合规

合规是无论企业规模大小都必不可少的体系。

反而是规模越小的企业，一名员工的失误就越容易直接演变为整个企业的重大损失，因此更需要为守法遵规教育等合规体系的构建做好准备。

此外，合规不仅是为了不承担法律责任而需要，对企业的持续成长与信任构建也发挥着重要作用。

将合规必要的理由归纳如下。

▶预防违法风险
可在公平交易、个人信息保护、劳动法、产业安全、税务等多个法律领域事前管控违法风险。

▶防止经营层责任及免责的基础
可用作证明董事会及代表理事已履行善良管理者注意义务的凭证资料。

即使事后发生问题，若能证明运行了适当的内部控制体系，也可作为免责事由。

▶调查·侦查应对中的核心防御手段
在公平交易委员会调查、检察机关搜查扣押、国税厅税务调查等场合，合规文件与内部证据资料会成为防御企业的最重要工具。

▶与全球企业及外资合作伙伴建立信任
通过符合国际合规要求标准，提升与海外合作伙伴交易的信任度。

合规体系的构建是搭建遵守法律监管的系统化流程的过程。

这包括政策制定、员工培训、监控系统构建、规定遵守检查、违反事项的整改措施等。

有效的合规体系有助于预防企业内部的风险，并对已发生的问题做出迅速应对。

此外，在构建此类合规体系之后，也需要反映最新法规的变化并持续改进。

因此，寻求在《商法》等相关法令方面具有专业能力、在企业咨询方面拥有经验的律师的持续咨询十分重要。

同时，为进行守法监督，侦查机关调查、电子邮件、会计资料等证据资料的收集都必不可少，因此获得律师事务所的证据调查·数字取证专家的帮助较为妥当。

应通过构建此类体系，预防法律问题及法律纠纷，为企业稳定成长开辟道路。

与《公平交易法》《分包交易公平化法》《加盟事业法（特许经营）》等相关的企业风险，以合谋、滥用市场支配地位、对加盟店的不当干涉、拖欠分包款等形式发生。

这可能因公平交易委员会的依职权调查或举报而触发，风险一旦现实化，可能进一步演变为课征金（行政罚款）、损害赔偿诉讼乃至刑事处罚。

证据调查及数字取证专家的作用极为重要。

通过保存并分析电子邮件、公司内部即时通讯、会议记录、合同、指示文件等能够证明不公平行为的数字记录，为构建内部调查及防御逻辑提供关键性基础资料。

尤其是按时间顺序整理高管之间往来的沟通内容与负责人员的实务指引，是关键所在。

违反《个人信息保护法》及《信息通信网法》，源于对客户信息的擅自收集·利用、同意程序缺失、委托管理不足、数据库泄露等。

尤其是娱乐/体育产业因涉及粉丝信息、会员信息、支付明细等，风险较大。

一旦发生个人信息侵害事件，不仅是课征金（行政罚款），还可能进一步引发行政处分与民事诉讼。

应通过证据调查·数字取证中心，获取个人信息收集及使用同意记录、访问日志记录、个人信息处理指针、委托合同履行情况等，以证明企业已进行事前同意及适当管理，做好准备。

即使在侵害发生后，分析内部系统日志、管理员访问记录等以查明侵害原因，并把握其与是否遭受外部黑客攻击等的关联性，也十分重要。

违反《劳动基准法》《产业安全保健法》《男女雇佣平等法》等，可能引发不当解雇、职场内霸凌、长时间劳动、拖欠工资等问题，这些又可能升级为向雇佣劳动部举报或民事诉讼。

近来，情感劳动者的精神压力、围绕AI监视手段的争议也受到关注。

证据调查·数字取证中心获取并分析人事管理系统的工时日志、薪资结算明细、人事调动记录、职场内霸凌相关邮件、录音记录、举报受理情况等。

这些记录可用作证明或反证企业是否遵守了法律标准、是否针对霸凌采取了措施的资料。

当企业内部开发资料外泄，或擅自使用他人的著作物或商标时，会发生对《营业秘密保护法》《著作权法》《反不正当竞争法》《商标法》等的违反。

以内容为核心的娱乐企业、以技术为基础的体育企业，在知识产权侵害诉讼方面可能非常脆弱。

证据调查·数字取证中心获取开发资料的编写记录、著作物的创作过程、修改记录、源代码的版本管理日志、合同中的权利归属条款等，着力证明‘谁在何时创作了什么’或‘该内容为原创’。

证明未侵害他人权利的防御资料，同样以对第三方著作物使用的事前同意书或许可明细的形式准备。

违反环境相关法令或《产业安全保健法》，也与《重大灾害处罚法》相关联。

擅自弃置废弃物、疏于管理有害物质、隐瞒工伤事故，会对企业的声誉及存续本身产生严重影响。

近来在体育活动、大型演唱会等场合，安全管理与环境监管同时适用，需要在实务中予以遵守。

证据调查·数字取证中心系统整理作业环境测定结果、安全教育情况、检查日志、事前计划书及风险评估记录等，即便万一发生事故，也基于现场CCTV、报告体系、紧急应对日志等梳理法律责任关系，证明企业已履行管理义务。

大倫律師事務所证据调查中心提供如下协助。

▶事前诊断及内部合规运行实况检查
诊断文件保存现状、即时通讯管控政策、职场内举报体系等实际运行情况，梳理风险领域。

▶事件发生时迅速取证及保存措施
从电子邮件、服务器、笔记本电脑等中迅速取证提取核心证据资料，阻断证据被歪曲或删除的可能性。

▶侦查机关应对及调查资料提交咨询
分析是否提交所带来的法律风险，构建符合防御策略的证据资料清单。

必要时同步进行陈述协调及文件解读指导。

企业的合规，归根结底不在于是否存在违反行为，而以展示为内部控制做出了怎样的努力、这种努力是否实际存在为核心。

它不应止步于单纯的文件编写或公司章程修订，而必须有实质运行的文件管理、报告体系、指示记录、取证系统作为支撑。

证据调查中心与数字取证中心作为将此类‘看不见的风险’转化为可见证据的唯一通道，发挥着合规实务的核心作用。

侵占与背信、技术泄露、违反《公平交易法》等企业合规风险的应对，取决于与数据的较量。

为实现超越技术恢复功能的合规违反事件战略性防御、内部审计系统构建，集中支持以下核心能力。

• 将数百万件电子邮件、即时通讯、服务器日志等企业数据转换为可检索的数据库
• 迅速发现决定性的不正行为线索
• 连接分散的记录以洞察事件
• 将共谋关系等重构为时间线，最大化内部调查能力
• 对被损毁、隐匿的核心证据予以恢复
• 对监管机构的臆断或推测，以数据交叉分析予以正面反驳
• 以‘不存在’证明未发生违反行为，从而证明清白
• 构建将课征金及刑事处罚风险最小化的策略

数字取证中心能够进行超越违反发生后消极应对的、先发制人的防御策略设计。

▣ 上市企业·金融机构
□电子文件·邮件保存期限及删除日志管理体系构建

□实时监视是否存在内幕交易·操纵股价等违反《资本市场法》的行为

□事前检查ESG信息披露是否存在虚假记载

□内部举报系统是否保障匿名性

□审计机构是否确保独立性

▣ 全球/跨国企业
□把握FCPA（美国海外反腐败法）、UKBA（英国贿赂法）等海外反腐败法的适用风险

□海外法人内部控制手册是否统一

□确认海外出口相关的是否违反受制裁国制裁法

□确认面向海外员工的合规教育结业率

□是否构建与当地法务团队的协作协议

▣ 中坚·制造企业
□检查与承包企业的不当交易风险

□常态化检查是否违反《产业安全保健法》

□是否遵守环境影响评价及废弃物处理规定

□有无营业秘密泄露防止体系

□是否存在违反与工会协约的事项

▣ 娱乐·内容企业
□合同（出演·专属·著作权等）法律有效性审查

□是否审查与出演者、创作者合同中的解除·违约条款

□明确外包制作物的著作权归属

□是否应对广告标示法·PPL监管

□构建恶意评论应对及诽谤应对流程