金融法違反に関して尋ねたい。株式に関する内容である。

こんにちは。金融法違反行為に該当するかを尋ねられたということである。金融専門弁護士が回答する。

そのとおりで、述べられた行為は資本市場と金融投資業に関する法律(資本市場法)第174条で禁止する「未公開重要情報の利用行為」、すなわち内部者取引に該当し得るものであり、金融法違反として刑事処罰の対象である。

当該法律によれば、上場会社に関連する未公開重要情報を業務などにより知った者が、その情報を利用して本人又は他人名義で当該会社の株式を売買する行為は、原則として禁止される。

合併のような企業結合の情報は株価に重大な影響を及ぼす「重要情報」に該当し、公開前にこれを利用した取引は金融法違反の内部者取引とみなされ得る。

特に本人だけでなく、家族や知人の名義で株式を買い付けた場合にも、情報の提供又は売買の誘引行為があったときは共犯と判断され得る。

内部者取引は、1年以上の有期懲役又は不当利得の4倍から6倍に相当する罰金刑など、重い処罰を受けることがある。

また、金融委員会から調査及び制裁を受けることもある。

現在の状況では、資本市場法に精通した金融専門弁護士と相談し、情報を取得した経緯、売買の経緯、不当利得の規模などを分析して、金融法違反に対する防御戦略を立てることが重要であると考えられる。