公平贸易合规计划和应对策略的最新变化

公平贸易合规计划（CP）是指自愿遵守公平贸易委员会的法律法规的内部合规制度。对于竞争主管机构来说，其优点是可以最大限度地减少事后制裁带来的行政成本；对于企业来说，它不仅可以减轻调查和制裁的负担，还可以防止企业形象受损。最重要的是，如果引入CP并且其运行性能被评估为优秀，则可以获得高达20%的罚款减少的好处。

CP 于 2001 年推出，因批评其被滥用于减少罚款而于 2014 年被废除。然而，通过在 2023 年法律中建立减少罚款的激励基础，它成为一个更有效的制度。

近日，公平交易委员会发布了修订《CP通知》的行政通知，正在征求意见。主要变化包括评价阶段、加分点、评价程序等。

首先，评估阶段的顺序发生了变化。以往的评估是按照文件、现场评估、深度访谈的顺序进行的，但从今年开始，在文件评估之后将进行面谈（面试）评估。此后，评审流程和工作将有所简化，仅对面评得分在85分以上的企业进行现场评审。

特别是，取消评价过程中不包括评级失效、扣留评级、调整评级的制度。扣留评级是指因担心损害CP系统的公平性和可靠性而出现不适当的评级理由时扣留评级的制度，例如在涉嫌违反公平贸易相关法律的案件提交案件时。等级纠正是指在等级评定之前或之后发生违法行为时降低措施的制度。从今年开始，如果您因干扰调查活动而受到处罚，或者以虚假或欺诈的方式进行评估，例如提交虚假数据，您的评估将被无效。

CP评级中最重要的是CEO的意志。 CEO意愿可以量化的领域包括△是否引入CP、△任命合规经理、△专门的组织和预算支持、△教育、△事前监控和举报、△激励、△效果评估。特别是，在最详细的衡量指标中输入CEO的参与度以及报告和批准的数量是一个好主意。

加强CP部门的能力至关重要。尤其是在加分的情况下，CP部门的能力就变得很重要。评价项目包括大型企业48项、中小企业40项，但CP部门无法独立完成这些项目。不过，由于额外的积分要素可以通过CP自己的努力来实现，所以加强能力是必不可少的。

大多数去年获得 AA 至 AAA 评级的公司都是由首席执行官直接领导的团队运营，任命副总裁和其他相关领导职位。尤其要注意分数最高（4分）的其他公司（合作伙伴）引入和运营CP。

对最佳实践的分析也很重要。这是因为去年的评估对象数量比前年增加了一倍多，因此必须通过与其他企业案例的比较来进行定性评估。因此，有必要通过参考最佳实践来说服CEO等内部利益相关者，并在可能的情况下获得具有丰富CP咨询经验的外部专家的帮助。

中小企业团队

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