การฝ่าฝืนระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริง | ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีกำหนดความหมายของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน

คดีนี้มีประเด็นว่าจำเลยในคดีเกี่ยวกับการฝ่าฝืนระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริงเข้าข่ายเป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือนหรือไม่

จำเลยสมคบกับผู้ร่วมกระทำความผิดซื้อสินทรัพย์เสมือนจากศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์เสมือนในประเทศญี่ปุ่น แล้วนำไปขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์เสมือนในประเทศเกาหลีใต้และโอนเงินกลับไปยังประเทศญี่ปุ่น โดยทำธุรกรรมอาร์บิทราจเพื่อหากำไรจากส่วนต่างราคาซ้ำหลายครั้ง

จำเลยยอมรับข้อเสนอของบุคคลนอกคดีหมายเลข 1 ที่จะจ่ายค่าธรรมเนียมในอัตรา 0.3~0.5% ของเงินที่โอนเข้าบัญชีของบริษัทนอกคดี และเข้าร่วมธุรกรรมดังกล่าว โดยรับหน้าที่นำเงินที่ฝากเข้าบัญชีของบริษัท A ซึ่งอยู่นอกคดีไปซื้อสินทรัพย์เสมือนจากศูนย์ซื้อขายในประเทศญี่ปุ่น แล้วโอนไปยังกระเป๋าเงินอิเล็กทรอนิกส์สำหรับสินทรัพย์เสมือนที่บุคคลนอกคดีหมายเลข 1 แจ้งไว้

จากการดำเนินการดังกล่าว มีเงินฝากเข้าบัญชีของบริษัท A ซึ่งอยู่นอกคดีรวม 77 ครั้ง เป็นจำนวนรวมประมาณ 1,778 ร้อยล้านวอนเกาหลีใต้

ในกระบวนการดังกล่าว จำเลยได้รับค่าธรรมเนียมเป็นสัดส่วนหนึ่งของมูลค่าธุรกรรม และดำเนินธุรกรรมนี้อย่างต่อเนื่องในลักษณะกิจการโดยไม่ได้รายงานต่อหน่วยข่าวกรองทางการเงินแห่งสาธารณรัฐเกาหลี

จำเลยถูกฟ้องในข้อหาฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินเฉพาะ และฝ่าฝืนระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริง

ประเด็นสำคัญของคดีคือ จำเลยเข้าข่ายเป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือนซึ่งอยู่ภายใต้ระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริงหรือไม่ และจำเลยทำธุรกรรมซ้ำโดยใช้บัญชีในชื่อบุคคลอื่นหรือไม่

เนื่องจากหากจำเลยเป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน การกระทำดังกล่าวย่อมเข้าข่ายฝ่าฝืนระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริง และอาจรับฟังได้ว่าจำเลยฝ่าฝืนหน้าที่ในการรายงาน

เกี่ยวกับการฝ่าฝืนระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริง ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีวินิจฉัยว่าจำเลยเข้าข่ายเป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน และธุรกรรมที่ใช้บัญชีของบริษัทนอกคดีเป็นการฝ่าฝืนรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริงและการรักษาความลับ รวมทั้งรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินเฉพาะ

ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีเห็นเช่นเดียวกับศาลชั้นก่อนว่าจำเลยเข้าข่ายเป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน

ศาลวินิจฉัยเช่นนั้นเนื่องจากจำเลยในคดีฝ่าฝืนระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริงให้บริการซื้อขายและโอนสินทรัพย์เสมือนแทนบุคคลทั่วไปที่ไม่จำกัดเฉพาะรายซ้ำหลายครั้งเพื่ออำนวยประโยชน์แก่บุคคลเหล่านั้น และได้รับค่าธรรมเนียม จึงเข้าข่ายเป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์เสมือน

การพิจารณาว่ามีการฝ่าฝืนระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริงหรือไม่เป็นประเด็นที่ต้องตรวจสอบเพื่อให้การทำธุรกรรมสินทรัพย์เสมือนมีความปลอดภัย

ระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริงเป็นระบบตามกฎหมายที่ห้ามการทำธุรกรรมโดยใช้นามแฝงหรือชื่อบุคคลอื่นและมุ่งสร้างความโปร่งใสในการทำธุรกรรมทางการเงิน โดยข้อกำหนดให้ยืนยันชื่อจริงในการทำธุรกรรมสินทรัพย์เสมือนมีพื้นฐานมาจากระบบดังกล่าว

ระบบยืนยันชื่อจริงนี้จัดทำขึ้นเพื่อเพิ่มความโปร่งใสในการทำธุรกรรมสินทรัพย์เสมือน ป้องกันการฟอกเงินที่ผิดกฎหมาย และคุ้มครองผู้ลงทุน

โดยสภาพพื้นฐานแล้ว สินทรัพย์เสมือนมีลักษณะของการไม่เปิดเผยตัวตนและการกระจายอำนาจ จึงมักเกิดกรณีที่เข้าข่ายฝ่าฝืนระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริง

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เนื่องจากมีความเป็นไปได้สูงที่จะมีการเคลื่อนย้ายเงินจำนวนมากผ่านธุรกรรมที่ใช้บัญชีในชื่อบุคคลอื่นหรือกระเป๋าเงินดิจิทัลแบบไม่เปิดเผยตัวตน ประเด็นว่ามีการฝ่าฝืนระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริงหรือไม่จึงได้รับความสำคัญมากขึ้น

รัฐบัญญัติว่าด้วยการคุ้มครองผู้ใช้สินทรัพย์เสมือนของสาธารณรัฐเกาหลี ซึ่งมีผลใช้บังคับตั้งแต่เดือน 7 ปี 2024 ตราขึ้นเพื่อนำระบบกำกับดูแลและตรวจสอบที่คล้ายคลึงกับระบบของสถาบันการเงินมาใช้ในการทำธุรกรรมสินทรัพย์เสมือน และเพื่อให้สามารถเฝ้าระวังตลาดและสอบสวนการกระทำทางการค้าที่ไม่เป็นธรรมได้อย่างรวดเร็ว

หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของสาธารณรัฐเกาหลีกำลังจัดวางโครงสร้างพื้นฐานที่เกี่ยวข้องเพื่อเสริมสร้างความมั่นคงของตลาดสินทรัพย์เสมือน

ระบบธุรกรรมทางการเงินโดยใช้ชื่อจริงเป็นพื้นฐานสำคัญในการเพิ่มความโปร่งใสของการทำธุรกรรมสินทรัพย์เสมือน และช่วยป้องกันการฟอกเงินและการกระทำที่ผิดกฎหมายอย่างมีประสิทธิผล

สำนักงานกฎหมาย Daeryun 🔗ทนายความด้านการเงินดำเนินงานโดยมีทนายความที่มีประสบการณ์จากคณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลี ฝ่ายสอบสวนทางการเงินของสำนักงานอัยการของสาธารณรัฐเกาหลี และรัฐวิสาหกิจด้านการเงินเป็นแกนหลัก พร้อมทั้งมุ่งคุ้มครองประโยชน์อันชอบธรรมของลูกค้า