مخالفة قانون خدمات الاستثمار المالي وأسواق رأس المال | تحليل حكم محكمة محلية قضى بعقوبة الحبس مع الأشغال على متهم ارتكب احتيالا عبر غرفة توصيات الأسهم

كانت الجريمة التي ارتكبها A وB، اللذان أحيلا إلى المحاكمة بتهمة مخالفة قانون خدمات الاستثمار المالي وأسواق رأس المال، هي «احتيال غرفة توصيات الأسهم».

بعد أن ترك الاثنان الشركة التي كانا يعملان فيها وأخذا يبحثان عن عمل، عثرا في أحد المواقع الإلكترونية على إعلان توظيف بعنوان «تسويق أسهم الاكتتاب العام». وكانت المهمة المعلنة تتمثل في إنشاء غرفة لتوصيات الأسهم وأداء دور المروّج الوهمي.

تلقيا نصوصا وتعليمات عبر تطبيق تيليغرام من مدبر رئيسي مجهول الهوية، ثم اتصلا بعدد غير محدد من الأشخاص لحثهم على الانضمام إلى غرفة توصيات الأسهم.

وبعد ذلك، خططا لخداع الأشخاص بإيهامهم بأنهما يبيعان أسهم اكتتاب عام، على أن يسلما المدبر الرئيسي 40% من المبالغ المستلمة تحت مسمى ثمن شراء تلك الأسهم، وأن يقتسما فيما بينهما نسبة 60% المتبقية.

استأجرا مكتبا واشتريا ملفا يتضمن أسماء وأرقام هواتف محمولة لآلاف الأشخاص، ثم اتصلا بعدد غير محدد منهم وروجا لتقديم معلومات عن الأسهم لمدة شهر، وتمكنا من ضم نحو 100 شخص إلى غرفة توصيات الأسهم.

وانتحلا صفة باحثين رئيسيين لدى شبكة بث معروفة، ونشرا في غرفة توصيات الأسهم معلومات متعلقة بالأسهم وردتهما عبر تيليغرام. كما استخدم كل منهما 5~10 حسابات للنشاط داخل الغرفة، ونشرا ملفات تتضمن بيانات حسابات مصرفية أرسلها إليهما المدبر الرئيسي بقصد إظهار أرباح مزعومة.

وبعد ذلك، نشرا بتوجيه من المدبر الرئيسي منشورا مفاده: «إذا استثمرتم الآن في أسهم OO المقرر إدراجها في الشهر X من عام 20XX، يمكنكم تحقيق عائد يعادل 10 أضعاف. سنبيع الأسهم التي نملكها بسعر منخفض، فعلى الراغبين في شرائها تقديم طلب». وفي الوقت نفسه، استخدما حسابات أخرى وتظاهرا بأنهما سيشتريان أسهم الاكتتاب العام المذكورة، مؤديين بذلك دور «المروّجين الوهميين».

وبهذه الطريقة، تلقيا من 4 مجني عليهم خلال نحو شهرين تحويلات بلغ مجموعها قرابة 360 مليون وون كوري جنوبي على 18 دفعة، ووُجهت إليهما تهمة مخالفة قانون خدمات الاستثمار المالي وأسواق رأس المال.

قضت المحكمة على A وB، اللذين أحيلا إلى المحاكمة بتهمة مخالفة قانون خدمات الاستثمار المالي وأسواق رأس المال، بالحبس مع الأشغال لمدة 4 سنوات و6 أشهر وبالحبس مع الأشغال لمدة 4 سنوات على التوالي.

وأوضحت المحكمة أسباب تقدير العقوبة قائلة: «تآمر المتهمان مع مدبر رئيسي مجهول الهوية وخدعا المجني عليهم واستوليا منهم على مبالغ كبيرة تحت مسمى ثمن شراء أسهم غير مدرجة، ولذلك لا يمكن عد مسؤوليتهما الجنائية بسيطة، كما أن جسامة الجريمة كبيرة بالنظر إلى الأسلوب الإجرامي المخطط له وغيره من الظروف».

تناولنا بالتحليل حكم المحكمة المحلية الذي قضى بعقوبة نافذة على أفراد ارتكبوا احتيالا عبر غرفة توصيات الأسهم بالمخالفة لقانون خدمات الاستثمار المالي وأسواق رأس المال.

كما في الحالة السابقة، يُعد طلب الاستثمار من خلال إعلانات كاذبة ومبالغ فيها تقوم على افتراض تحقيق نسب عائد مرتفعة من الصور الشائعة للاحتيال في الأسهم. ولذلك، ينبغي جمع معلومات كافية قبل الاستثمار في الأسهم والتحقق من موثوقية مصادرها.

إذا تعرض شخص للاحتيال عبر غرفة توصيات الأسهم وتكبد خسارة كبيرة، فقد يؤدي اتخاذ التدابير في مرحلة مبكرة إلى زيادة احتمال استرداد المبلغ المتضرر منه.

كما يجب، عند الرغبة في تقديم شكوى جنائية استنادا إلى هذه التهمة، تقديم أدلة واضحة تثبت نشرهم معلومات كاذبة، وقد يكون الاستعانة بمحام متخصص مفيدا في ذلك.

يقدم 🔗فريق الشؤون القانونية المالية لدى شركة دايريون للمحاماة الدعم لضحايا الاحتيال الاستثماري عبر غرف توصيات الأسهم وغيرها، من خلال تعاون محامين متخصصين في إدارة الأصول مع خبراء في مجالات متخصصة، مثل المحاسبين والمستشارين الضريبيين.

ويمكن طلب استشارة قانونية عند الحاجة إلى مساعدة متخصصة في هذا الشأن.