การให้การสนับสนุนโดยมิชอบ | คำพิพากษาศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีว่าการค้ำประกัน PF มูลค่าสูงและการโอนงานก่อสร้างเป็นการให้การสนับสนุนโดยมิชอบ

คดีนี้ซึ่งวินิจฉัยเกี่ยวกับการให้การสนับสนุนโดยมิชอบ มีประเด็นว่า การที่กลุ่มธุรกิจซึ่งมีบริษัทในเครือด้านการก่อสร้างและพัฒนาขนาดใหญ่ดำเนินโครงการพัฒนาที่ดินสาธารณะเพื่อการจัดสรร และให้บริษัทในเครือได้รับ การขายต่อที่ดิน การสนับสนุนเงินทุนโดยไม่คิดดอกเบี้ย การค้ำประกันเงินกู้ PF โดยไม่คิดค่าตอบแทน และการโอนงานก่อสร้าง เป็นต้น เข้าข่ายการให้การสนับสนุนโดยมิชอบตามรัฐบัญญัติของสาธารณรัฐเกาหลีว่าด้วยการควบคุมการผูกขาดและการค้าที่เป็นธรรมหรือไม่

บริษัทโจทก์ที่ 1 ได้มาซึ่งที่ดินสาธารณะเพื่อการจัดสรรโดยตรงหรือผ่านบริษัทคู่ค้า เป็นต้น แล้วขายต่อให้บริษัทในเครือในราคาจัดสรร ให้กู้ยืมเงินค่าสมัครประมูลจำนวนหลายแสนล้านวอนเกาหลีใต้โดยไม่คิดดอกเบี้ยหลายครั้ง และค้ำประกันเงินกู้ PF ทั้งจำนวนของบริษัทในเครือที่ดำเนินโครงการโดยไม่คิดค่าตอบแทน

นอกจากนี้ ยังปรากฏข้อเท็จจริงว่าบริษัทได้โอนงานก่อสร้างบางส่วนที่ตนรับผิดชอบให้แก่บริษัทซึ่งอยู่ภายใต้การควบคุมของบุคคลที่มีความสัมพันธ์เป็นพิเศษ

คณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลีเห็นว่าการกระทำดังกล่าวเป็นการให้การสนับสนุนโดยมิชอบและการให้ประโยชน์อันมิชอบแก่บุคคลที่มีความสัมพันธ์เป็นพิเศษ จึงออกคำสั่งให้แก้ไขและกำหนดเงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง ส่วนโจทก์ทั้งหลายได้โต้แย้งคำสั่งดังกล่าว

ศาลชั้นที่ 1 วินิจฉัยว่า การกระทำที่ 1 (การขายต่อที่ดินสาธารณะเพื่อการจัดสรร) และการกระทำที่ 2 (การให้กู้ยืมเงินค่าสมัครประมูลโดยไม่คิดดอกเบี้ย) “ไม่เป็นการให้การสนับสนุนโดยมิชอบ” ส่วนการกระทำที่ 3 (การค้ำประกันเงินกู้ PF โดยไม่คิดค่าตอบแทน) และการกระทำที่ 4 (การโอนงานก่อสร้าง) “เป็นการให้การสนับสนุนโดยมิชอบและการให้ประโยชน์อันมิชอบแก่บุคคลที่มีความสัมพันธ์เป็นพิเศษ”

ศาลชั้นที่ 2 ยังคงข้อสรุปของศาลชั้นที่ 1 โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ศาลวินิจฉัยว่าการค้ำประกันเงินกู้ PF โดยไม่คิดค่าตอบแทนเป็นธุรกรรมที่มีเงื่อนไขเป็นคุณอย่างชัดเจนเมื่อเทียบกับราคาและเงื่อนไขตามปกติ ทั้งยังช่วยเพิ่มความสามารถในการจัดหาเงินทุนและเสริมสถานะในตลาดของบริษัทในเครือ จึงเป็นการให้การสนับสนุนโดยมิชอบ

ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีพิจารณาการกระทำทั้ง 4 ประการแยกจากกัน

① การกระทำที่ 1: การขายต่อที่ดินสาธารณะเพื่อการจัดสรร → ไม่เป็นการให้การสนับสนุนโดยมิชอบ

• ราคาที่ดินสาธารณะเพื่อการจัดสรรอยู่ภายใต้ข้อกำกับมิให้ซื้อขายในราคาสูงกว่าราคาจัดสรร
• รายได้จากการจำหน่ายในภายหลังเป็นเพียงประโยชน์ที่เกิดขึ้นภายหลัง จึงยากที่จะถือว่าการขายต่อดังกล่าวก่อให้เกิดการถ่ายโอนประโยชน์ทางเศรษฐกิจในตัวเอง

ดังนั้น ศาลจึงวินิจฉัยว่า การขายต่อที่ดินสาธารณะเพื่อการจัดสรรไม่เป็นการให้การสนับสนุนโดยมิชอบ

② การกระทำที่ 2: การให้กู้ยืมเงินค่าสมัครประมูลระยะสั้นโดยไม่คิดดอกเบี้ย → ไม่เป็นการให้การสนับสนุนโดยมิชอบ

• ระยะเวลากู้ยืมเฉลี่ยประมาณ 4 วัน
• ดอกเบี้ยที่ไม่ได้รับมีจำนวนเล็กน้อย
• ยากที่จะถือว่าเป็นการถ่ายโอนประโยชน์ทางเศรษฐกิจในระดับที่บิดเบือนการแข่งขันในตลาด

ดังนั้น ศาลจึงเห็นว่า การให้กู้ยืมเงินค่าสมัครประมูลระยะสั้นโดยไม่คิดดอกเบี้ยไม่ก่อให้เกิดการให้การสนับสนุนโดยมิชอบเช่นกัน

③ การกระทำที่ 3: การค้ำประกันการชำระเงินสำหรับเงินกู้ PF ทั้งจำนวนโดยไม่คิดค่าตอบแทน → ยอมรับว่าเป็นการให้การสนับสนุนโดยมิชอบ

ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีเห็นว่าประเด็นสำคัญของคดีนี้คือการค้ำประกันเงินกู้ PF โดยไม่คิดค่าตอบแทน

• การค้ำประกันเงินกู้ทั้งจำนวนซึ่งเกินสัดส่วนค่าก่อสร้างขัดต่อแนวปฏิบัติทางธุรกรรมตามปกติ
• ค่าธรรมเนียมการค้ำประกันที่ไม่ได้รับมีจำนวนตั้งแต่หลายสิบล้านวอนเกาหลีใต้ถึงหลายร้อยล้านวอนเกาหลีใต้
• ช่วยให้บริษัทในเครือที่มีความสามารถในการจัดหาเงินทุนไม่เพียงพอสามารถเพิ่มขีดความสามารถในการแข่งขันในตลาดได้อย่างเป็นรูปธรรม

ดังนั้น ศาลจึงวินิจฉัยว่า เป็นการให้การสนับสนุนโดยมิชอบและมีลักษณะอันมิชอบ

④ การกระทำที่ 4: การโอนงานก่อสร้าง → ยอมรับว่าเป็นการให้ประโยชน์อันมิชอบแก่บุคคลที่มีความสัมพันธ์เป็นพิเศษ

ศาลฎีกาแห่งสาธารณรัฐเกาหลีเห็นว่า ในกระบวนการโอนงานก่อสร้าง บริษัทที่บุตรของผู้ควบคุมกลุ่มธุรกิจเป็นผู้ควบคุมได้รับประโยชน์ทางเศรษฐกิจโดยตรง การโอนโอกาสรับงานก่อสร้างเป็นโครงสร้างการถ่ายโอนความมั่งคั่งในลักษณะผิดปกติ และการโอนโดยไม่มีค่าตอบแทนยากที่จะถือว่าเป็นธุรกรรมตามปกติ ด้วยเหตุนี้ ศาลจึง ยอมรับว่าเป็นการให้ประโยชน์แก่บุคคลที่มีความสัมพันธ์เป็นพิเศษ

สำนักงานกฎหมาย Daeryun นำหลักเกณฑ์จากคำพิพากษาฉบับนี้มาประยุกต์ใช้ในทางปฏิบัติและเสนอแนวทางดังต่อไปนี้

① การรับมือในขั้นตอนการสอบสวนของคณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลี

• จัดทำข้อมูลเกี่ยวกับวัตถุประสงค์ของการกระทำ ความจำเป็นทางธุรกิจ และโครงสร้างของกลุ่มธุรกิจอย่างเป็นกลาง
• ยื่นข้อมูลการวิเคราะห์ทางเศรษฐศาสตร์ เช่น การคำนวณราคาปกติและการวิเคราะห์ค่าธรรมเนียมการค้ำประกัน
• นำเสนอเหตุผลทางเทคนิคและทางบัญชีเกี่ยวกับโครงสร้าง PF และความจำเป็นของธุรกรรมภายในกลุ่มธุรกิจ

② แนวทางรับมือคดีปกครอง

• แยกการรับมือสำหรับการกระทำแต่ละประเภท เนื่องจากมีองค์ประกอบการเกิดความไม่ชอบด้วยกฎหมายแตกต่างกัน
• เน้นข้อผิดพลาดในวิธีคำนวณประโยชน์ทางเศรษฐกิจและการไม่มีผลกระทบที่จำกัดการแข่งขัน เป็นต้น
• เพิ่มความเป็นไปได้ในการเพิกถอนบางส่วนหรือบรรเทาจำนวนเงินเพิ่มเชิงลงโทษทางปกครอง

③ การสนับสนุนโดยรวมสำหรับการรับมือกระบวนการทางอาญาและทางแพ่ง

• การต่อสู้เกี่ยวกับความรับผิดทางอาญาของผู้บริหาร
• การรับมือข้อเรียกร้องค่าเสียหายทางแพ่ง
• การปรับปรุงโครงสร้างธุรกรรมภายในองค์กรและระบบกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมาย

การให้การสนับสนุนโดยมิชอบอาจนำไปสู่การสอบสวนของคณะกรรมการการค้าที่เป็นธรรมแห่งสาธารณรัฐเกาหลี ตลอดจนกระบวนการสอบสวนทางอาญาและการลงโทษทางอาญา จึงจำเป็นต้องมี ระบบการรับมือแบบบูรณาการโดยทนายความด้านการค้าที่เป็นธรรมและผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

หากต้องการความช่วยเหลือทางกฎหมายเกี่ยวกับการให้การสนับสนุนโดยมิชอบ สามารถดำเนินการผ่านทนายความด้านการค้าที่เป็นธรรม 🔗นัดหมายปรึกษากฎหมาย

สำนักงานกฎหมายแห่งนี้ เปิดรับคำขอปรึกษาตลอด 24 ชั่วโมง 365 วัน และให้บริการปรึกษาผ่านวิดีโอและทางโทรศัพท์ เป็นต้น เพื่อสนับสนุนลูกความที่เป็นองค์กรธุรกิจ