Tôi muốn gửi một câu hỏi về tài chính đến luật sư chuyên về tài chính doanh nghiệp.

Xin chào. Luật sư tài chính doanh nghiệp sẽ giải đáp thắc mắc của bạn.

Có nhiều cách khác nhau để gây quỹ cho một công ty và mỗi phương pháp đòi hỏi các thủ tục pháp lý và biện pháp phòng ngừa khác nhau.

Đầu tiên, việc huy động vốn thông qua tăng vốn (phát hành cổ phiếu mới) đòi hỏi phải có nghị quyết của hội đồng quản trị (đối với các công ty chứng khoán chưa niêm yết) dựa trên Đạo luật Thương mại và các điều lệ thành lập công ty.

Các thủ tục công bố thông tin, thanh toán và đăng ký được yêu cầu tùy thuộc vào phương thức phát hành cổ phiếu mới (tăng vốn, phân bổ cho bên thứ ba, phân bổ cho cổ đông, v.v.).

Đặc biệt, trong trường hợp phân bổ cho bên thứ ba, các thủ tục và mục đích công bằng phải được công nhận theo Đạo luật Thị trường vốn và liệu quyền ưu tiên mua cổ phiếu mới của cổ đông hiện hữu có bị vi phạm hay không cũng phải được xem xét lại.

Khi phát hành trái phiếu doanh nghiệp, những cân nhắc chính bao gồm tổng số tiền trái phiếu, lãi suất, thời gian đáo hạn, tài sản thế chấp sẵn có và ký kết thỏa thuận ủy thác. Trong trường hợp trái phiếu đại chúng, báo cáo chứng khoán phải được nộp cho Cơ quan Giám sát Tài chính và trong trường hợp trái phiếu tư nhân, cần phải thận trọng vì việc không đáp ứng một số yêu cầu nhất định có thể dẫn đến việc chào bán ra công chúng bất hợp pháp.

Hợp đồng đầu tư được ký kết khi thu hút các nhà đầu tư như vốn mạo hiểm phải bao gồm ▲ tỷ lệ cổ phần và số tiền đầu tư ▲ điều kiện mua lại và chuyển đổi ▲ điều kiện cổ phiếu ưu đãi ▲ hạn chế về quyền biểu quyết ▲ điều khoản bảo vệ (ví dụ: quyền mua trước, quyền bán đi kèm, điều kiện khi niêm yết, v.v.) ▲ điều khoản hợp đồng giữa các cổ đông (ROFR, tag-along, drag-along, v.v.).

Để ngăn ngừa các tranh chấp trong tương lai, chúng tôi khuyên bạn nên tiến hành một cách có hệ thống với sự trợ giúp của luật sư tài chính doanh nghiệp.