CONTENTS
- 1. Комплаенс-управление | Понятие и значение
- - Уголовные риски при несоблюдении комплаенса
- 2. Комплаенс-управление | Корпоративная система комплаенса
- - Функционирование комплаенс-подразделения
- 3. Комплаенс-управление | Основные сферы регулирования
- - Комплаенс в сфере антимонопольного регулирования
- - Регулирование борьбы с коррупцией и запрета незаконных ходатайств
- - Регулирование персональных данных и информационной безопасности
- - ESG и экологическое регулирование
- 4. Комплаенс-управление | Построение системы внутреннего контроля
- - Внутреннее расследование и реагирование на кризис
- - Стратегия управления корпоративными рисками
- 5. Комплаенс-управление | Содействие юридической фирмы «Дэрюн»
1. Комплаенс-управление | Понятие и значение
Управление соответствиемСистема управления, которая управляет корпоративной деятельностью в соответствии с законами, внутренними правилами, этическими стандартами и социальной ответственностью.означает.
В прошлом основное внимание уделялось просто управлению соблюдением требований на уровне ненарушения законов, но в последнее время оно превратилось в основной элемент управления, влияющий на корпоративную устойчивость, управление репутацией, привлечение инвестиций и глобальные транзакции.
В частности, важность комплаенс-менеджмента возрастает в связи со следующими изменениями в нормативной среде.
- Укрепление правил справедливой торговли
- Расширение антикоррупционного законодательства
- Ужесточение правил защиты личной информации
- Укрепление регулирования финансового рынка и рынка капитала
- Распространение ESG-менеджмента
Если в компании не удается должным образом наладить систему комплаенс-менеджмента, могут возникнуть следующие проблемы:
Уголовные риски при несоблюдении комплаенса
Если в компании не удается должным образом наладить систему комплаенс-менеджмента, уголовная ответственность руководства и сотрудников может быть расширена.
В частности, в последнее время увеличивается количество случаев признания прямой уголовной ответственности за руководителями и руководителями, которые фактически принимают решения, что делает очень важным создание системы корпоративного внутреннего контроля.
Тип нарушения | применимое право | уровень наказания |
подкупить | уголовное право | Тюремное заключение на срок до 5 лет или штраф до 20 миллионов вон. |
Коррупция и взяточничество | Закон о борьбе с коррупцией | Тюремное заключение на срок до 3 лет или штраф до 30 миллионов вон. |
Сговор и недобросовестная торговля | Закон о справедливой торговле | Тюремное заключение на срок до 3 лет или штраф до 200 миллионов вон. |
Личная информация утекла | Закон о защите личной информации | Тюремное заключение на срок до 5 лет или штраф до 50 миллионов вон. |
Утечка коммерческой тайны | Закон о пресечении недобросовестной конкуренции | В случае утечки информации за границу: тюремное заключение до 15 лет или штраф до 1,5 млрд вон. В случае утечки информации внутри страны: тюремное заключение на срок до 10 лет или штраф до 500 миллионов вон. |
бухгалтерское мошенничество | Закон о внешнем аудите | Лишение свободы на срок до 10 лет или прибыль, полученная за его нарушение. либо штраф в размере не менее 2-кратного, но не более 5-кратного размера предотвращенного ущерба. |
инсайдерская торговля | Закон о рынке капитала | Лишение свободы на срок от одного года и более либо штраф в размере от 4 до 6 размеров неосновательного обогащения. |
хищение и злоупотребление доверием | уголовное право | Тюремное заключение на срок до 10 лет или штраф до 30 миллионов вон. |
В частности, в последнее время в случае подтверждения факта нарушения внутреннего контроля компании уголовная ответственность может быть возложена на саму корпорацию согласно положениям о двойном наказании.
таким образомУправление соблюдением требований — это не просто ответ на нормативные требования, а основная стратегия управления корпоративной устойчивостью.Это признано как.
2. Комплаенс-управление | Корпоративная система комплаенса
Комплаенс-менеджмент относится к системе внутреннего контроля всей организации, а система комплаенс компании обычно состоит из следующей структуры.
Система поддержки соответствия
Одной из основных систем комплаенс-менеджмента является система комплаенс-поддержки.
Это система, которая требует, чтобы профессиональный человек отвечал за проверку соблюдения законов и правил внутри компании и управлял системой внутреннего контроля.
Система комплаенс-офицеров основана на статье 542-13 Коммерческого закона.
Основные задачи комплаенс-офицера
работа | деталь |
Проверка соблюдения законодательства | Проверьте, нарушает ли компания законы и правила |
Управление внутренним контролем | Функционирование внутренних регламентов и систем комплаенс |
обучение соблюдению требований | Проведение тренингов по комплаенсу для руководителей и сотрудников |
внутреннее расследование | Расследовать нарушения и рекомендовать улучшения |
Отчетность о рисках | Отчет перед Советом директоров и Генеральным директором |
Функционирование комплаенс-подразделения
Крупные корпорации и финансовые учреждения иногда имеют отдельные организации по обеспечению соответствия. Ключевые роли включают в себя:
- Установление политики внутреннего контроля
- Проверки соответствия
- внутренний аудит
- Управление рисками
- Работа системы внутренней отчетности
Это позволяет компаниям активно управлять юридическими рисками.
3. Комплаенс-управление | Основные сферы регулирования
Корпоративный комплаенс-менеджмент связан с различными правовыми областями, и репрезентативными областями комплаенс-регулирования являются следующие.
Комплаенс в сфере антимонопольного регулирования
Управление соблюдением требований Закона о справедливой торговле является очень важной областью корпоративной деятельности. К типичным типам нормативных актов относятся:
- сговор
- недобросовестные торговые практики
- несправедливая поддержка
- Нарушение законодательства о субподряде
- Нарушение Закона о крупном распределительном бизнесе
Компании могут создать систему внутреннего контроля через Программу соблюдения справедливой торговли (CP).
Регулирование борьбы с коррупцией и запрета незаконных ходатайств
«Закон о запрете неправомерного вымогательства и получения денег, ценностей и т. д.» (Закон о борьбе с коррупцией) является представительным законом, который усиливает соблюдение корпоративных требований по борьбе с коррупцией.
Кроме того, глобальные компании также должны учитывать следующие зарубежные антикоррупционные правила:
- Закон США о FCPA
- UK Bribery Act
Эти законы строго регулируют взяточничество, неправомерное вымогательство и коррупцию со стороны руководителей и сотрудников корпораций.
Регулирование персональных данных и информационной безопасности
Соблюдение требований в отношении личной информации сегодня является одной из наиболее важных областей соблюдения требований.
Соответствующие законы заключаются в следующем:
- Закон о защите личной информации
- Закон об информационных и коммуникационных сетях
- Закон о кредитной информации
В случае утечки личной информации могут быть наложены следующие санкции.
- отлично
- отлично
- возмещение ущерба
- уголовное наказание
ESG и экологическое регулирование
По мере расширения управления ESG, экологические нормы также становятся важной областью управления соблюдением требований. К представительным законам относятся:
- Закон о борьбе с экологическими преступлениями
- Закон об охране качества воздуха
- Закон об управлении отходами
Нарушение экологических норм может оказать существенное влияние на репутацию компании и привлечение инвестиций.
4. Комплаенс-управление | Построение системы внутреннего контроля
Для эффективного управления комплаенсом необходимо создать систематическую систему внутреннего контроля. Типичными элементами внутреннего контроля являются следующие.
Компоненты внутреннего контроля комплаенс-менеджмента
разделение | Основные моменты |
внутренние правила | Кодекс поведения, кодекс этики |
Управление рисками | Анализ юридических рисков |
внутренний аудит | Проверки соответствия |
внутренняя отчетность | система информирования о нарушениях |
образовательная программа | Обучение сотрудников комплаенсу |
Данная система внутреннего контроля служит для заблаговременного предотвращения корпоративных правовых рисков.
Внутреннее расследование и реагирование на кризис
Если в компании происходит или подозревается незаконная деятельность, необходимо провести внутреннее расследование.
Внутреннее расследование проводится посредством следующих процедур.
- Отчет получен
- установление фактов
- надежное доказательство
- юридическая экспертиза
- меры по исправлению положения
В последнее время цифровая криминалистическая технология стала использоваться для повышения точности расследования с помощью электронной почты, мессенджеров и внутреннего анализа данных.
Кроме того, важны следующие институциональные следственные действия:
- Расследование Комиссии по справедливой торговле
- Инспекция Службы финансового надзора
- расследование обвинения
В ходе этого процесса компаниям необходима быстрая и стратегическая реакция.
Стратегия управления корпоративными рисками
Для эффективного управления соблюдением требований компании должны подготовить следующие стратегии.
Данная система позволяет компаниям одновременно управлять юридическими и репутационными рисками.
5. Комплаенс-управление | Содействие юридической фирмы «Дэрюн»
Комплаенс-менеджмент — это комплексная область управления рисками, связанная со структурой управления компании, структурой сделок и внутренней системой принятия решений.
Юридическая фирма Дэрюн управляет интегрированной консультативной системой, в которой эксперты в различных областях, включая корпоративное право, справедливую торговлю, финансы, уголовное право, личную информацию и труд, сотрудничают для создания корпоративной системы управления соблюдением требований.
Дэрюн предоставляет компаниям индивидуальные рекомендации по управлению соблюдением требований в следующих областях.
· Внутреннее расследование и реагирование в области цифровой криминалистики
· Реакция на расследования Комиссии по справедливой торговле, Службы финансового надзора и регулирующих органов.
· Реагирование на уголовные расследования и предотвращение конфликтов
Наша корпорация сотрудничает с корпоративными юристами, юристами по справедливой торговле, финансовыми юристами, юристами по уголовным делам и центром цифровой криминалистики.Предоставляет универсальные юридические решения, адаптированные для компаний, от создания системы управления соблюдением требований до внутренних расследований, реагирования регулирующих органов и разрешения споров.Я делаю это.
Если вам нужен совет по созданию системы управления соблюдением требований, Дэрюн предоставляет юридические услуги с учетом обстоятельств вашей компании, включая консультации на месте и видеоконсультации. 🔗Запись на юридическую консультацию корпоративного юристаПожалуйста, продолжайте.
