[Độc quyền] Chứng khoán Shinyoung, giám đốc điều hành và nhân viên bị nghi ngờ 'giao dịch nội gián'… Mua cổ phiếu giá rẻ dưới danh nghĩa thành viên gia đình

“Thực tế là RCPS hay cổ phiếu phổ thông không liên quan đến việc áp dụng Điều 54(1).”
Chứng khoán Shinyoung “Giao dịch bình thường theo giá thị trường… Không thuộc diện đăng ký là công ty chưa niêm yết”

Tranh cãi nổ ra sau khi có thông tin cho rằng các giám đốc điều hành và nhân viên đã sử dụng thông tin nội bộ để mua cổ phiếu của các công ty khởi nghiệp mà Shinyoung Securities đã đầu tư trước đây dưới tên các thành viên trong gia đình họ.

Quan điểm của Shinyoung Securities là “công ty này không tuân theo Đạo luật Thị trường Vốn vì đây là một công ty chưa niêm yết”, nhưng tranh cãi đang lan rộng về việc liệu công ty này có vi phạm Đạo luật Thị trường Vốn hay không, một số người chỉ ra rằng đây là hành động của các giám đốc điều hành tổ chức tài chính và nhân viên đang lợi dụng không công bằng bằng cách sử dụng thông tin nội bộ.

Công ty được đề cập là Aol Korea, chuyên sản xuất khung kim loại hữu cơ (MOF), một loại vật liệu kháng khuẩn và hút ẩm mới. Vào tháng 11 năm 2021, Aall Korea đã thu hút tổng cộng 22 tỷ KRW đầu tư vào cổ phiếu mới từ Hiệp hội đầu tư phát triển kỳ lân K-Net (4 tỷ KRW), Đối tác cổ phần tư nhân số 1 Woori Shinyoung Development Cap (6,5 tỷ KRW), Chứng khoán Shinyoung (1,5 tỷ KRW) và Hiệp hội đầu tư công nghệ mới NH-Iris ESG (10 tỷ KRW). Woori Shinyoung Growth Cap No. 1 là quỹ đầu tư tư nhân (PEF) được thành lập bởi Woori PE và Shinyoung Securities vào năm 2018 và hiện là công ty quản lý tài sản đầu tư hoạt động trong ngành tài chính với Shinyoung Securities làm đại diện.

Tháng 7/2021 cùng năm, Shinyoung Securities quyết định đầu tư 13.428 cổ phiếu vào Aol Korea với giá 595.800 won/cổ phiếu, trị giá khoảng 8 tỷ won. Tuy nhiên, trong quá trình này, có xác nhận rằng vào ngày 28/6/2021, một giám đốc điều hành của Shinyoung Securities đã sử dụng thông tin nội bộ để mua 200 cổ phiếu phổ thông đứng tên gia đình ông với giá 350.000 won/cổ phiếu. Sau đó, vào ngày 30/7/2021, một nhân viên khác cũng đứng tên vợ/chồng mình mua 800 cổ phiếu phổ thông với mức giá tương tự. Mức này thấp hơn khoảng 40% so với giá đầu tư chính thức của Shinyoung Securities.

Sau khi sự việc xảy ra, Chứng khoán Shinyoung không làm đơn khiếu nại riêng lên Cơ quan Giám sát Tài chính mà chỉ xử phạt các cán bộ, nhân viên có liên quan bằng hình thức ‘giảm lương’ theo chuẩn mực đạo đức nội bộ.

Quan điểm của Shinyoung Securities là: “Chúng tôi không biết làm thế nào mà các giám đốc điều hành và nhân viên biết được điều đó và mua cổ phiếu”.

Một quan chức của Shinyoung Securities cho biết: "Theo kết quả điều tra từ góc độ rủi ro, thứ Shinyoung Securities mua là RCPS (Cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi có thể hoàn lại) và thứ mà nhân viên mua là cổ phiếu phổ thông, đây là một giao dịch bình thường phù hợp với giá thị trường vào thời điểm đó." Ông nói thêm, "Bởi vì nó là một công ty chưa niêm yết nên nó không phải tuân theo Đạo luật Thị trường Vốn."

Bất chấp lời giải thích này, cộng đồng pháp lý tin rằng không dễ để tránh bị nghi ngờ vi phạm Đạo luật Thị trường Vốn, vì người ta đánh giá rằng các giám đốc điều hành và nhân viên của tổ chức tài chính đã theo đuổi lợi nhuận không công bằng bằng cách sử dụng thông tin nội bộ.

Luật sư Ji Min-hee của Công ty Luật Daeryun cho biết, “Để áp dụng Điều 54, Đoạn 1 của Đạo luật Thị trường Vốn, phải đặt ra các yêu cầu sau: ‘Anh ta phải là giám đốc điều hành hoặc nhân viên của một doanh nghiệp đầu tư tài chính, thông tin phải được biết trong khi thực hiện nhiệm vụ, thông tin không được tiết lộ ra bên ngoài và thông tin phải được sử dụng vì lợi ích của chính anh ta hoặc bên thứ ba.’ Tuy nhiên, trong trường hợp này, vì giám đốc điều hành và nhân viên đã sử dụng thông tin nội bộ để mua với giá thấp. nhân danh thành viên gia đình, họ có thể phải chịu trách nhiệm vi phạm Điều 54 của Đạo luật Thị trường Vốn và nghĩa vụ cấm sử dụng thông tin liên quan đến công việc, ông giải thích.

Ông tiếp tục, "Việc đó là RCPS (Cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi có thể hoàn lại) hay cổ phiếu phổ thông không liên quan gì đến việc áp dụng các quy định trên và liệu đó có phải là mức giá hợp lý hay không phải được kiểm tra. Tuy nhiên, ngay cả khi đó là mức giá hợp lý, nó cũng không ảnh hưởng đến thực tế là thông tin nội bộ đã được sử dụng. Về việc sử dụng thông tin nội bộ, quyết định được đưa ra bằng cách tính đến nhiều trường hợp khác nhau như tác động/đóng góp của thông tin liên quan đến phán quyết và quyết định liên quan đến giao dịch, tình hình kinh tế của người liên quan, thời hạn giao dịch và hình thức, phương thức giao dịch.”

Ngoài ra, "Trong trường hợp Điều 174 (cấm sử dụng thông tin quan trọng không được tiết lộ) của cùng một Đạo luật, nguyên tắc là Điều 174 không áp dụng vì đây là công ty chưa niêm yết. Tuy nhiên, nếu công ty chưa niêm yết dự kiến ​​niêm yết trong vòng 6 tháng hoặc dự kiến ​​sáp nhập với một công ty niêm yết thì áp dụng Điều 174", ông nói. “Ngay cả khi đó là một công ty được áp dụng Điều 174, như trong phán quyết của Điều 54 ở trên, cổ phiếu phổ thông và liệu chúng có ở mức giá hợp lý hay không là điều quan trọng không được tiết lộ.” Ông nói: “Nó không ảnh hưởng đến quyết định có sử dụng thông tin hay không”.

[Xem toàn bộ bài viết]
[Độc quyền] Shinyoung Securities, các giám đốc điều hành và nhân viên bị nghi ngờ 'giao dịch nội gián'... Mua cổ phiếu với giá thấp dưới danh nghĩa thành viên gia đình (liên kết)