CONTENTS
- 1. グローバルR&D | 国際共同研究の推進類型
- 2. グローバルR&D | 契約書作成時の留意事項
- - 契約書作成時の留意事項
- 3. グローバルR&D | 成果の所有と配分の原則
- - 成果物の権利帰属
- - 共同研究開発成果の権利譲渡
- 4. グローバルR&D | 実施時の考慮事項
- 5. グローバルR&D | 研究開発費の構成と支給
- - 研究開発費の項目と証明資料
- 6. グローバルR&D | 国家安保・技術保護の保安管理
- - 主な保安管理事項
- 7. グローバルR&D | 国際共同研究の制裁処分
- - 不正行為に対する制裁処分
- - 不正行為に対する制裁処分
1. グローバルR&D | 国際共同研究の推進類型
グローバルR&D（Global Research & Development）は、国家間の研究開発協業活動以上の意味を持ちます。
韓国は、国家科学技術諮問会議傘下のグローバルR&D特別委員会をコントロールタワーとして置き、企業の技術競争力の確保と国家次元の科学技術力量の強化のための核心政策を策定しています。
しかし、グローバルR&Dを通じた国内企業および研究機関の海外進出と研究協力が普遍的なものとなるにつれ、伴う法的リスクもまた、無視できない水準にまで増加しました。
グローバルR&Dは、国内外の研究機関間の協業、技術の移転および共同活用、研究成果の配分および管理、知的財産権の帰属など、多様な法的事案と直結します。
特に国家研究開発事業に参加してグローバルR&Dを通じた共同研究を進める場合、各種の留意事項と法的争点について知っておかなければなりません。
[グローバルR&Dの推進類型]
- 一般型 ： 国内の研究開発機関が海外機関を活用して研究を遂行する一般的な共同研究形態
- 共同機関型 ： 海外機関が国内の研究開発機関と研究開発課題の共同遂行のため、主管または共同研究開発機関として参加
- 別途課題型 ： 国内機関と海外機関が研究内容上連携しているが、別途の課題を構成し、研究開発費の執行など独立的に課題を遂行
2. グローバルR&D | 契約書作成時の留意事項
グローバルR&Dを進めた国家研究開発事業上の研究開発課題と研究開発機関が選定された後には、研究開発課題の遂行のために協約を締結しなければなりません。
協約 ： 中央行政機関長と研究開発機関の間で、研究開発課題の推進の共通事項を中心に締結
契約 ： 研究開発機関間の協議に応じて必要な場合、紛争・問題の発生時に責任を明確にし、法律効果を発生させるため、当事者間の意思表示として契約書を作成
国際共同研究開発費の使用、課題の範囲および成果の所有、損害の補填など義務関係に関する事項などを契約書に残すことができ、以下のような事項を含めなければなりません。
• 研究開発の目的、範囲、期間
• 成果の権利の帰属および活用方式
• 研究費の配分および使用方法
• 研究者交流の条件および人件費の負担
• 技術移転の条件、海外搬出の承認の可否
• 損害補填と責任
• 契約解除の条件および準拠法と紛争管轄
契約書作成時の留意事項
グローバルR&Dの契約書には、相互間の言語と文化の違いによって協議が容易に行われないときに備えて、解決方案についてあらかじめ準備しておかなければなりません。
特に相手国の法規と制度、政策、租税および取引慣習を把握して、取引条件を明確にしておかなければなりません。
研究期間と研究金額、研究報告書の提出、知的財産権の所有、秘密維持条項、輸出入禁止条項なども重要な争点となるため、留意して契約を締結しなければならず、英文契約書は必ず専門家の顧問を受けてください。
また、契約の主要な条件に対する合意がなされた後、それ以外の条件の交渉を進めることをお勧めします。
3. グローバルR&D | 成果の所有と配分の原則
グローバルR&Dの遂行過程および結果に応じて創出・派生される製品、施設や装備、知的財産権など、有形無形の成果は、所有と配分の原則を守らなければなりません。
研究開発成果は原則として研究者が原始取得し、機関は研究者から職務発明規定や協約などによって研究開発成果を承継して所有するのが一般的です。
また、複数の研究開発機関が共同で成果を創出したのであれば、その寄与度を基準に所有比率を定めます。
この際、研究開発費と研究開発人材、施設、装備、情報など投入資源を考慮しています。
成果物の権利帰属
国際共同研究の成果は、国内外の研究機関間の共同創作物である場合が多く、特許や著作権などの帰属の問題が頻繁に発生します。
したがって、成果物の事前の帰属協議が推奨されます。
特に国内法上、国家出捐金で遂行した研究成果は政府または遂行機関に帰属するため、国外機関との共同所有を認められるためには、事前の承認と根拠文書が必要です。
外国機関が当該成果を第三国に移転したり、自ら商用化したりする場合、国内法に基づく技術料の徴収または収益の配分の権利を確保できるよう、契約条項を設計しなければなりません。
共同研究開発成果の権利譲渡
グローバルR&Dを通じた研究開発成果は、いずれか一方の共有者が持分を第三者に売却する場合、共有者の同意を得るのが原則です。
第三者に持分を売却する際には、他の共有者や共有者でない共同研究開発機関に優先買取請求権を付与するのがよいでしょう。
また、他の共有者が自身の持分を併せて売却して同伴売却を請求することも望ましいです。
米国特許法上の規定がない場合
韓国特許法は、共有特許の持分を第三者に売却する場合、他の共有者の同意が必要ですが、米国特許法の場合は、共有特許の持分を第三者に売却することに関する規定がありません。
国別にIP譲渡制度の違いがあることを考慮して、契約締結内容を明示することが重要な理由です。
4. グローバルR&D | 実施時の考慮事項
グローバルR&Dを通じた研究開発成果の使用および譲渡、貸与、輸出など実施のためには、開発成果の所有形態と実施主体、実施時点などを考慮しなければなりません。
単独の研究開発であれば、その成果は所有者が自由に実施することができ、その後の利益分配については別途協議しなければなりません。
共同で事業化する場合には、事後の利益分配と監視体系の協議、代表事業者に有償の実施権を付与するなど、成果活用に対する全般的な協議が必要です。
5. グローバルR&D | 研究開発費の構成と支給
グローバルR&Dの研究開発費は、政府支援の研究開発費、機関負担の研究開発費、その他の機関や団体、個人が支援する研究開発費などで構成されます。
国家支援がある場合、次のような支給方法があります。
一括支給 | 研究開発費の精算完了後、適正に使用された研究開発費を支給 |
分割支給 | -四半期または年次別の研究開発費の使用内訳を確認後、政府支援金を支給（遂行実績を考慮） -研究開発費のうち一部のみを研究開始時点に支給後、残りの開発費は精算完了後に支給 |
国家研究開発事業基盤のグローバルR&Dの場合、次のような通貨適用基準を参考にしなければなりません。
研究開発費の項目と証明資料
[研究開発費の種類]
- 人件費
- 研究施設および装備費(購入、設置、賃借、運営、維持補修など)
- 研究材料費(購入、管理、制作など)
- 委託研究開発費
- 研究活動費(会議、出張、ソフトウェア活用、研究室運営など)
- その他の間接費
クレジットカードの売上伝票、口座振替証、現金支給証、小切手の写し、所在国の税金計算書など、研究開発費を使用した証明資料も明確に準備する必要があります。
- 精算報告書は英語、韓国語で作成
- 現金支給証 : 支給日時、支給事由、支給額など必須項目を漏れなく記載
- 領収書 : 支給額、支給日付、取引品目など必須項目を漏れなく記載
6. グローバルR&D | 国家安保・技術保護の保安管理
外国機関との協力時には、戦略物資、機微技術、核心人材の流出防止のための保安管理体系の樹立が必須です。
グローバルR&Dは遂行前の段階で保安措置を整えなければならず、主な保安義務は次のとおりです。
- 保安計画書の提出（別途の書式あり）
- 出入統制および研究空間の保安装置の設置
- 外国人研究者を対象とした保安教育の実施
- 資料の搬出・電子通信の暗号化管理
- 国外発表時の事前報告および承認
特に戦略物資に該当する技術が含まれる場合、産業通商資源部の輸出許可または戦略物資判定書を事前に確保しなければなりません。
主な保安管理事項
7. グローバルR&D | 国際共同研究の制裁処分
グローバルR&Dも、一般の国家研究開発事業と同様に、 ▲計画の未履行 ▲虚偽報告 ▲無断の成果移転などの事由が発生した場合、不誠実遂行機関の指定および制裁処分を受けることがあります。
もし海外機関が課題を途中で放棄したり、成果を無断で移転したりした場合、国内の主管機関がその責任を負うことになります。
不正行為に対する制裁処分
研究開発課題の遂行過程と結果が極めて不良である場合にも、制裁の事由となります。
制裁事由が発生した場合、監査院や捜査機関、権益委員会を通じて制裁事由を調査・検証し、これに基づいて処分を下します。
研究機関と研究責任者、研究者などは10年以内の範囲で国家研究開発事業への参加が制限され、支給した研究開発費を5倍の範囲内で制裁負担金として賦課されます。
また、既に支給された研究開発費は還収措置がとられます。
不正行為に対する制裁処分
研究開発課題の遂行過程と結果が極めて不良である場合にも、制裁の事由となります。
制裁事由が発生した場合、監査院や捜査機関、権益委員会を通じて制裁事由を調査・検証し、これに基づいて処分を下します。
研究機関と研究責任者、研究者などは10年以内の範囲で国家研究開発事業への参加が制限され、支給した研究開発費を5倍の範囲内で制裁負担金として賦課されます。
また、既に支給された研究開発費は還収措置がとられます。
