إجراءات الرد على تحقيق لجنة التجارة العادلة

في أي خطوة أنت؟

اختر خطوتك الحالية وسيظهر محتواها أدناه.

1. 1بدء التحقيق وطلب المستندات
2. 2التحقيق الميداني
3. 3الاستجواب والمستندات التكميلية
4. 4إرسال تقرير المحقق المختص
5. 5تقديم مذكرة المشكو في حقه
6. 6مداولة الهيئة العامة أو اللجنة الفرعية
7. 7القرار (أمر تصحيحي، غرامة إدارية، إحالة جنائية)
8. 8الاعتراض / الدعوى الإدارية
9. 9دفع الغرامة الإدارية

• خطوة أساسية
• إجراء إضافي / خيار
• رفض / اعتراض
• انتهاء الإجراء

المدة المطلوبة

يختلف الجدول الزمني بحسب القضية، لذا تحقق منه لدى المحقق المختص المسؤول (مدة تقادم القرارات: في التواطؤ 5 سنوات من بدء التحقيق؛ وفي المخالفات الأخرى 7 سنوات من انتهاء المخالفة)؛ والتقاضي الإداري منفصل

التكلفة

أتعاب المحامين وتكاليف التحليل الاقتصادي ورسوم الدمغة للتقاضي الإداري منفصلة؛ تحقق من تكاليف إجراءات اللجنة لدى الإدارة المختصة

دليل سير الإجراء

اقرأ بالترتيب من البداية إلى النهاية. يشير النص الأحمر إلى المهل التي يحددها القانون.

1. 1

   تبدأ القضية ببلاغ من أحد الأشخاص (قانون التجارة العادلة §80(2)) أو باكتشاف اللجنة للمشكلة بنفسها، وهو ما يُعرف بالتحرك التلقائي (§80(1)). وعندما تطلب اللجنة المستندات كتابيًا، تحقق من النطاق والمهلة، واتخذ داخل الشركة خطوات لحفظ المستندات ورسائل البريد الإلكتروني ذات الصلة حتى لا يحذفها أحد. والسبب أن حذف المستندات يشكّل بحد ذاته عرقلة للتحقيق. وفي قضية التواطؤ (الفعل المنسق غير المشروع)، يمكن للأول في الترتيب الحصول على إعفاء كامل من الغرامة، وللثاني على تخفيض بنسبة 50%، وإذا اعتُرف بالتخفيض أو الإعفاء يُعفى من الإحالة الجنائية أيضًا من حيث المبدأ (§44، المرسوم التنفيذي §51)، لذا ادرس فورًا ما إذا كنت ستتقدم بطلب التساهل.

2. 2

   عندما يزور الموظفون المحققون مقر عملك، تحقق أولًا من خطاب التحقيق الرسمي (مستند يبيّن غرض التحقيق ومدته وموضوعه ونطاقه) (§81). والسبب أن النطاق المذكور في الخطاب هو حد التحقيق. اتصل بمحامٍ فورًا وأشركه في التحقيق (§83)؛ ويمكنك رفض التحقيق الذي يتجاوز النطاق المذكور في الخطاب. وعند انتهاء التحقيق، احصل على قائمة بالمستندات التي جُمعت وقُدّمت، وإذا احتفظت اللجنة بمستندات مؤقتًا، فقارن محضر الحفظ بالمستندات المأخوذة فعلًا (§81(7)).

3. 3

   بعد ذلك، تستدعي اللجنة المسؤولين والموظفين للاستجواب (تحقيق يسأل فيه المحققون ويجيبون هم) وتطلب مستندات إضافية. اقرأ محضر الأقوال قبل التوقيع عليه، واطلب تصحيح أي جزء يختلف عما قيل. والسبب أن المحضر بعد التوقيع يُستخدم دليلًا كما هو. وإذا رأى المحقق المختص أنه لا توجد مخالفة للقانون، تنتهي القضية بعدم ثبوت المخالفة أو بإنهاء إجراء الفحص.

   الخطوة الحالية
4. 4

   يقدّم المحقق المختص إلى اللجنة تقريرًا يبيّن وقائع المخالفة والنصوص المطبقة والتدابير المقترحة، ويرسله أيضًا إلى المشكو في حقه (الشركة الخاضعة للتحقيق). وتقدّم الشركة مذكرة تردّ فيها على الوقائع والمبادئ القانونية وحساب الغرامة خلال 8 أسابيع (6 أسابيع لقضايا اللجان الفرعية) من يوم تلقي التقرير. والمطلوب الرد عليه كثير، لذا يجب أن تبدأ التحضير فور تلقي التقرير. ويمكنك طلب تمديد المهلة والاطلاع على ملف القضية ونسخه.

5. 5

   باستثناء بعض القضايا مثل التواطؤ، يمكن للشركة، أثناء خضوعها لتحقيق اللجنة أو مداولتها، أن تقترح خطة تصحيح من جانبها وتطلب قرار التسوية بالموافقة (§89). وإذا قبلته اللجنة، تنتهي القضية دون الفصل في مشروعية السلوك. ولأنها تنتهي دون حكم بعدم المشروعية، فهي خيار يمكن دراسته عندما لا تريد إطالة النزاع.

6. 6

   تعقد الهيئة العامة التي تضم جميع المفوضين (11) أو لجنة فرعية من 3 مفوضين جلسة مداولة، وتستمع إلى حجج المحقق المختص والمشكو في حقه كليهما (§58، §59). ويمكن للمشكو في حقه وممثله (المحامي) الحضور والإدلاء بالأقوال (§93)، وطلب استجواب الشهود أو تقديم تقرير تحليل اقتصادي. وقد تُعقد المداولة عدة مرات، لذا استخدم هذه الجلسات لإضافة الحجج التي لم تستوفها في المذكرة.

7. 7

   ترسل اللجنة إلى الشركة قرارًا مكتوبًا يتضمن خلاصتها. وتشمل التدابير الأمر التصحيحي والغرامة الإدارية والإحالة الجنائية والإنذار. وتُوجَّه الإحالة الجنائية إلى رئيس وكالة التحقيق في الجرائم الخطيرة، وبعد التحقيق يقرر مدعٍ عام من مكتب الادعاء العام (مكتب النيابة العامة سابقًا) ما إذا كان سيوجّه الاتهام (§129(2)). والجرائم المنصوص عليها في قانون التجارة العادلة §124 و§125 لا يجوز الادعاء فيها إلا بناءً على إحالة من اللجنة (§129(1)). لذا فإن انتقال القضية إلى الإجراءات الجنائية يتوقف على طريقة ردك في مرحلة اللجنة.

8. 8

   إذا وجدت صعوبة في قبول القرار، فقدّم اعتراضًا (§96) إلى اللجنة خلال 30 يومًا من يوم تلقي إشعار القرار (القرار المكتوب)، أو ارفع دعوى إلغاء (§99) أمام محكمة سيول العليا (المحكمة ذات الاختصاص الحصري بهذه القضايا، §100) خلال 30 يومًا من اليوم نفسه. وإذا سلكت طريق الاعتراض، فارفع الدعوى خلال 30 يومًا من يوم تلقي القرار المكتوب في الاعتراض. وإذا انقضت المهلة، يصبح القرار نهائيًا كما هو. ويجب دفع الغرامة الإدارية خلال 60 يومًا من تاريخ إشعار الدفع (المرسوم التنفيذي §85(2)). ومهلة الدفع تستمر في السريان حتى أثناء الدعوى، لذا ادرس أيضًا تمديد مهلة الدفع أو الدفع بالتقسيط (§103) أو وقف التنفيذ.

الأسئلة الشائعة

أسئلة عملية تُطرح فورًا في هذا الإجراء.

Qتلقينا طلبًا بتقديم مستندات. ماذا لو لم نتمكن من تقديم كل شيء قبل المهلة؟

قبل انقضاء المهلة، اشرح وضعك كتابيًا للموظف المحقق المسؤول واتفق معه على جدول للتقديم. وإذا وُجدت أسباب مثل الاندماج أو إجراءات إعادة التأهيل، أو ضبط الدفاتر، أو حريق أو كارثة، يمكنك أيضًا طلب تأجيل التحقيق نفسه.وفي المقابل، فإن عدم الامتثال لأمر التقديم أو تقديم مستندات كاذبة يعرّضك للعقوبة الجنائية. وإذا لم تمتثل أيضًا لأمر متجدد، فقد تُفرض غرامة إجبارية على الامتثال (عبء مالي لإلزامك بتنفيذ الأمر).ولا يمكنك كذلك الحصول على تخفيض الغرامة الإدارية (جزاء مالي على المخالفة) (حتى 10%) مقابل التعاون مع التحقيق والمداولة. لذا فالأسلم أن تقدّم أولًا الجزء الجاهز، وتبيّن متى ستقدّم الباقي.

Qأثناء التحقيق الميداني، ما طلبات المحققين التي يمكننا رفضها؟

يمكنك رفض التحقيق الذي يتجاوز مدة التحقيق أو غرضه أو موضوعه أو طريقته المذكورة في خطاب التحقيق الرسمي. وعند جمع البيانات الإلكترونية، يمكنك أن تطلب مراقبة عملية الجمع، واختيار البيانات، والحصول على نسخ منها.وما لم يوجد سبب مشروع للرفض، يجب على اللجنة السماح بذلك. لكن عند الرفض، يجب أن تذكر أساسه وتحتفظ بسجل.والسبب أن الرفض دون أساس قد يُعدّ رفضًا للتحقيق. أما إخفاء المستندات الواقعة ضمن نطاق الخطاب أو حذفها فهو عرقلة للتحقيق.

Qهل يمكن لمحامٍ أن يحضر عندما يُستجوب أحد المسؤولين أو الموظفين؟

نعم، هذا ممكن. يمكن للشركة الخاضعة للتحقيق أن تُشرك محاميًا في كامل إجراءات التحقيق، بما في ذلك إعداد محضر الأقوال. اقرأ محضر الأقوال قبل التوقيع عليه، ويمكنك أن تطلب تصحيح أي شيء غير صحيح.وإذا كنت لا تعرف أمرًا ما، يمكنك أن تقول "سأجيب بعد التحقق". فإذا أجبت بالتخمين، تبقى كلماتك في المحضر كما هي ويصعب تصحيحها لاحقًا.

Qتلقينا تقرير المحقق المختص، لكن مهلة مذكرتنا قصيرة جدًا. هل يمكن تمديدها؟

نعم، يمكنك طلب التمديد. فإذا قدّمت طلبًا كتابيًا تذكر فيه الأسباب قبل انقضاء المهلة، يقرر المفوض المقرر أو رئيس اللجنة الفرعية ما إذا كان سيمددها.وفي الوقت نفسه، اطلب الاطلاع على ملف القضية ونسخه للتحقق من المستندات التي استند إليها المحقق المختص. فأنت تحتاج إلى رؤية المستندات الداعمة للرد عليها بدقة.واكتب المذكرة في ثلاثة أجزاء: الوقائع، والمبادئ القانونية، وحساب الغرامة. ويمكنك استكمالها مرة أخرى في جلسة المداولة.

Qإذا فُرضت غرامة إدارية، هل يجب دفعها حتى أثناء الدعوى؟

نعم، يجب أن تدفع. فحتى لو رفعت دعوى، تستمر مهلة الدفع (60 يومًا من تاريخ إشعار الدفع) في السريان، وإذا فاتتك تُضاف رسوم إضافية ويبدأ التحصيل الجبري.لذا إذا كنت تعاني من ضيق في السيولة، فاطلب قبل المهلة تمديد مهلة الدفع أو الدفع بالتقسيط، أو اطلب أيضًا من محكمة سيول العليا وقف التنفيذ.

Qهل يمكن لموظفي الشركة الرد دون محامٍ؟

هذا ممكن في المراحل الأولى، لكنه يزداد صعوبة لاحقًا. فيمكن للفريق القانوني الداخلي في الشركة التعامل مع الرد الأولي على طلبات المستندات والتحقيقات الميدانية.لكن مراحل المذكرة والمداولة والطعن بعد تلقي تقرير المحقق المختص صعبة دون مساعدة محامٍ ذي خبرة في قضايا التجارة العادلة. وفي قضايا التواطؤ (الكارتل) خاصة، يحدد ترتيب الإبلاغ الذاتي (برنامج التساهل) ما إذا كنت ستحصل على إعفاء كامل من الغرامة ومن الإحالة الجنائية.لذا يجب أن تستشير محاميًا فور تلقي إشعار بدء التحقيق.