MỤC LỤC
- 1. Tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng | Khái niệm và sự cần thiết áp dụng
- - Các loại vi phạm pháp luật về thương mại công bằng và nội dung chính
- 2. Tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng | Thành phần và phương thức vận hành
- - Tuyên bố quản trị tuân thủ và củng cố cơ cấu quản trị nội bộ
- - Đánh giá rủi ro và xây dựng chính sách
- - Đào tạo và huấn luyện
- - Kiểm tra và giám sát nội bộ
- - Quy trình chuẩn bị ứng phó điều tra
- 3. Tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng | Quy trình xây dựng
- - Tính bền vững của tuân thủ pháp luật thương mại công bằng và nâng cao năng lực cạnh tranh
- - Các hạng mục tư vấn tuân thủ pháp luật thương mại công bằng và hỗ trợ vận hành hệ thống
1. Tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng | Khái niệm và sự cần thiết áp dụng
Tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng là hệ thống kiểm soát tuân thủ nội bộ nhằm giúp doanh nghiệp tự giác tuân thủ Luật của Hàn Quốc về điều chỉnh độc quyền và thương mại công bằng, Luật của Hàn Quốc về ghi nhãn và quảng cáo công bằng, Luật của Hàn Quốc về giao dịch công bằng trong quan hệ thầu phụ cùng các quy định liên quan, đồng thời phòng ngừa hành vi vi phạm.
Gần đây, Ủy ban Thương mại Công bằng Hàn Quốc tăng cường điều tra, trong khi số trường hợp bị áp dụng khoản tiền phạt bổ sung hoặc chuyển xử lý hình sự cũng gia tăng, làm tăng quy mô thiệt hại của các doanh nghiệp gặp rủi ro pháp lý.
Đặc biệt, các tập đoàn lớn, doanh nghiệp nhượng quyền, doanh nghiệp phân phối và doanh nghiệp nền tảng phải đối mặt với gánh nặng pháp lý đáng kể liên quan đến hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị thế giao dịch, hành vi thương mại không công bằng và vi phạm pháp luật về giao dịch thầu phụ.
Do đó, doanh nghiệp cần xây dựng có hệ thống cơ chế tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng, kiểm tra trước các rủi ro và tổ chức đào tạo nội bộ để phòng ngừa vi phạm.
Các loại vi phạm pháp luật về thương mại công bằng và nội dung chính
Các loại vi phạm điển hình đối với Luật của Hàn Quốc về điều chỉnh độc quyền và thương mại công bằng gồm “hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh không chính đáng” như ấn định giá, thông thầu, phân chia thị trường và phân bổ khách hàng; lạm dụng vị thế giao dịch; hành vi thương mại không công bằng; ghi nhãn, quảng cáo không chính đáng; và hành vi không công bằng trong giao dịch thầu phụ.
Vi phạm có thể đồng thời dẫn đến khoản tiền phạt bổ sung, lệnh khắc phục, xử phạt hình sự và yêu cầu bồi thường thiệt hại dân sự, do đó trách nhiệm pháp lý có thể rất lớn.
▶Các loại vi phạm Luật của Hàn Quốc về điều chỉnh độc quyền và thương mại công bằng
Từ chối giao dịch không chính đáng: từ chối giao dịch mà không có lý do chính đáng
Áp đặt điều kiện giao dịch không chính đáng: buộc đối tác giao dịch chấp nhận điều kiện không công bằng
Lạm dụng vị thế giao dịch không chính đáng: lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường để gây bất lợi cho đối tác giao dịch
Quảng cáo sai sự thật: quảng cáo tính năng hoặc công dụng của sản phẩm khác với thực tế
Quảng cáo phóng đại: quảng cáo tính năng hoặc công dụng của sản phẩm vượt quá thực tế
2. Tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng | Thành phần và phương thức vận hành
Các thành phần và phương thức vận hành cơ chế tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng gồm những nội dung sau.
Tuyên bố quản trị tuân thủ và củng cố cơ cấu quản trị nội bộ
Trong nội bộ, doanh nghiệp cần chỉ định cán bộ giám sát tuân thủ và bộ phận phụ trách tuân thủ, đồng thời xác định rõ thẩm quyền, trách nhiệm và hệ thống báo cáo (ma trận RACI).
Đặc biệt, cần xây dựng cơ cấu tổ chức cho phép người phụ trách tuân thủ liên tục đánh giá, phân tích nguy cơ vi phạm Luật của Hàn Quốc về điều chỉnh độc quyền và thương mại công bằng, đồng thời kịp thời báo cáo ban lãnh đạo khi phát hiện dấu hiệu vi phạm.
Việc định kỳ tham vấn chuyên gia pháp lý và kế toán bên ngoài cũng là một biện pháp phòng ngừa quan trọng trong quá trình này.
Đánh giá rủi ro và xây dựng chính sách
Doanh nghiệp cần xác định các hạng mục rủi ro dựa trên cơ cấu giao dịch của mình (đại lý, phân phối, công ty liên kết, M&A doanh nghiệp, đấu thầu mua sắm, v.v.).
Ví dụ, doanh nghiệp nền tảng cần kiểm tra rủi ro lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường liên quan đến chính sách phí, giao dịch ưu đãi quảng cáo và sử dụng dữ liệu lớn.
Về mặt chiến lược, cần có quy trình đánh giá rủi ro có hệ thống, bao gồm định kỳ lập bản đồ rủi ro, phỏng vấn nội bộ, rà soát tài liệu và thủ tục kiểm toán gắn với KPI.
Trên cơ sở đó, doanh nghiệp cần xây dựng hướng dẫn giao dịch tiêu chuẩn, cẩm nang, quy định nội bộ và quy tắc ứng xử để hình thành hệ thống quản trị giúp nhân sự thực tiễn nhận biết và phòng tránh rủi ro vi phạm.
Đào tạo và huấn luyện
Để đạt hiệu quả, hoạt động đào tạo về Luật của Hàn Quốc về điều chỉnh độc quyền và thương mại công bằng cần được thiết kế theo các hình thức như đào tạo chung cho toàn thể nhân viên, đào tạo chuyên sâu cho nhân sự thực tiễn và đào tạo dựa trên tình huống dành cho hội đồng quản trị, ban lãnh đạo.
Nội dung đào tạo cần bao gồm các án lệ mới nhất, các vụ việc điều tra của Ủy ban Thương mại Công bằng Hàn Quốc và kết quả kiểm tra nội bộ để phù hợp với thực tiễn công việc.
Ngoài ra, việc tổ chức hội thảo và diễn tập điều tra ít nhất 1 lần mỗi năm với sự tham gia trực tiếp của CEO cùng đội ngũ thực tiễn sẽ giúp giảm thiểu tác động tâm lý và nâng cao năng lực ứng phó khi cuộc điều tra thực tế bắt đầu.
Cần quản lý định lượng hiệu quả đào tạo bằng cách theo dõi tỷ lệ hoàn thành khóa học, phản hồi khảo sát và việc hành vi tương tự có tái diễn sau đó hay không.
Kiểm tra và giám sát nội bộ
Doanh nghiệp cần định kỳ kiểm toán lịch sử giao dịch với các công ty liên quan và công ty liên kết, hợp đồng quảng cáo, điều khoản giao dịch, lịch sử phí và hỗ trợ, cũng như điều kiện tham gia đấu thầu.
Đặc biệt, cần giám sát tài liệu nội bộ, thư điện tử và tin nhắn liên quan đến các dấu hiệu rủi ro cao như gây áp lực để đối phó với đối thủ cạnh tranh, chia sẻ thông tin giá và loại trừ hoặc ưu đãi doanh nghiệp cụ thể.
Khi phát hiện hạng mục rủi ro, doanh nghiệp cần chuẩn bị cẩm nang ứng phó của tổ công tác đối với cơ quan quản lý và thường xuyên tổ chức đào tạo dựa trên dữ liệu để phòng ngừa hành vi tương tự.
Quy trình chuẩn bị ứng phó điều tra
Để chuẩn bị cho cuộc điều tra của Ủy ban Thương mại Công bằng Hàn Quốc, doanh nghiệp cần thành lập tổ công tác ứng phó dưới sự chỉ đạo của CEO, xây dựng nguyên tắc nộp toàn bộ tài liệu và dữ liệu, chỉ định người trình bày, đồng thời lập phương án để luật sư tham dự.
Ở giai đoạn điều tra ban đầu tại hiện trường, cần hiểu chính xác các quyền pháp lý liên quan đến sự khác biệt giữa điều tra tự nguyện và điều tra bắt buộc, giới hạn phạm vi thu giữ, thực hiện quyền xem và sao chép tài liệu, từ chối trình bày và áp dụng biện pháp tạm thời trước phán quyết.
Sau cuộc điều tra, doanh nghiệp cần chuẩn bị văn bản ý kiến đối với báo cáo điều tra, yêu cầu chỉnh sửa và tài liệu phục vụ phiên xem xét khoản tiền phạt bổ sung nhằm chứng minh các điều kiện được giảm mức phạt.
Doanh nghiệp cũng cần xem xét việc tự nguyện khai báo và khả năng áp dụng cơ chế miễn trừ hoặc giảm nhẹ.
3. Tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng | Quy trình xây dựng
Để vận hành hiệu quả cơ chế tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng, trước tiên doanh nghiệp cần đánh giá kỹ ngành nghề, cơ cấu giao dịch và rủi ro pháp lý, sau đó xây dựng cẩm nang tuân thủ phản ánh kết quả đánh giá.
▶Nội dung chính của cẩm nang tuân thủ
Sau đó, doanh nghiệp vận hành hệ thống thông qua đào tạo pháp luật cho nhân viên, chương trình tự kiểm tra và cơ chế tư vấn pháp lý nhằm hình thành văn hóa tuân thủ thực chất.
Doanh nghiệp cũng cần bổ nhiệm người phụ trách kiểm soát nội bộ hoặc thành lập bộ phận chuyên trách về tuân thủ để thường xuyên quản lý rủi ro và chuẩn bị cẩm nang ứng phó khi phát sinh vi phạm.
Tính bền vững của tuân thủ pháp luật thương mại công bằng và nâng cao năng lực cạnh tranh
Tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng không chỉ dừng lại ở việc chấp hành pháp luật mà còn là công cụ quản trị chủ động để phản ánh rủi ro pháp lý trong chiến lược kinh doanh và cải thiện quan hệ với cơ quan quản lý.
Doanh nghiệp xây dựng được hệ thống này có thể giảm thiểu rủi ro pháp lý, nâng cao giá trị thương hiệu và uy tín, đồng thời đạt được lợi thế cạnh tranh trong M&A, đầu tư ra nước ngoài và đấu thầu công.
Ngược lại, doanh nghiệp không có hệ thống tuân thủ phải đối mặt với những bất lợi nghiêm trọng trong toàn bộ hoạt động quản trị khi hành vi vi phạm bị phát hiện, như xử phạt hình sự, khoản tiền phạt bổ sung, tổn hại danh tiếng, nghĩa vụ công bố thông tin IR và khó khăn trong M&A.
Vì vậy, doanh nghiệp cần vận hành liên tục chu trình tuân thủ gồm chẩn đoán rủi ro → xây dựng quy định nội bộ → đào tạo và giám sát → ứng phó kiểm toán và điều tra → kiểm tra sau xử lý.
Gần đây, Ủy ban Thương mại Công bằng Hàn Quốc đang mở rộng phạm vi điều tra tại hiện trường và sử dụng kỹ thuật giám định kỹ thuật số (digital forensics), do đó tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng ngày càng trở nên quan trọng.
Ngoài ra, từ ngày 1 tháng 3 năm 2025, Ủy ban Thương mại Công bằng Hàn Quốc đã triển khai bản sửa đổi chế độ đánh giá xếp hạng CP.
CP là Chương trình tự tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng; đánh giá xếp hạng CP là chế độ theo đó Ủy ban Thương mại Công bằng Hàn Quốc đánh giá chương trình tự tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng do doanh nghiệp vận hành và cấp xếp hạng.
Có tổng cộng 6 mức xếp hạng từ AAA đến D; doanh nghiệp đạt hạng A trở lên có thể được hưởng các lợi ích như giảm khoản tiền phạt bổ sung.
Nếu không thực hiện các quy định của Ủy ban Thương mại Công bằng Hàn Quốc, doanh nghiệp sẽ bị trừ điểm và hạ xếp hạng; khi xếp hạng bị hạ, khả năng không được hưởng ưu đãi sẽ tăng lên.
🔗Thông tin về luật sư doanh nghiệp có thể được tham khảo để tiến hành kiểm tra trước, rà soát sau và nhận tư vấn pháp lý về quản lý quy trình nội bộ, tài liệu đối với các giao dịch nội bộ doanh nghiệp, giao dịch thầu phụ chủ yếu và các vấn đề liên quan.
Các hạng mục tư vấn tuân thủ pháp luật thương mại công bằng và hỗ trợ vận hành hệ thống
Các hạng mục tư vấn về tuân thủ pháp luật thương mại công bằng và hỗ trợ vận hành hệ thống gồm những nội dung sau.
1. Tư vấn giải thích pháp luật liên quan đến thương mại công bằng và rà soát trước rủi ro pháp lý
Qua đó, doanh nghiệp có thể phòng ngừa trước nguy cơ vi phạm pháp luật trong quá trình đưa ra nhiều quyết định quản trị như ký kết hợp đồng giao dịch, xây dựng chiến lược kinh doanh và thực hiện quyền gắn với vị trí thống lĩnh thị trường.
2. Tư vấn áp dụng và vận hành Chương trình tự tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng (CP)
Qua đó, hỗ trợ doanh nghiệp thiết lập cơ chế quản lý tuân thủ pháp luật về thương mại công bằng và quản lý có hệ thống rủi ro vi phạm pháp luật trong nội bộ.
3. Hỗ trợ ban hành và sửa đổi Cẩm nang tự tuân thủ (Compliance Manual)
Cẩm nang bao gồm các nội dung điều chỉnh chính của Luật của Hàn Quốc về điều chỉnh độc quyền và thương mại công bằng, chính sách tuân thủ của công ty, yêu cầu đối với nhân viên, quy trình báo cáo và xử lý vi phạm; qua đó hướng dẫn rõ các tiêu chuẩn hành vi cụ thể và vấn đề cần lưu ý mà nhân viên phải tuân thủ trong công việc thực tế.
4. Xây dựng hệ thống và tổ chức đào tạo về thương mại công bằng cho cán bộ, nhân viên
Qua đó, từng nhân viên có thể nhận biết và phòng ngừa trước nguy cơ vi phạm Luật của Hàn Quốc về điều chỉnh độc quyền và thương mại công bằng, đồng thời hạn chế tại nơi làm việc các rủi ro vi phạm như thỏa thuận hạn chế cạnh tranh không chính đáng, hành vi thương mại không công bằng và lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường.
5. Giám sát việc thực hiện chương trình tự tuân thủ và xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ
Qua đó, thiết lập quy trình kiểm soát nội bộ để kịp thời xác định việc có phát sinh hành vi vi phạm hay không, nhanh chóng báo cáo và ứng phó khi xuất hiện trường hợp đáng ngờ, từ đó quản lý hiệu quả rủi ro tuân thủ.
6. Ứng phó pháp lý và xem xét biện pháp tự điều chỉnh khi phát sinh vi phạm về thương mại công bằng
Cùng với đó, xem xét các biện pháp tự điều chỉnh (ví dụ: tự nguyện khắc phục, xử lý kỷ luật nội bộ và trao đổi với Ủy ban Thương mại Công bằng Hàn Quốc) để đề xuất phương án giảm mức chế tài pháp lý.
7. Hoàn thiện quy trình xử lý vụ việc thương mại công bằng và tư vấn vận hành trung tâm tiếp nhận
Qua đó, hỗ trợ xây dựng hệ thống ứng phó tổng hợp nhằm giảm nhầm lẫn khi phát sinh vụ việc và hạn chế các bất lợi pháp lý, hành chính.
