสาระสำคัญของการฝ่าฝืนกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม
การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการผูกขาดและการค้าที่เป็นธรรมที่พบโดยทั่วไป ได้แก่ ‘การกระทำร่วมกันโดยมิชอบ’ เช่น การสมยอมกำหนดราคา การสมยอมในการประมูล การแบ่งตลาด และการจัดสรรลูกค้า ตลอดจนการใช้อำนาจเหนือคู่ค้าโดยมิชอบ การกระทำอันเป็นการค้าที่ไม่เป็นธรรม การแสดงฉลากหรือโฆษณาโดยมิชอบ และการกระทำที่ไม่เป็นธรรมในการรับเหมาช่วง
การฝ่าฝืนอาจนำไปสู่การกำหนดเงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง คำสั่งให้แก้ไข การลงโทษทางอาญา และการเรียกร้องค่าเสียหายทางแพ่ง จึงอาจก่อให้เกิดความรับผิดทางกฎหมายอย่างมาก
▶ประเภทการฝ่าฝืนกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม
การปฏิเสธทำธุรกรรมโดยมิชอบ: การปฏิเสธทำธุรกรรมโดยไม่มีเหตุอันสมควร
การบังคับใช้เงื่อนไขทางธุรกรรมโดยมิชอบ: การบังคับให้คู่ค้า接受เงื่อนไขที่ไม่เป็นธรรม
การใช้อำนาจเหนือคู่ค้าโดยมิชอบ: การใช้อำนาจเหนือตลาดในทางมิชอบจนทำให้คู่ค้าเสียประโยชน์
การโฆษณาอันเป็นเท็จ: การโฆษณาสมรรถนะหรือประสิทธิผลของผลิตภัณฑ์แตกต่างจากความเป็นจริง
การโฆษณาเกินจริง: การโฆษณาสมรรถนะหรือประสิทธิผลของผลิตภัณฑ์เกินกว่าความเป็นจริง
2. การปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม | องค์ประกอบและแนวทางดำเนินงาน
องค์ประกอบและแนวทางดำเนินงานด้านการปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมมีดังต่อไปนี้
การประกาศนโยบายการบริหารโดยปฏิบัติตามกฎหมายและการเสริมสร้างธรรมาภิบาลภายใน
ภายในองค์กรควรแต่งตั้งเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎหมายและหน่วยงานที่รับผิดชอบด้านการปฏิบัติตามกฎหมาย พร้อมกำหนดอำนาจ ความรับผิดชอบ และระบบรายงาน (RACI matrix) ให้ชัดเจน
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง จำเป็นต้องจัดให้มีโครงสร้างองค์กรที่ผู้รับผิดชอบด้านการปฏิบัติตามกฎหมายสามารถวิเคราะห์และประเมินความเสี่ยงต่อการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการผูกขาดและการค้าที่เป็นธรรมอย่างต่อเนื่อง และรายงานต่อฝ่ายบริหารได้โดยไม่ชักช้าเมื่อพบสัญญาณการฝ่าฝืน
การขอคำปรึกษาจากผู้เชี่ยวชาญภายนอกด้านกฎหมายและบัญชีเป็นระยะก็เป็นมาตรการป้องกันที่สำคัญในกระบวนการนี้
การประเมินความเสี่ยงและการกำหนดนโยบาย
องค์กรต้องระบุรายการความเสี่ยงตามโครงสร้างธุรกรรมของตน เช่น ตัวแทนจำหน่าย การจัดจำหน่าย บริษัทในเครือ การทำ M&A ขององค์กร และการประมูลจัดซื้อจัดจ้าง
ตัวอย่างเช่น ผู้ประกอบธุรกิจแพลตฟอร์มควรตรวจสอบความเสี่ยงจากการใช้อำนาจเหนือตลาดในทางมิชอบที่เกี่ยวข้องกับนโยบายค่าธรรมเนียม การให้สิทธิพิเศษด้านโฆษณา และการใช้บิ๊กดาต้า
ในเชิงกลยุทธ์ จำเป็นต้องมีกระบวนการประเมินความเสี่ยงอย่างเป็นระบบ ซึ่งรวมถึงการจัดทำแผนผังความเสี่ยงเป็นระยะ การสัมภาษณ์ภายใน การตรวจสอบเอกสาร และกระบวนการตรวจสอบที่เชื่อมโยงกับ KPI
จากผลการประเมินดังกล่าว ควรจัดทำแนวปฏิบัติมาตรฐานด้านธุรกรรม หลักเกณฑ์ ข้อบังคับภายใน และจรรยาบรรณ เพื่อสร้างระบบบริหารที่ช่วยให้ผู้ปฏิบัติงานรับรู้และหลีกเลี่ยงความเสี่ยงต่อการฝ่าฝืน
การอบรมและการฝึกซ้อม
การอบรมเกี่ยวกับรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการผูกขาดและการค้าที่เป็นธรรมควรออกแบบให้ประกอบด้วยการอบรมทั่วไปสำหรับพนักงานทุกคน การอบรมเชิงลึกสำหรับผู้ปฏิบัติงาน และการอบรมโดยใช้กรณีศึกษาสำหรับคณะกรรมการบริษัทกับฝ่ายบริหาร จึงจะเกิดผลอย่างเหมาะสม
เนื้อหาการอบรมควรรวมถึงคำพิพากษาล่าสุด กรณีการตรวจสอบของคณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลี และผลการตรวจสอบภายใน เพื่อให้สอดคล้องกับการปฏิบัติงานจริง
นอกจากนี้ การจัดเวิร์กช็อปและการฝึกซ้อมรับการตรวจสอบโดยมี CEO และผู้ปฏิบัติงานเข้าร่วมโดยตรงอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง จะช่วยลดความตื่นตระหนกเมื่อมีการเริ่มตรวจสอบจริงและเสริมความสามารถในการรับมือ
ควรบริหารประสิทธิผลของการอบรมในเชิงปริมาณโดยติดตามอัตราการสำเร็จการอบรม ความเห็นจากแบบสอบถาม และการเกิดซ้ำของการกระทำในลักษณะเดียวกันหลังการอบรม
การตรวจสอบและติดตามภายใน
จำเป็นต้องตรวจสอบรายละเอียดธุรกรรมกับบริษัทที่เกี่ยวข้องและบริษัทในเครือ สัญญาโฆษณา ข้อกำหนดและเงื่อนไข รายละเอียดค่าธรรมเนียมกับการสนับสนุน และเงื่อนไขเข้าร่วมการประมูลเป็นระยะ
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง จำเป็นต้องติดตามเอกสารภายใน อีเมล และโปรแกรมรับส่งข้อความที่เกี่ยวข้องกับพฤติการณ์ความเสี่ยงสูง เช่น การกดดันให้ตอบโต้คู่แข่ง การแบ่งปันข้อมูลราคา และการกีดกันหรือให้สิทธิพิเศษแก่ผู้ประกอบการบางราย
เมื่อพบรายการความเสี่ยง ควรจัดเตรียมคู่มือสำหรับคณะทำงานเฉพาะกิจที่รับมือหน่วยงานกำกับดูแล และจัดการอบรมโดยอาศัยข้อมูลซ้ำอย่างต่อเนื่องเพื่อป้องกันการกระทำในลักษณะเดียวกัน
ขั้นตอนการเตรียมรับการตรวจสอบ
เพื่อเตรียมรับการตรวจสอบของคณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลี จำเป็นต้องจัดตั้งคณะทำงานเฉพาะกิจภายใต้แนวทางของ CEO กำหนดหลักเกณฑ์การยื่นเอกสารและข้อมูลทั้งหมด แต่งตั้งผู้ให้ถ้อยคำ และวางกลยุทธ์ให้ทนายความเข้าร่วม
ในขั้นตอนการตรวจสอบสถานที่ช่วงแรก ควรเข้าใจสิทธิตามกฎหมายอย่างถูกต้อง รวมถึงความแตกต่างระหว่างการตรวจสอบโดยสมัครใจกับการตรวจสอบโดยใช้มาตรการบังคับ ข้อจำกัดของขอบเขตการยึด สิทธิในการตรวจดูและทำสำเนา สิทธิที่จะไม่ให้ถ้อยคำ และมาตรการเบื้องต้นก่อนมีคำพิพากษา
ภายหลังการตรวจสอบ ควรจัดเตรียมหนังสือแสดงความเห็นต่อรายงานการตรวจสอบ คำขอแก้ไข และเอกสารสำหรับกระบวนการพิจารณาเงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง เพื่อให้มีคุณสมบัติตามเงื่อนไขการลดจำนวนเงินดังกล่าว
นอกจากนี้ ควรพิจารณาการประเมินการรายงานโดยสมัครใจ ตลอดจนการใช้ระบบยกเว้นและลดมาตรการลงโทษอย่างรอบคอบ
3. การปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม | ขั้นตอนการจัดทำระบบ
การดำเนินงานด้านการปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมให้เกิดผลจำเป็นต้องเริ่มจากการวิเคราะห์ประเภทธุรกิจ โครงสร้างธุรกรรม และความเสี่ยงทางกฎหมายขององค์กรอย่างละเอียด แล้วจัดทำคู่มือการปฏิบัติตามกฎหมายที่สะท้อนผลการวิเคราะห์ดังกล่าว
▶สาระสำคัญของคู่มือการปฏิบัติตามกฎหมาย
หลังจากนั้นจึงดำเนินการให้วัฒนธรรมการปฏิบัติตามกฎหมายเกิดขึ้นจริงผ่านการอบรมกฎหมายแก่พนักงาน โปรแกรมตรวจสอบตนเอง และระบบให้คำปรึกษาทางกฎหมาย
นอกจากนี้ ควรแต่งตั้งผู้รับผิดชอบด้านการควบคุมภายในหรือจัดตั้งหน่วยงานด้านการปฏิบัติตามกฎหมายโดยเฉพาะ เพื่อบริหารความเสี่ยงอย่างต่อเนื่องและจัดทำคู่มือรับมือเมื่อเกิดการฝ่าฝืน
ความยั่งยืนของการค้าที่เป็นธรรมและการเสริมสร้างความสามารถในการแข่งขัน
การปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมมิใช่เพียงการปฏิบัติตามกฎหมาย แต่เป็นเครื่องมือบริหารเชิงรุกที่นำความเสี่ยงทางกฎหมายมาประกอบกลยุทธ์ทางธุรกิจและช่วยปรับปรุงความสัมพันธ์กับหน่วยงานกำกับดูแล
องค์กรที่จัดทำระบบนี้สามารถลดความเสี่ยงทางกฎหมาย เสริมสร้างคุณค่ากับความน่าเชื่อถือของแบรนด์ และเพิ่มความสามารถในการแข่งขันด้านการทำ M&A การลงทุนในต่างประเทศ และการประมูลภาครัฐ
ในทางกลับกัน องค์กรที่ไม่มีระบบการปฏิบัติตามกฎหมายอาจเผชิญผลเสียร้ายแรงต่อการบริหารโดยรวมเมื่อมีการตรวจพบการฝ่าฝืน เช่น การลงโทษทางอาญา เงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง ความเสียหายต่อชื่อเสียง หน้าที่เปิดเผยข้อมูล IR และอุปสรรคต่อการทำ M&A
องค์กรจึงควรดำเนินวงจรการปฏิบัติตามกฎหมาย ได้แก่ การประเมินความเสี่ยง → การจัดทำข้อบังคับภายใน → การอบรมและติดตาม → การตรวจสอบและการรับมือการตรวจสอบ → การติดตามผลภายหลังอย่างต่อเนื่อง
ในระยะหลัง คณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลีได้ขยายขอบเขตการตรวจสอบสถานที่และใช้เทคนิคนิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัล (digital forensics) ทำให้การปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมมีความสำคัญมากขึ้น
นอกจากนี้ คณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลีเริ่มใช้หลักเกณฑ์ระบบประเมินระดับ CP ฉบับแก้ไขตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2025
CP คือโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมโดยสมัครใจ ส่วนการประเมินระดับ CP คือระบบที่คณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลีประเมินโปรแกรมดังกล่าวที่องค์กรดำเนินงานและกำหนดระดับให้
ระบบนี้มีทั้งหมด 6 ระดับ ตั้งแต่ AAA ถึง D และองค์กรที่ได้รับระดับ A ขึ้นไปอาจได้รับประโยชน์ เช่น การลดเงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง
หากไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของคณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลี องค์กรจะถูกหักคะแนนและปรับลดระดับ ซึ่งทำให้มีโอกาสสูงขึ้นที่จะไม่ได้รับสิทธิประโยชน์
🔗คำแนะนำจากทนายความด้านองค์กร และรับคำปรึกษาทางกฎหมายเกี่ยวกับการตรวจสอบล่วงหน้าและการทบทวนภายหลังสำหรับธุรกรรมภายในองค์กรขนาดใหญ่ ธุรกรรมรับเหมาช่วง ตลอดจนการจัดการกระบวนการกับเอกสารภายใน เพื่อประกอบการดำเนินงานในทางปฏิบัติ
รายการคำปรึกษาและการสนับสนุนการดำเนินงานระบบการปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม
รายการคำปรึกษาและการสนับสนุนการดำเนินงานระบบการปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมมีดังต่อไปนี้
1. คำปรึกษาเกี่ยวกับการตีความกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมและการตรวจสอบความเสี่ยงทางกฎหมายล่วงหน้า
การดำเนินการดังกล่าวช่วยให้องค์กรป้องกันความเป็นไปได้ที่จะเกิดการฝ่าฝืนกฎหมายล่วงหน้าในกระบวนการพิจารณาและตัดสินใจทางธุรกิจหลายด้าน เช่น การทำสัญญาธุรกรรม การกำหนดกลยุทธ์การขาย และการใช้อำนาจเหนือตลาด
2. คำปรึกษาเกี่ยวกับการนำโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมโดยสมัครใจ (CP) มาใช้และแนวทางดำเนินงาน
การดำเนินการดังกล่าวช่วยให้องค์กรจัดทำระบบบริหารการปฏิบัติตามกฎหมายการค้าที่เป็นธรรมภายในและบริหารความเสี่ยงต่อการฝ่าฝืนกฎหมายอย่างเป็นระบบ
3. การสนับสนุนการจัดทำและแก้ไขคู่มือการปฏิบัติตามกฎหมายโดยสมัครใจ (Compliance Manual)
คู่มือประกอบด้วยข้อกำกับสำคัญตามรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการผูกขาดและการค้าที่เป็นธรรม นโยบายการปฏิบัติตามหลักการค้าที่เป็นธรรมขององค์กร ข้อกำหนดที่พนักงานต้องปฏิบัติ และกระบวนการแจ้งกับจัดการการฝ่าฝืน โดยจัดทำให้สามารถอธิบายมาตรฐานการปฏิบัติและข้อควรระวังที่พนักงานต้องปฏิบัติตามในการทำงานได้อย่างชัดเจน
4. การจัดทำระบบและการบรรยายอบรมเรื่องการค้าที่เป็นธรรมสำหรับผู้บริหารและพนักงาน
การดำเนินการดังกล่าวช่วยให้พนักงานแต่ละคนรับรู้และป้องกันปัจจัยที่อาจนำไปสู่การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการผูกขาดและการค้าที่เป็นธรรมล่วงหน้า และช่วยป้องกันความเสี่ยงต่อการฝ่าฝืนในสถานที่ปฏิบัติงาน เช่น การกระทำร่วมกันโดยมิชอบ การกระทำอันเป็นการค้าที่ไม่เป็นธรรม และการใช้อำนาจเหนือตลาดในทางมิชอบ
5. การติดตามการดำเนินโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎหมายโดยสมัครใจและการจัดทำระบบกำกับดูแลภายใน
การดำเนินการดังกล่าวช่วยให้สามารถตรวจสอบการเกิดการฝ่าฝืนได้ตามเวลาจริง และจัดทำกระบวนการควบคุมภายในที่ช่วยให้รายงานกับรับมือได้อย่างรวดเร็วเมื่อพบกรณีต้องสงสัย เพื่อบริหารความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎหมายอย่างมีประสิทธิภาพ
6. การรับมือทางกฎหมายและการตรวจสอบมาตรการกำกับดูแลตนเองเมื่อเกิดการฝ่าฝืนกฎหมายการค้าที่เป็นธรรม
นอกจากนี้ ยังตรวจสอบมาตรการกำกับดูแลตนเอง เช่น การแก้ไขโดยสมัครใจ การลงโทษทางวินัยภายใน และการหารือกับคณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลี เพื่อเสนอแนวทางลดระดับมาตรการทางกฎหมาย
7. คำปรึกษาเกี่ยวกับการปรับปรุงกระบวนการจัดการคดีการค้าที่เป็นธรรมและการดำเนินศูนย์รับเรื่องปรึกษา
การดำเนินการดังกล่าวช่วยลดความสับสนเมื่อเกิดกรณีขึ้นและสนับสนุนการจัดทำระบบรับมือแบบบูรณาการเพื่อลดผลเสียทางกฎหมายกับทางปกครอง
