公正取引委員会に申告されたのだが、調査の前にあらかじめ準備できることはないだろうか。

こんにちは。大綸法律事務所の公正取引専門弁護士である。

公正取引委員会への申告が受理されると、公正取引委員会は事実関係と法違反の有無を検討し、本調査に着手するかどうかを決定する。

正式な調査が開始されると、関連資料の提出要求や現地調査が行われることがあるため、その前に事前準備をしておくことが望ましい。

特に公正取引委員会の調査は、事前の予告なく現地調査として始まる場合が多く、電算資料保存要請書の交付後には、デジタルフォレンジックの方式でメール・メッセンジャー・PCの資料が広範に確保されることがある。

したがって、調査着手前の段階から、資料の整理と陳述リスクの管理を並行して行っておくことが肝要である。

第一に、問題となった取引の構造と背景を整理する必要がある。

例えば、価格の引下げや割引の条件が市場競争上必要であったか、内部の意思決定はどのような手続を経たかなどを文書として整理しておくとよい。

第二に、取引の相手方とのやり取りの記録も保存しておく必要がある。

メール、ショートメッセージ、議事録などを通じて、価格の協議や契約条件が強要なく進められたことを立証できれば、公正取引委員会への申告対応において有利となる。

第三に、内部の職員に対して調査対応の際の留意事項を案内し、不要な陳述が生じないよう準備する必要がある。

公正取引委員会への申告後の対応は、初期に方向を誤ると、課徴金や刑事告発につながるおそれがある。

したがって、まだ調査前であっても、取引の経緯に関する整理と正当な理由を立証する資料の準備は必ず必要であり、専門の弁護士の助言を受けることが最も安全である。

大綸法律事務所は、公正取引委員会での在職経歴を有する弁護士を含め、公正取引・企業事件の経験が豊富な専門弁護士が、調査の初期段階から資料提出戦略や陳述リスクに至るまで体系的に対応している。