การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี | คำพิพากษาศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีที่ถือว่าธุรกรรมเงินตราต่างประเทศโดยมิได้จดทะเบียนผ่านสินทรัพย์เสมือนเป็นกิจการในลักษณะเดียวกับ ‘การโอนเงินนอกระบบ’

ประเด็นในคดีฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลีนี้ คือ การที่จำเลยรับสินทรัพย์เสมือน (เทเธอร์·USDT) จากผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่ นำมาขายภายในประเทศ และรับชำระราคาเป็นเงินสดนั้น เป็นการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลีและรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนดหรือไม่

จำเลยที่ 5 จัดเตรียมสำนักงานและจ้างพนักงานหลายคนเพื่อซื้อขายเทเธอร์นอกตลาดกับบุคคลทั่วไปโดยไม่จำกัดกลุ่ม ส่วนจำเลยที่ 1‧2‧3‧4 มีหน้าที่ส่งมอบหรือจัดการเงินวอนเกาหลีใต้ภายในประเทศตามคำสั่งของฝ่ายผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่

สำนักงานอัยการของสาธารณรัฐเกาหลีเห็นว่าจำเลยประกอบกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศโดยมิได้จดทะเบียนหรือยื่นรายงาน และทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศในลักษณะเดียวกับ ‘การโอนเงินนอกระบบ’ ซ้ำหลายครั้ง จึงยื่นฟ้องในข้อหาฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี รัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนด และรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมและลงโทษการปกปิดรายได้จากอาชญากรรม เป็นต้น

ศาลชั้นต้นรับฟังว่าจำเลยที่ 5 ซื้อขายสินทรัพย์เสมือนกับบุคคลทั่วไปโดยไม่จำกัดกลุ่มซ้ำหลายครั้งและรับชำระเป็นเงินสด จึงวินิจฉัยว่ามีความผิดฐานฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนด เนื่องจากประกอบธุรกิจซื้อขายสินทรัพย์เสมือนโดยไม่ยื่นรายงาน

นอกจากนี้ ศาลยังวินิจฉัยว่าการที่จำเลยที่ 5 รับสินทรัพย์เสมือนจากผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่และชำระเป็นเงินวอนเกาหลีใต้ภายในประเทศ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 8 วรรค 1 แห่งรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี (การประกอบกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศโดยมิได้จดทะเบียน) และรับฟังว่ามีความผิดบางส่วน

สำหรับจำเลยที่ 2 ศาลเห็นว่าไม่ใช่ ‘ผู้ประกอบธุรกิจซื้อขายสินทรัพย์เสมือน’ จึงวินิจฉัยให้พ้นผิดในข้อหาฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนด แต่เห็นว่ามีความผิดในส่วนที่ฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี

จำเลยที่ 1‧3‧4 ถูกพิพากษาว่ามีความผิดฐานฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี เนื่องจากศาลรับฟังว่าได้รับและส่งมอบเงินวอนเกาหลีใต้ตามคำสั่งขององค์กรฝ่ายผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่

เงินสดที่ยึดได้ได้รับการรับรองว่าเป็นรายได้จากอาชญากรรม จึงมีคำพิพากษาให้ริบทรัพย์บางส่วนและให้ชำระเงินเท่ามูลค่าทรัพย์สินที่ไม่อาจริบได้

ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีเห็นว่าการที่จำเลยที่ 5 รับสินทรัพย์เสมือนจากผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่และชำระค่าตอบแทนเป็นเงินวอนเกาหลีใต้ภายในประเทศ เป็นการประกอบกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศตามมาตรา 3 วรรค 1 ข้อ 16 (나) แห่งรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี

สาระสำคัญของคำวินิจฉัยคือ หากมีการชำระเงินวอนเกาหลีใต้ภายในประเทศในธุรกรรมกับผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่และมีการกระทำดังกล่าวซ้ำหลายครั้ง การกระทำนั้นอาจถือเป็นธุรกรรมเงินตราต่างประเทศเกี่ยวกับการชำระและรับเงินระหว่างต่างประเทศกับภายในประเทศ และอาจได้รับการประเมินว่าเป็นการประกอบกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศโดยมิได้จดทะเบียน

ศาลเห็นว่าการที่จำเลยที่ 5 มีสำนักงาน จ้างพนักงาน และทำธุรกรรมซ้ำอย่างต่อเนื่อง แสดงถึงลักษณะการประกอบธุรกิจ จึงยืนตามข้อสรุปว่ามีความผิดฐานฝ่าฝืนทั้งรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนดและรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี

ในทางกลับกัน สำหรับจำเลยที่ 1‧3‧4 ศาลวินิจฉัยว่า การส่งมอบเงินวอนเกาหลีใต้เพียงอย่างเดียวยังไม่เพียงพอที่จะถือว่าเป็นการดำเนินกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศ และยังไม่อาจสรุปได้ว่าจำเลยมีส่วนสนับสนุนการประกอบธุรกิจของจำเลยที่ 5 อย่างเป็นสาระสำคัญ จึงเพิกถอนคำวินิจฉัยว่ามีความผิด

นอกจากนี้ ศาลเห็นว่าการที่ศาลอุทธรณ์มิได้พิจารณาอย่างเพียงพอว่าจำเลยที่ 2 เป็นตัวการร่วมหรือไม่ เป็นการใช้หลักกฎหมายคลาดเคลื่อน จึงเพิกถอนและส่งส่วนที่เกี่ยวกับการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนดกลับไปพิจารณาใหม่

ท้ายที่สุด ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีพิพากษายกฎีกาของจำเลยที่ 5 และส่งคดีบางส่วนเกี่ยวกับจำเลยที่ 1·2·3·4 กลับไปพิจารณาใหม่

สำนักงานกฎหมาย Daeryun มีระบบการทำงานร่วมกันในเรื่องรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี กฎหมายเกี่ยวกับข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนด และกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน โดย ทนายความที่รับผิดชอบด้านการเงินและการค้าระหว่างประเทศ ทนายความต่างชาติ (สหรัฐอเมริกา) ซึ่งให้คำปรึกษาด้านกฎหมายสหรัฐฯ และกรรมการผู้รับผิดชอบงานศุลกากรซึ่งมีคุณสมบัติเป็นตัวแทนออกของ ทำงานร่วมกัน

เมื่อเกิดประเด็นเกี่ยวกับธุรกรรมเงินตราต่างประเทศผ่านสินทรัพย์เสมือนเช่นในคดีนี้ ขอบเขตงานอาจครอบคลุม ▲การวิเคราะห์โครงสร้างที่แท้จริงของธุรกรรมสินทรัพย์เสมือน ▲การตรวจสอบหน้าที่จดทะเบียนและความเสี่ยงจากมาตรการลงโทษตามรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี ▲การรับมือกับการกล่าวโทษทางอาญาและการพิจารณาประเด็นเกี่ยวกับคำสั่งไม่ฟ้อง ▲การดำเนินการเกี่ยวกับการค้นและยึด ตลอดจนการชำระเงินเท่ามูลค่าทรัพย์สินที่ไม่อาจริบได้ตามกฎหมายควบคุมการปกปิดรายได้จากอาชญากรรม

สำนักงานกฎหมาย Daeryun ดำเนินงานร่วมกับทนายความที่รับผิดชอบคดีด้านธุรกรรมระหว่างประเทศ การเงิน และสินทรัพย์เสมือน รวมถึงกรรมการผู้รับผิดชอบงานศุลกากรซึ่งมีคุณสมบัติเป็นตัวแทนออกของ โดยให้ความช่วยเหลือตั้งแต่การต่อสู้คดีอาญาไปจนถึงการดำเนินการตามระบบที่เกี่ยวข้องและการจัดทำระบบป้องกันมิให้เกิดเหตุซ้ำ

องค์กรธุรกิจหรือบุคคลที่มีความเสี่ยงจากการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลีหรือกฎหมายเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือนอาจขอคำปรึกษาล่วงหน้าเพื่อป้องกันข้อพิพาททางกฎหมาย และหากเริ่มมีการสืบสวนแล้ว ควรพิจารณาขอความช่วยเหลือทางกฎหมายตามข้อเท็จจริงของคดี

หากต้องการความช่วยเหลือ สามารถดำเนินการ 🔗จองเวลาปรึกษากฎหมายได้