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기업법무

파생상품거래

파생상품거래 분쟁에서는 거래 구조가 계약서에 어떻게 정해져 있는지, 권유와 설명이 오간 과정이 어떤 자료로 남아 있는지를 먼저 확인합니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

파생상품거래란

파생상품거래를 둘러싼 다툼은 계약서에 적힌 거래 조건과 권유 과정에 남은 기록을 함께 놓고 살펴봅니다.

파생상품거래 알아보기

무엇을 가리키는 말인지

파생상품은 그 자체에 값이 매겨지는 상품이 아니라, 다른 자산의 가격 움직임에 연동되어 가치가 정해지는 금융상품입니다. 값이 움직이는 대상을 기초자산이라고 부르고, 주식과 채권은 물론 원자재·금리·통화도 그 자리에 놓입니다. 계약의 형태로 보면 장래의 특정 시점에 미리 정한 가격으로 주고받기로 약정하는 선도와 선물, 한쪽 당사자에게 사거나 팔 권리를 주는 옵션, 두 당사자가 일정 기간 서로 다른 현금흐름을 교환하기로 하는 스왑이 대표적입니다. 스왑 가운데 실무에서 자주 쓰이는 것은 금리스왑과 통화스왑입니다. 거래가 이루어지는 장소를 기준으로는 거래소가 개설한 파생상품시장에서 거래되는 장내파생상품과, 그 밖에서 당사자끼리 조건을 정해 체결하는 장외파생상품으로 나뉩니다. 장내는 조건이 규격화되어 있고 장외는 개별 협상으로 조건이 정해진다는 점이 분쟁의 성격도 갈라 놓습니다.

무엇을 두고 다투는지

다툼은 상품 자체보다 그 상품에 이르게 된 과정에서 시작되는 경우가 많습니다. 금융회사가 투자자의 재산 상태와 거래 경험에 비추어 감당할 수 있는 상품을 권유했는지, 손실이 어떤 조건에서 어디까지 불어날 수 있는 구조인지를 알아들을 수 있게 설명했는지가 먼저 문제됩니다. 계약이 체결된 뒤에는 조기종료 사유가 실제로 발생했는지, 정산금을 어떤 기준과 시점의 시세로 산정할 것인지, 담보나 증거금을 추가로 요구할 수 있는지를 두고 해석이 갈립니다. 환율이나 금리가 계약 당시의 전제와 크게 달라졌을 때 그 사정을 이유로 계약에서 벗어날 수 있는지도 오래 다투어져 온 지점입니다. 기업이 당사자인 거래라면 그 체결이 내부 의사결정 절차를 거쳤는지, 평가손익이 회계에 어떻게 반영되었는지가 함께 문제되기도 합니다.

절차와 확인할 것

검토는 계약서와 거래확인서에 적힌 조건을 확정하는 데에서 출발합니다. 상품설명서, 투자자정보 확인서, 녹취된 상담 내용, 담당자와 주고받은 이메일과 메신저 기록이 권유 과정을 보여 주는 자료가 됩니다. 손실이 발생한 경위는 기초자산의 변동 내역과 정산 내역을 시점별로 맞춰 보아야 드러납니다. 대응 경로는 하나로 정해져 있지 않습니다. 감독당국의 분쟁조정을 거치는 방법이 있고, 계약서에 중재 조항이 들어 있으면 중재로 가며, 소송으로 다투기도 합니다. 어느 경로를 택하든 문제를 언제 알게 되었는지가 남은 기간을 좌우하므로, 자료를 모으는 일과 경로를 정하는 일을 나란히 진행합니다.

기업법무 법률정보

초기 상담파생상품거래 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
절차 진행정한 경로에 따라 진행 상황과 다음에 준비할 사항을 공유합니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

기업법무 전문변호사

파생상품거래 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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의뢰인이 남긴 후기

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