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기업법무

자본시장조사제재대응

불공정거래 혐의로 금융당국의 조사가 시작되면 거래 내역과 자금 흐름, 정보를 접한 경로부터 확인하게 됩니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

자본시장조사제재대응이란

주식을 비롯한 금융투자상품 거래를 두고 불공정거래 혐의가 제기되면, 금융당국의 조사와 그에 뒤따르는 제재 절차에 대응해야 하는 상황이 됩니다. 같은 매매라도 어떤 정보를 언제 알았는지, 거래를 반복한 의도가 무엇이었는지에 따라 판단이 갈리기 때문에, 조사 초기부터 거래 경위를 어떤 자료로 설명할 것인지 정해 두는 편이 낫습니다.

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어떤 행위를 두고 조사가 시작되는지

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」은 금융투자상품 거래에서 몇 가지 행위를 불공정거래로 금지하고 있습니다. 상장회사의 중요한 정보가 공개되기 전에 그 정보를 알고 매매에 이용하는 미공개중요정보 이용, 시세를 인위적으로 움직이려는 시세조종, 거짓된 수단이나 계략을 동원하는 부정거래가 대표적이고, 그 밖에 시장의 질서를 흐트러뜨리는 매매 양태를 따로 다루는 시장질서 교란행위도 있습니다. 조사가 이 가운데 어느 쪽을 겨냥하고 있는지에 따라 당국이 확인하려는 사실관계도, 뒤따르는 조치의 성격도 달라집니다.

조사가 어디까지 이어지는지

절차는 금융감독원이 거래 자료를 들여다보는 단계에서 시작되는 경우가 많습니다. 당국은 혐의를 받는 사람과 그 밖의 관계자에게 자료 제출을 요구하거나 진술서를 받을 수 있고, 출석해 문답에 응하도록 할 수도 있습니다. 사무소나 사업장을 직접 찾아 장부와 서류를 확인하는 조사가 이루어지기도 하며, 휴대전화 포렌식이나 메신저 기록 확보가 함께 진행되는 경우도 있습니다. 이렇게 모인 자료는 증권선물위원회 심의로 넘어가고, 사안에 따라 수사기관으로 이어지기도 합니다. 앞 단계에서 남긴 답변과 제출 자료가 뒤 단계의 판단 근거로 그대로 쓰인다는 점이 이 절차의 특징입니다.

무엇을 두고 다투게 되는지

그래서 다툼은 대체로 거래의 의도와 이득의 계산에 모입니다. 정보를 언제 어떤 경로로 알게 되었는지, 매매를 반복한 것이 시세에 영향을 주려는 의도였는지 아니면 통상적인 투자 판단이었는지가 먼저 문제됩니다. 부당이득을 어떤 방식으로 산정하느냐도 제재의 무게를 가르는 지점입니다. 자료를 내기 전에는 어떤 문서가 거래 목적을 설명해 주는지, 어떤 자료가 오히려 시세에 관여한 정황으로 읽힐 수 있는지 구분해 둘 필요가 있습니다. 투자 검토 보고서나 내부 회의록처럼 당시의 판단 근거가 남아 있는 문서라면 거래 경위를 설명하는 자료가 됩니다.

기업법무 법률정보

초기 상담어떤 거래가 문제되고 있는지, 절차가 어디까지 와 있는지 확인합니다.
자료 검토거래 내역과 내부 문서 가운데 무엇이 설명 근거가 되는지 살펴봅니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 진술과 소명의 방향을 함께 정합니다.
절차 대응조사와 심의, 이후 단계까지 절차 진행에 맞춰 대응을 이어갑니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

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자본시장조사제재대응 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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의뢰인이 남긴 후기

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