자산운용사자문구성원 소개업무사례업무분야오시는 길
자산운용사자문
인재채용
취재문의
만화로 보는 사례
나의 사건 검색법무법인(유한) 대륜 공식블로그법무법인(유한) 대륜 카카오톡채널법무법인(유한) 대륜 유튜브법무법인(유한) 대륜 인스타그램

기업법무

자산운용사자문

자산운용사자문에서는 펀드 운용과 판매 과정에서 무엇이 문제로 지목되었는지, 내부통제와 기록이 어떻게 남아 있는지를 함께 확인합니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

상담 신청 1800-7905 전화 상담
01 CASE GUIDE

자산운용사자문이란

자산운용사는 투자자에게서 모은 자금을 집합투자기구, 곧 펀드로 묶어 운용하는 회사입니다. 자문이 필요해지는 국면은 대체로 둘로 나뉩니다. 하나는 펀드를 설정하고 굴리는 과정에서 어디까지가 허용되는 판단인지 미리 정리해 두는 일이고, 다른 하나는 금융당국의 검사나 제재가 이미 시작된 뒤 그 판단을 다투는 일입니다. 대륜은 두 국면 모두에서 사실관계와 내부 기록을 먼저 확인한 다음 대응 방향을 검토합니다.

자산운용사자문 알아보기

어떤 사건인지

자산운용사의 업무는 펀드를 중심으로 짜여 있습니다. 투자자 자금을 모으고, 운용 전략을 세워 실행하고, 성과를 관리해 보고하며, 그 과정의 위험을 통제하는 일이 하나의 흐름을 이룹니다. 이때 자금을 굴리는 운용, 투자자에게 상품을 파는 판매, 재산을 맡아 두는 보관이 서로 다른 주체로 나뉘어 있다는 점이 이 업무의 구조적 특징입니다. 예금과 대출을 중심으로 움직이는 은행과 달리 자산운용사는 투자 성과를 목적으로 하므로, 손실이 났을 때 그것이 시장 탓인지 운용 판단 탓인지가 곧바로 다툼거리가 됩니다. 자문의 출발점도 대체로 이 지점입니다.

실무에서 문제되는 부분

자산운용사를 둘러싼 분쟁은 대부분 투자자 보호와 공정한 거래질서에 맞닿아 있습니다. 먼저 이해상충입니다. 운용사가 자기 계산이나 특정 투자자의 이익을 앞세운 것은 아닌지, 그럴 가능성을 미리 파악해 투자자에게 알리고 관리했는지가 다투어집니다. 다음은 판매 단계입니다. 상품의 위험과 구조가 투자자에게 어떻게 설명되었는지, 그 설명이 무엇으로 남아 있는지가 문제됩니다. 운용 단계에서는 집합투자재산이 정해진 범위를 벗어나 쓰이지 않았는지, 운용 권한이 없는 사람이 판단에 개입하지 않았는지를 봅니다. 그리고 이 모든 국면에서 내부통제 기준이 서류로만 존재했는지 실제로 작동했는지가 함께 따져집니다.

절차와 확인할 것

금융당국의 검사가 시작되면 운용 지시와 매매 기록, 투자자에게 나간 보고서와 공시, 내부통제 관련 문서가 차례로 확인 대상이 됩니다. 검사 결과에 따른 처분이 나왔다고 해서 거기서 끝나는 것도 아닙니다. 처분에 불복하는 쪽은 금융위원회에 이의를 신청할 수 있고, 그 결과에 따라 행정심판이나 행정소송으로 절차를 이어갈 수 있습니다. 이 자리에서 다투어지는 축은 대체로 셋입니다. 당국이 인정한 사실관계에 오류가 없는지, 그 사실에 적용된 법령이 사안에 맞는지, 정해진 제재의 수위가 위반의 내용에 비추어 과도하지 않은지입니다. 어느 축을 세울지는 검사 단계에서 어떤 자료가 어떤 형태로 제출되었는지에 크게 좌우되므로, 처분을 받은 뒤보다 검사가 진행되는 동안의 기록 정리가 실제로는 더 중요합니다.

기업법무 법률정보

초기 상담자산운용사자문 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
절차 진행선택한 대응 경로에 맞춰 서면과 일정을 관리하며 진행합니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

기업법무 전문변호사

자산운용사자문 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

240+ 구성원 더보기 →
03 CASES

기업법무 업무사례

기업법무 분야에서 수행한 업무사례입니다.

04 REVIEWS

의뢰인이 남긴 후기

  • 변호사님, 정말 감사드립니다.

    변호사를 찾아주신 의뢰인은 공동주택 개발사업을 진행하던 중 협력업체로부터 7억 원대 용역비를 청구당하였습니다.하지만 해당 사업은 '관리형 토지신탁' 방식으로 운영되어, 선순위 자금의 집행이 끝난 후 잔액이 발생해야만 용역비를 지급할 수 있는 구조였는데요.이에 용역비 지급 조건이 충족되지 않았음에도 원고가 청구한 부당한 용역비에 대해 방어하고자 변호사를 찾아

    2025-10-29

  • 변호사님이 침착하게 대응해주셨어요.

    변호사에게 상담을 요청해 주신 의뢰인은 다년간 납품관계를 이어온 상대방으로부터 이익잉여금 반환 청구를 당한 기업 대표였습니다.상대는 의뢰인의 회사를 마치 내부 조직처럼 몰아가며 억지 주장을 펼쳤고, 국내 빅3 로펌까지 선임해 강경한 소송을 제기한 상황이었는데요.이에 억울함을 해소하고 법적 대응이 필요하다고 판단한 의뢰인은 로펌을 선임하기 위해 대륜의 기업

    2025-07-01

  • 변호사님, 고개 숙여 감사 인사드립니다.

    변호사를 찾아주신 의뢰인은 의료기기 도매업체의 대표로, 채혈침을 생산하는 기업과 M&A를 체결하기로 결심하였습니다. 의뢰인은 성공적인 M&A를 통해 자사의 성장 동력을 확보하고자 하였는데요. 변호사의 자문을 통해 M&A의 방향성을 잡고자 변호사에게 조력을 요청하셨습니다. 변호사는 면밀한 기업 분석을 통해 선제적 M&A 전략을 수립하였고, 인수 합병 자문

    2024-08-27

  • 변호사님, 모든 걱정이 눈 녹듯 사라졌습니다.

    변호사를 찾아주신 의뢰인은 외국법을 적용해 불공정한 거래를 시도한 기업에 대하여 법적 대응을 하기로 결심하였습니다. 의뢰인은 불공정거래로 입은 피해를 최대한 보상받고자 하였는데요. 변호사의 조력을 받아 소송을 진행하고자 변호사에게 도움을 요청하셨습니다. 변호사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에서 손해배상 책임의 범위를 손해의 3배까지 인정하는 조항이

    2024-08-26

05 VIDEO

자산운용사자문 관련 영상

06 DIRECTIONS

가까운 사무소에서 상담하세요

국내외 36개 사무소에서 기업법무 상담이 가능합니다. 평일) 08:00 - 19:00 | 토요일·공휴일) 10:00 - 17:00

Quick Menu
온라인상담카톡상담전화상담
Quick Menu

온라인상담

카톡상담

전화상담