สารบัญ
- 1. การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี | ภาพรวมคดี
- 2. การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี | คำวินิจฉัยของศาลชั้นต้นและศาลอุทธรณ์
- - สาระสำคัญของคำวินิจฉัยในการพิจารณาคดีชั้นที่ 2
- 3. การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี | คำวินิจฉัยของศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลี
- - ประเด็นและความหมายทางกฎหมาย
- 4. การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี | ความช่วยเหลือจากสำนักงานกฎหมาย Daeryun
1. การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี | ภาพรวมคดี
ประเด็นในคดีฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลีนี้ คือ การที่จำเลยรับสินทรัพย์เสมือน (เทเธอร์·USDT) จากผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่ นำมาขายภายในประเทศ และรับชำระราคาเป็นเงินสดนั้น เป็นการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลีและรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนดหรือไม่
จำเลยที่ 5 จัดเตรียมสำนักงานและจ้างพนักงานหลายคนเพื่อซื้อขายเทเธอร์นอกตลาดกับบุคคลทั่วไปโดยไม่จำกัดกลุ่ม ส่วนจำเลยที่ 1‧2‧3‧4 มีหน้าที่ส่งมอบหรือจัดการเงินวอนเกาหลีใต้ภายในประเทศตามคำสั่งของฝ่ายผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่
สำนักงานอัยการของสาธารณรัฐเกาหลีเห็นว่าจำเลยประกอบกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศโดยมิได้จดทะเบียนหรือยื่นรายงาน และทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศในลักษณะเดียวกับ ‘การโอนเงินนอกระบบ’ ซ้ำหลายครั้ง จึงยื่นฟ้องในข้อหาฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี รัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนด และรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมและลงโทษการปกปิดรายได้จากอาชญากรรม เป็นต้น
2. การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี | คำวินิจฉัยของศาลชั้นต้นและศาลอุทธรณ์
ศาลชั้นต้นรับฟังว่าจำเลยที่ 5 ซื้อขายสินทรัพย์เสมือนกับบุคคลทั่วไปโดยไม่จำกัดกลุ่มซ้ำหลายครั้งและรับชำระเป็นเงินสด จึงวินิจฉัยว่ามีความผิดฐานฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนด เนื่องจากประกอบธุรกิจซื้อขายสินทรัพย์เสมือนโดยไม่ยื่นรายงาน
นอกจากนี้ ศาลยังวินิจฉัยว่าการที่จำเลยที่ 5 รับสินทรัพย์เสมือนจากผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่และชำระเป็นเงินวอนเกาหลีใต้ภายในประเทศ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 8 วรรค 1 แห่งรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี (การประกอบกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศโดยมิได้จดทะเบียน) และรับฟังว่ามีความผิดบางส่วน
สำหรับจำเลยที่ 2 ศาลเห็นว่าไม่ใช่ ‘ผู้ประกอบธุรกิจซื้อขายสินทรัพย์เสมือน’ จึงวินิจฉัยให้พ้นผิดในข้อหาฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนด แต่เห็นว่ามีความผิดในส่วนที่ฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี
จำเลยที่ 1‧3‧4 ถูกพิพากษาว่ามีความผิดฐานฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี เนื่องจากศาลรับฟังว่าได้รับและส่งมอบเงินวอนเกาหลีใต้ตามคำสั่งขององค์กรฝ่ายผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่
เงินสดที่ยึดได้ได้รับการรับรองว่าเป็นรายได้จากอาชญากรรม จึงมีคำพิพากษาให้ริบทรัพย์บางส่วนและให้ชำระเงินเท่ามูลค่าทรัพย์สินที่ไม่อาจริบได้
สาระสำคัญของคำวินิจฉัยในการพิจารณาคดีชั้นที่ 2
ศาลอุทธรณ์ยังคงข้อสรุปของการพิจารณาคดีชั้นที่ 1 ไว้เป็นส่วนใหญ่
สำหรับจำเลยที่ 5 ศาลยังคงคำวินิจฉัยว่ามีความผิดฐานฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนด และมีความผิดบางส่วนฐานฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี ส่วนจำเลยที่ 2 ศาลยังคงคำวินิจฉัยให้พ้นผิดในข้อหาฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนด เนื่องจากไม่ใช่ผู้มีหน้าที่รายงาน แต่ยังคงคำวินิจฉัยว่ามีความผิดฐานฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี
สำหรับจำเลยที่ 1‧3‧4 ศาลเห็นว่าการกระทำเข้าข่ายมาตรา 3 วรรค 1 ข้อ 16 (마) แห่งรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี (‘กิจการที่เกี่ยวเนื่องกับกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศตาม (나)’) จึงยังคงคำวินิจฉัยว่ามีความผิด
นอกจากนี้ ศาลอุทธรณ์วินิจฉัยให้ริบธนบัตรเงินสดฉบับละ 50,000 วอนเกาหลีใต้จำนวน 14,000 ฉบับที่จำเลยที่ 5 เก็บรักษาไว้ และให้ชำระเงินเท่ามูลค่าทรัพย์สินที่ไม่อาจริบได้ ตามมาตรา 8 วรรค 1 แห่งรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการปกปิดรายได้จากอาชญากรรม
3. การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี | คำวินิจฉัยของศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลี
ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีเห็นว่าการที่จำเลยที่ 5 รับสินทรัพย์เสมือนจากผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่และชำระค่าตอบแทนเป็นเงินวอนเกาหลีใต้ภายในประเทศ เป็นการประกอบกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศตามมาตรา 3 วรรค 1 ข้อ 16 (나) แห่งรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี
สาระสำคัญของคำวินิจฉัยคือ หากมีการชำระเงินวอนเกาหลีใต้ภายในประเทศในธุรกรรมกับผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่และมีการกระทำดังกล่าวซ้ำหลายครั้ง การกระทำนั้นอาจถือเป็นธุรกรรมเงินตราต่างประเทศเกี่ยวกับการชำระและรับเงินระหว่างต่างประเทศกับภายในประเทศ และอาจได้รับการประเมินว่าเป็นการประกอบกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศโดยมิได้จดทะเบียน
ศาลเห็นว่าการที่จำเลยที่ 5 มีสำนักงาน จ้างพนักงาน และทำธุรกรรมซ้ำอย่างต่อเนื่อง แสดงถึงลักษณะการประกอบธุรกิจ จึงยืนตามข้อสรุปว่ามีความผิดฐานฝ่าฝืนทั้งรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนดและรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี
ในทางกลับกัน สำหรับจำเลยที่ 1‧3‧4 ศาลวินิจฉัยว่า การส่งมอบเงินวอนเกาหลีใต้เพียงอย่างเดียวยังไม่เพียงพอที่จะถือว่าเป็นการดำเนินกิจการธุรกรรมเงินตราต่างประเทศ และยังไม่อาจสรุปได้ว่าจำเลยมีส่วนสนับสนุนการประกอบธุรกิจของจำเลยที่ 5 อย่างเป็นสาระสำคัญ จึงเพิกถอนคำวินิจฉัยว่ามีความผิด
นอกจากนี้ ศาลเห็นว่าการที่ศาลอุทธรณ์มิได้พิจารณาอย่างเพียงพอว่าจำเลยที่ 2 เป็นตัวการร่วมหรือไม่ เป็นการใช้หลักกฎหมายคลาดเคลื่อน จึงเพิกถอนและส่งส่วนที่เกี่ยวกับการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนดกลับไปพิจารณาใหม่
ท้ายที่สุด ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีพิพากษายกฎีกาของจำเลยที่ 5 และส่งคดีบางส่วนเกี่ยวกับจำเลยที่ 1·2·3·4 กลับไปพิจารณาใหม่
ประเด็นและความหมายทางกฎหมาย
· ลักษณะของการชำระเงินผ่านสินทรัพย์เสมือนตามรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี
ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลียอมรับว่า การโอนเงินทุนจากต่างประเทศเข้ามาภายในประเทศหรือการชำระเงินวอนเกาหลีใต้ผ่านสินทรัพย์เสมือนอาจทำหน้าที่ในสาระสำคัญเช่นเดียวกับบริการโอนเงินของธนาคารเงินตราต่างประเทศ
คำวินิจฉัยนี้ยอมรับว่าสินทรัพย์เสมือนอาจเป็นเครื่องมือสำหรับธุรกรรมเงินตราต่างประเทศนอกเหนือจากการเป็นเครื่องมือการลงทุน และเป็นกรณีที่มีการตีความขอบเขตการใช้รัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลีให้ครอบคลุมถึงการกระทำดังกล่าว
· การกำหนดขอบเขตการใช้ระบบยื่นรายงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือนให้ชัดเจน
คำพิพากษานี้วินิจฉัยว่า ในกรณีที่เป็นตัวกลางทำธุรกรรมสินทรัพย์เสมือนกับบุคคลทั่วไปโดยไม่จำกัดกลุ่มอย่างซ้ำต่อเนื่องและมุ่งแสวงหากำไร ซึ่งแตกต่างจากธุรกรรมระหว่างบุคคล ย่อมมีหน้าที่ยื่นรายงานในฐานะ ‘ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน’
· หลักเกณฑ์การเป็นตัวการร่วม
ศาลวินิจฉัยว่า แม้เป็นเพียงผู้ปฏิบัติงาน หากมีอำนาจควบคุมการประกอบธุรกิจในทางสาระสำคัญหรือมีส่วนร่วมในลักษณะเป็นผู้ดำเนินการหลัก ก็อาจเป็นตัวการร่วมได้ และหลักดังกล่าวใช้บังคับเช่นเดียวกันเมื่อบุคคลที่ไม่มีคุณสมบัติเฉพาะเข้าร่วมในความผิดที่กำหนดคุณสมบัติเฉพาะของผู้กระทำ
คำพิพากษานี้ระบุว่า ธุรกรรมเงินตราต่างประเทศโดยมิได้จดทะเบียนซึ่งใช้สินทรัพย์เสมือนอาจอยู่ภายใต้การลงโทษตามรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การที่ ‘ธุรกรรมสินทรัพย์เสมือน’ อาจถูกตีความให้ครอบคลุมในฐานะการกระทำที่มีลักษณะเช่นเดียวกับธุรกรรมเงินตราต่างประเทศ แสดงให้เห็นถึงความเสี่ยงทางกฎหมายของบริการทางการเงินรูปแบบใหม่ เช่น การเคลื่อนย้ายเงินทุนระหว่างประเทศหรือการให้บริการรับชำระเงินผ่านสินทรัพย์เสมือน
หากองค์กรธุรกิจหรือบุคคลดำเนินงานโอนเงินหรือชำระบัญชีกับผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่โดยใช้สินทรัพย์เสมือนเป็นสื่อกลาง ควรคำนึงว่าการฝ่าฝืนหน้าที่จดทะเบียนหรือยื่นรายงานอาจนำไปสู่การลงโทษทางอาญา
นอกจากนี้ หากธุรกรรมเงินตราต่างประเทศหรือสินทรัพย์เสมือนเกี่ยวข้องกับการฟอกเงินหรือการปกปิดรายได้จากอาชญากรรม อาจก่อให้เกิดความรับผิดทางกฎหมายหลายด้าน จึงจำเป็นต้องตรวจสอบโครงสร้างของธุรกรรมตั้งแต่ระยะแรกโดยอาศัยคำปรึกษาที่เกี่ยวข้อง
4. การฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี | ความช่วยเหลือจากสำนักงานกฎหมาย Daeryun
สำนักงานกฎหมาย Daeryun มีระบบการทำงานร่วมกันในเรื่องรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี กฎหมายเกี่ยวกับข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่กำหนด และกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน โดย ทนายความที่รับผิดชอบด้านการเงินและการค้าระหว่างประเทศ ทนายความต่างชาติ (สหรัฐอเมริกา) ซึ่งให้คำปรึกษาด้านกฎหมายสหรัฐฯ และกรรมการผู้รับผิดชอบงานศุลกากรซึ่งมีคุณสมบัติเป็นตัวแทนออกของ ทำงานร่วมกัน
เมื่อเกิดประเด็นเกี่ยวกับธุรกรรมเงินตราต่างประเทศผ่านสินทรัพย์เสมือนเช่นในคดีนี้ ขอบเขตงานอาจครอบคลุม ▲การวิเคราะห์โครงสร้างที่แท้จริงของธุรกรรมสินทรัพย์เสมือน ▲การตรวจสอบหน้าที่จดทะเบียนและความเสี่ยงจากมาตรการลงโทษตามรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลี ▲การรับมือกับการกล่าวโทษทางอาญาและการพิจารณาประเด็นเกี่ยวกับคำสั่งไม่ฟ้อง ▲การดำเนินการเกี่ยวกับการค้นและยึด ตลอดจนการชำระเงินเท่ามูลค่าทรัพย์สินที่ไม่อาจริบได้ตามกฎหมายควบคุมการปกปิดรายได้จากอาชญากรรม
สำนักงานกฎหมาย Daeryun ดำเนินงานร่วมกับทนายความที่รับผิดชอบคดีด้านธุรกรรมระหว่างประเทศ การเงิน และสินทรัพย์เสมือน รวมถึงกรรมการผู้รับผิดชอบงานศุลกากรซึ่งมีคุณสมบัติเป็นตัวแทนออกของ โดยให้ความช่วยเหลือตั้งแต่การต่อสู้คดีอาญาไปจนถึงการดำเนินการตามระบบที่เกี่ยวข้องและการจัดทำระบบป้องกันมิให้เกิดเหตุซ้ำ
องค์กรธุรกิจหรือบุคคลที่มีความเสี่ยงจากการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของสาธารณรัฐเกาหลีหรือกฎหมายเกี่ยวกับสินทรัพย์เสมือนอาจขอคำปรึกษาล่วงหน้าเพื่อป้องกันข้อพิพาททางกฎหมาย และหากเริ่มมีการสืบสวนแล้ว ควรพิจารณาขอความช่วยเหลือทางกฎหมายตามข้อเท็จจริงของคดี
หากต้องการความช่วยเหลือ สามารถดำเนินการ 🔗จองเวลาปรึกษากฎหมายได้
