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조세·관세

자본시장법

자본시장법과 관련한 상담에서는 문제된 조항과 사실관계를 함께 확인합니다. 법무법인(유한) 대륜 조세·관세 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

자본시장법이란

자본시장법은 금융투자상품의 발행과 매매, 금융투자업자의 영업, 상장법인의 공시와 불공정거래 규제를 한 법에 모아 둔 법률입니다. 어느 축에 걸린 문제인지에 따라 확인할 규정과 상대할 기관이 달라집니다.

자본시장법 알아보기

한 법이 담고 있는 갈래

먼저 금융투자상품의 범위입니다. 투자한 원본을 잃을 수 있는 성격을 갖추면 이름과 상관없이 이 법의 상품으로 다루도록 정해 두어, 새로 만들어진 상품도 규제 밖으로 빠지지 않습니다. 다음은 금융투자업으로, 투자매매와 투자중개, 집합투자, 투자자문, 투자일임, 신탁으로 나누어 인가나 등록을 받도록 합니다. 여기에 발행시장과 유통시장의 공시, 그리고 시세조종과 미공개 중요정보 이용, 부정거래를 금지하는 규정이 더해집니다.

투자자에게 파는 단계의 규제

투자를 권유하는 단계에서는 투자자의 재산 상황과 경험에 맞는 상품인지 확인하고 위험을 설명하도록 하는 장치가 있습니다. 설명을 제대로 하지 않아 손해가 생긴 경우의 배상 책임은 금융소비자 보호에 관한 법률에 정해져 있어, 상담 기록과 서명한 서류가 그대로 쟁점이 됩니다. 다만 일반 투자자에게 파는 단계의 규제 가운데 상당 부분은 금융소비자 보호에 관한 법률로 옮겨 규정된 부분이 있어, 문제된 거래 시점에 어느 법이 적용되는지를 먼저 확인합니다. 전문투자자와 일반투자자 가운데 어디에 해당하는지도 적용 범위를 가릅니다.

상장법인 쪽에서 걸리는 문제

상장법인은 정기보고서와 수시 공시로 경영 정보를 알려야 하고, 중요한 사항을 빠뜨리거나 사실과 다르게 적으면 그 자체가 다툼의 대상이 됩니다. 주식을 많이 보유하게 된 사정과 임원의 소유 상황을 알리도록 한 규정, 짧은 기간에 사고팔아 얻은 이익을 회사에 돌려주도록 한 규정도 이 법에 들어 있습니다. 자본시장법 위반이 확인되면 금융감독원 조사와 증권선물위원회 심의를 거쳐 과징금이나 수사기관 고발로 이어지고, 투자자가 내는 손해배상 청구가 따로 붙기도 합니다.

조세·관세 법률정보

초기 상담자본시장법 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향조세·관세 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
진행 경과 공유수임 이후 절차가 어디까지 왔는지와 다음에 할 일을 단계마다 알려드립니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

조세·관세 전문변호사

자본시장법 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 조세·관세 분야 변호사입니다.

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03 CASES

조세·관세 업무사례

조세·관세 분야에서 수행한 업무사례입니다.

04 REVIEWS

의뢰인이 남긴 후기

  • 성범죄, 형사 사건에 연루됐어요.

    사건 당일, 의뢰인은 저녁 식사를 함께하던 지인과 작은 언쟁이 있었고, 그 과정에서 상대방의 손목을 약하게 잡은 일이 있었습니다. 이후 의뢰인이 곧바로 사과하며 상황은 일단락되는 듯 보였는데요. 당시 상황의 경위와 행위의 정도를 구체적으로 정리하고, 성범죄 성립 요건에 부합하지 않는다는 점을 중심으로 적극적인 조력을 펼쳤습니다. 법무법인 대륜은 구체적인 사

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    변호사를 찾아주신 의뢰인은 퇴직 후 수개월 간 퇴직금 및 임금을 받지 못해 곤란해 하셨습니다.이후 노동청에 진정을 신청했지만, 다소 축소된 금액으로 산정되었는데요.이에 임금소송을 진행해 정당하게 미지급 금액을 전부 받아내고자 했던 의뢰인은 변호사에게 조력을 요청해 주셨습니다. 변호사는 의뢰인의 근로계약서, 출퇴근 기록, 월급명세서 등을 바탕으로 연장 및 휴

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조세·관세 관련 영상

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