Luật sư chuyên về môi trường | Vô tội trong vụ lừa đảo dự án năng lượng thân thiện với môi trường quy mô khoảng 10 tỷ won Hàn Quốc

Luật sư chuyên về môi trường phân tích rằng đây không chỉ là một vụ lừa đảo thông thường mà là vụ án kết hợp các vấn đề: ① yêu cầu phức tạp về cấp phép và kỹ thuật đặc thù của dự án năng lượng thân thiện với môi trường ② tình trạng bất cân xứng thông tin trong quá trình thu hút nhà đầu tư và bên giao kết hợp đồng ③ phân định phạm vi trách nhiệm giữa ban lãnh đạo và nhân viên thực hiện công việc.

Đặc biệt, đối với dự án năng lượng thân thiện với môi trường, tính trung thực của thông tin giải thích về khả năng lắp đặt thiết bị trên thực tế, việc đã được cấp phép về môi trường hay chưa và tính khả thi của dự án là những vấn đề trọng tâm. Nếu không đánh giá chính xác các yếu tố này, nhân viên thực hiện công việc cũng có thể bị quy trách nhiệm hình sự.

Tổ chức, tham gia hoặc hoạt động trong tổ chức tội phạm

>Tội phạm được cấu thành khi tổ chức hoặc tham gia một tổ chức hay nhóm tội phạm<

* Tổ chức: hành vi thành lập một tổ chức hoặc nhóm tội phạm mới
* Tham gia: hành vi gia nhập một tổ chức hoặc nhóm tội phạm đã tồn tại

Khung hình phạt đối với hành vi tổ chức nhóm tội phạm và các hành vi liên quan

Bộ luật Hình sự Hàn Quốc
Điều 114 (Tổ chức nhóm tội phạm và các hành vi liên quan) Người tổ chức hoặc tham gia một tổ chức hay nhóm nhằm thực hiện tội phạm có khung hình phạt tử hình, tù chung thân hoặc tù có thời hạn từ 4 năm trở lên, hoặc hoạt động với tư cách thành viên của tổ chức hay nhóm đó, bị xử phạt theo hình phạt được quy định đối với tội phạm mà tổ chức hoặc nhóm hướng tới. Tuy nhiên, hình phạt có thể được giảm nhẹ.

Khung hình phạt đối với tội lừa đảo và hành vi vi phạm Đạo luật Hàn Quốc về tăng nặng hình phạt đối với một số tội phạm kinh tế

Bộ luật Hình sự Hàn Quốc
Điều 347 (Lừa đảo) ① Người lừa dối người khác để nhận tài sản hoặc thu lợi ích về tài sản bị phạt tù đến 10 năm hoặc phạt tiền hình sự đến 20 triệu won Hàn Quốc.

Điều 3 (Tăng nặng hình phạt đối với một số tội phạm về tài sản) của Đạo luật Hàn Quốc về tăng nặng hình phạt đối với một số tội phạm kinh tế ① Người phạm tội quy định tại Điều 347 (Lừa đảo) của 「Bộ luật Hình sự Hàn Quốc」 sẽ bị tăng nặng hình phạt theo từng trường hợp dưới đây nếu giá trị tài sản hoặc lợi ích về tài sản mà người đó hoặc người thứ ba có được từ hành vi phạm tội (sau đây gọi là “số tiền thu lợi” trong điều này) từ 500 triệu won Hàn Quốc trở lên.
1. Khi số tiền thu lợi từ 5 tỷ won Hàn Quốc trở lên: tù chung thân hoặc tù từ 5 năm trở lên
2. Khi số tiền thu lợi từ 500 triệu won Hàn Quốc đến dưới 5 tỷ won Hàn Quốc: tù có thời hạn từ 3 năm trở lên
② Trong trường hợp quy định tại khoản 1, có thể áp dụng đồng thời hình phạt tiền hình sự tương ứng với số tiền không vượt quá số tiền thu lợi.

Trước hết, luật sư chuyên về môi trường phân tích kỹ tính chất và phạm vi công việc mà khách hàng thực hiện tại công ty.

Trọng tâm của hành vi lừa đảo bị xem xét trong quá trình điều tra là việc thiết kế cơ cấu dự án, sử dụng và quản lý vốn đầu tư, cũng như thu hút các bên giao kết hợp đồng bằng thông tin sai lệch hoặc phóng đại. Luật sư chuyên về môi trường đã chứng minh bằng tài liệu khách quan rằng khách hàng hoàn toàn không tham gia các quá trình ra quyết định trọng yếu này.

Khách hàng không tham gia lập kế hoạch hoặc thiết kế cơ cấu dự án năng lượng thân thiện với môi trường, đồng thời không có thẩm quyền quyết định mục đích sử dụng vốn đầu tư hoặc quản lý, chỉ đạo việc sử dụng vốn.

Cũng không xác định được rằng khách hàng đã chỉ đạo hoặc chủ trì việc cung cấp thông tin sai lệch cho các bên giao kết hợp đồng về tính khả thi hoặc cơ cấu lợi nhuận của dự án.

Trên cơ sở đó, luật sư chuyên về môi trường nhấn mạnh rằng khách hàng chỉ là nhân viên thực hiện các công việc được giao theo chỉ đạo của ban lãnh đạo, không phải đồng phạm có quyền chi phối hoặc quyết định việc thực hiện tội phạm.

Qua đó, luật sư trình bày với tòa án rằng việc xác định một người tham gia tội phạm chỉ dựa trên tư cách thành viên của tổ chức hoặc việc thực hiện công việc là trái với các nguyên tắc về trách nhiệm hình sự.

Tiếp theo, luật sư chuyên về môi trường tập trung vào tình trạng bất cân xứng thông tin giữa ban lãnh đạo và nhân viên thực hiện công việc.

Trong vụ án này, tổng giám đốc liên tục giải thích với khách hàng và các nhân viên khác rằng “không có vấn đề pháp lý”, “việc cấp phép liên quan và quá trình triển khai dự án không có vấn đề” và “đây là một dự án năng lượng thân thiện với môi trường hoạt động bình thường”.

Luật sư chuyên về môi trường nhấn mạnh rằng những phát biểu này không chỉ là ý kiến nội bộ mà là thông tin giải thích chính thức mà nhân viên thực hiện công việc buộc phải tin cậy khi làm việc.

Luật sư cũng giải trình cụ thể rằng, do cơ cấu tổ chức của công ty, khách hàng ở vị trí buộc phải thực hiện công việc dựa trên đánh giá và thông tin do tổng giám đốc cùng ban lãnh đạo cung cấp, đồng thời không có thẩm quyền hoặc phương tiện thực tế để tự mình kiểm chứng tính khả thi thực chất hay tính hợp pháp của dự án.

Qua đó, luật sư chuyên về môi trường đưa ra luận điểm trọng tâm rằng khách hàng không nhận thức và chủ động tham gia tội phạm mà là người thực hiện công việc phụ thuộc, không có lỗi cố ý và cuối cùng bị ban lãnh đạo lợi dụng thông qua hành vi lừa dối.

Lập luận này trở thành căn cứ quan trọng để bác bỏ yếu tố cố ý và nhận thức cần thiết cho việc cấu thành tội lừa đảo.

Luật sư chuyên về môi trường cũng hệ thống hóa các hành vi của khách hàng sau vụ việc để chúng có thể được xem xét như những tình tiết giảm nhẹ quan trọng khi đánh giá trách nhiệm hình sự.

Sau khi nhận thức rằng hành vi của mình đã gây thiệt hại trong quá trình điều tra, khách hàng đã hỗ trợ thủ tục hoàn trả tiền đặt cọc hợp đồng và tích cực phối hợp xử lý khiếu nại của những người bị hại.

Luật sư chuyên về môi trường nhấn mạnh rằng những hành vi này không chỉ là cách ứng phó mang tính hình thức mà là nỗ lực khắc phục thiệt hại trên thực tế.

Trong thực tiễn xét xử hình sự, thái độ sau khi phạm tội, nỗ lực khắc phục thiệt hại và việc khôi phục quan hệ với người bị hại được xem xét như các yếu tố quan trọng khi quyết định hình phạt.

Trên cơ sở nguyên tắc pháp lý này, luật sư chuyên về môi trường làm rõ rằng các biện pháp mà khách hàng thực hiện sau vụ việc là tình tiết phân biệt khách hàng với người cố ý tham gia tội phạm.

Vụ việc này cho thấy việc có sự hỗ trợ của luật sư am hiểu đặc thù của dự án môi trường và năng lượng có ý nghĩa đối với quá trình giải quyết vụ án.

Khi đối mặt với rủi ro hình sự trong dự án liên quan đến môi trường, cần phân tích tổng thể từ cơ cấu dự án đến phạm vi trách nhiệm trên phương diện pháp lý.

Các dự án liên quan đến môi trường và năng lượng là lĩnh vực có nhiều rủi ro do yêu cầu cấp phép, tính khả thi về kỹ thuật, quy định môi trường và cơ cấu trách nhiệm hình sự đan xen với nhau.

Đặc biệt, đối với các dự án năng lượng thân thiện với môi trường, năng lượng tái tạo và ESG, người thực hiện công việc có thể bị liên quan đến vụ án hình sự nếu không hiểu rõ cơ cấu dự án; ngay cả khi không trực tiếp chủ trì hành vi phạm tội, họ vẫn có thể phải đối mặt với trách nhiệm pháp lý đáng kể ngay từ giai đoạn điều tra.

Trong trường hợp này, luật sư môi trường có thể phân tích chính xác cơ cấu dự án và việc quy trách nhiệm trong tổ chức, qua đó hạn chế việc mở rộng trách nhiệm hình sự không phù hợp.

Trên cơ sở đặc thù của ngành môi trường và năng lượng, luật sư chuyên về môi trường phân định rõ trách nhiệm của người thực hiện công việc và người có quyền quyết định, đồng thời xem xét tổng thể pháp luật về môi trường cùng các nguyên tắc pháp lý hình sự để xử lý vụ án từ nhiều phương diện.

Cần xây dựng chiến lược phù hợp từ giai đoạn điều tra ban đầu, vì những thiếu sót trong giai đoạn này có thể dẫn đến nhận định bất lợi khó khắc phục ở giai đoạn xét xử sau đó.

Công ty Luật Daeryun xem xét đồng thời các vấn đề về môi trường, năng lượng và hình sự ngay từ giai đoạn đầu của vụ việc để đề xuất hướng xử lý phù hợp với hoàn cảnh của khách hàng.

Khi phát sinh rủi ro hình sự từ dự án liên quan đến môi trường hoặc trước quá trình điều tra hay xét xử, việc đánh giá các phương án ứng phó trên cơ sở tư vấn pháp luật có thể giúp làm rõ phạm vi trách nhiệm.

Cách ứng phó ở giai đoạn hiện tại có thể ảnh hưởng đến phạm vi và kết quả xác định trách nhiệm hình sự sau này.