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业务领域

出口管制

违反出口管制直接关系到国家安全与国际和平,可能同时引发刑事处罚、进出口限制以及国际信誉受损。准确掌握相关法令与许可义务至关重要。

CONTENTS
  • 1. 出口管制 | 概述
    • - 对进出口企业的重要性
  • 2. 出口管制 | 主要风险及处罚力度
    • - 对外贸易法
    • - 原子力安全法
    • - 关税法
    • - 关于南北交流合作的法律
    • - 防卫事业法
  • 3. 出口管制 | 大倫的事前·事后协助体系

1. 出口管制 | 概述

出口管制 主要风险 处罚力度 品目 对象指定



所谓出口管制,是为限制和管理商品、软件、技术等的出口而采取的法律措施

它将可能被转用于军事用途、大规模杀伤性武器开发、恐怖活动等有害目的的品目、技术指定为管制对象,并要求出口者在将其运往海外时须事先取得政府机关的许可。

这是保护国家安全、维护国际和平的核心制度性机制。

对进出口企业的重要性

出口管制并非仅是国防、核能企业才需面对的问题。

凡经营半导体、通信设备、无人机、光学仪器、软件等民用但可转用于军事的两用(Dual-Use)品目的企业,均属规制对象

若未经许可出口,或未妥善确认最终用户,将面临严重的刑事处罚与行政制裁。

2. 出口管制 | 主要风险及处罚力度

出口管制并非单一法律,而是根据品目与性质分别适用多部法令的结构

出口企业须首先准确掌握自身品目受哪部法令规制。

法令

主管部门

主要管制对象

对外贸易法

产业通商部

战略物资、两用品目及技术的出口、再出口与转移

原子力安全法

原子力安全委员会

原子力专用品目、核物质及相关技术

关税法

财政经济部、关税厅

进出口申报与通关环节全过程

关于南北交流合作的法律

统一部

对朝鲜物品运出、交易与合作事业

防卫事业法

防卫事业厅

国防物资、国防科学技术的出口与中介

对外贸易法

对外贸易法是韩国出口管制的基本法,由产业通商资源部长官指定、公告的战略物资及两用品目,欲出口者须事先取得出口许可。

设有由出口者自行判定是否属于战略物资的自我判定制度,以及委托专门机构判定的专门判定制度出口者必须确认最终用户与最终用途

即便是未被指定为战略物资的品目,若存在被转用于大规模杀伤性武器开发等的可能,也须取得情况许可。

违反行为

处罚力度

无许可出口战略物资

7年以下有期徒刑,或处物品价格5倍以下罚金

无许可出口情况许可对象物品

5年以下有期徒刑,或处物品价格3倍以下罚金

以虚假、不正当方法取得出口许可

5年以下有期徒刑,或处物品价格3倍以下罚金

未经批准进出口限制物品

3年以下有期徒刑,或处3千万韩元以下罚金

违反移动中止命令或妨碍移动中止措施

5年以下有期徒刑,或处1亿韩元以下罚金

行政制裁(进出口限制)

3年内限制战略物资进出口

行政制裁(罚款)

处2,000万韩元以下罚款,并处教育命令

原子力安全法

原子力安全法通过出口许可严格管理,以防止核物质与原子力相关品目、技术被转用于核武器开发等

原子力安全委员会负责NSG(核供应国集团)Part 1原子力专用品目的出口许可,并审查进口国政府不拥有核武器的保证、是否履行IAEA安全保障协定等。

违反行为

处罚力度

无许可、无登记的使用、持有、经营行为

3年以下有期徒刑,或处3千万韩元以下罚金

违反停止命令

3年以下有期徒刑,或处3千万韩元以下罚金

关税法

关税法规制进出口申报与通关环节全过程,在出口管制方面,对未申报进出口、虚假申报、走私进出口等行为设有严厉处罚的规定。

未申报出口禁止出口物品、伪装为虚假品目出口等,是典型的违反类型。

违反行为

处罚力度

出口或进口禁止出口物品的情形(走私进出口)

7年以下有期徒刑,或处7千万韩元以下罚金

未经申报进口物品的情形

5年以下有期徒刑,或处关税额10倍与物品原价中较高金额以下的罚金

以虚假申报出口的情形

3年以下有期徒刑,或处逃漏额5倍与物品原价中较高金额以下

没收

没收走私进出口物品全部

关于南北交流合作的法律

南北交流合作法规制南北韩之间的交易、合作事业与人员往来,对朝鲜物品的运出、运入须取得统一部长官的批准

通过迂回交易向朝鲜运出物资也可能属于本法的规制对象,在海外发生偶发性接触时也可能产生申报义务。

违反行为

处罚力度

未经批准运出、运入物品的情形

3年以下有期徒刑,或处3千万韩元以下罚金

未经批准实施合作事业的情形

3年以下有期徒刑,或处3千万韩元以下罚金

违反批准条件(访朝、运出入、合作事业、运输装备等)

处300万韩元以下罚款

防卫事业法

防卫事业法严格规制国防物资及国防科学技术的出口与中介。

欲经营国防物资出口业务须向防卫事业厅申报,且每次单独出口时均须取得防卫事业厅长的许可

尤其当韩国产国防物资中含有美国产零部件、技术时,可能还须另行取得美国ITAR的再出口许可,因此须同时遵守国内法与海外出口管制规范。

违反行为

处罚力度

泄露、盗用在履行业务过程中知悉的秘密的情形

5年以下有期徒刑或监禁,或处5千万韩元以下罚金

未经申报经营主要国防物资出口业务或虚假申报的情形

处500万韩元以下罚金

未经许可取得国防企业经营支配权的情形

1年以下有期徒刑,或处500万韩元以下罚金

撤销国防企业指定、限制投标参与资格(行政制裁)

根据违反程度差别适用

3. 出口管制 | 大倫的事前·事后协助体系

出口管制 事前事后协助体系 对外贸易法




违反出口管制不仅涉及国内的刑事处罚与行政制裁,还可能同时面临美国BIS、OFAC等海外当局的调查与制裁,属于复合风险领域。

尤其战略物资、国防物资、对朝交易因多部法令与国际规范重叠适用,一笔交易同时构成多项违反的情形并不少见。

事前预防

∙ 就出口品目是否属于战略物资、两用品目进行事前判定咨询

∙ 构建最终用户、最终用途尽职调查(Due Diligence)体系

∙ 国内出口管制法令与美国EAR、ITAR等海外出口管制规范的交叉审查

∙ 构建出口管制内部合规项目及员工教育咨询

事后应对

∙ 应对产业通商资源部、关税厅、防卫事业厅就出口管制违反嫌疑进行的调查

∙ 应对出口管制违反相关的刑事侦查及两罚规定

∙ 就进出口限制等行政制裁处分提供不服程序支援

∙ 应对美国BIS、OFAC等海外当局的出口管制违反调查

∙ 应对对朝交易、合作事业相关的南北交流合作法违反侦查

违反出口管制在交易实施后往往导致难以挽回的结果,因此在出口合同审查阶段,或在收到调查启动通知后立即应对最为理想。

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