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자본시장과금융투자업에관한법률

자본시장과금융투자업에관한법률 사안에서는 거래 내역과 정보가 오간 경위, 공시·보고 자료를 함께 놓고 살펴봅니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

자본시장과금융투자업에관한법률이란

자본시장과금융투자업에관한법률 사안에서는 거래 내역과 정보가 오간 경위, 공시·보고 자료를 함께 놓고 살펴봅니다.

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무엇을 규율하는 법인지

자본시장과금융투자업에관한법률은 은행 중심의 자금 시장과 금융투자 중심의 자본시장이 균형 있게 발전하도록 하기 위해 마련된 법입니다. 자본시장에서의 금융혁신과 공정한 경쟁을 촉진하고 투자자를 보호하며 금융투자업을 건전하게 육성한다는 목적 아래, 증권과 파생상품의 발행·매매, 금융투자업자의 영업, 상장회사의 공시를 하나의 틀 안에서 다룹니다. 이 법이 시행되기 전에는 금융투자상품의 범위를 미리 늘어놓는 열거주의를 취하고 있어, 기능이 같은 업무라도 기관에 따라 규제가 달라진다는 지적이 있었습니다. 지금은 투자 성격을 가진 상품을 포괄해 금융투자상품으로 보는 구조로 바뀌었고, 그만큼 규제의 적용 범위를 두고 다투어지는 국면도 넓어졌습니다.

판단이 갈리는 지점

같은 매매라도 그 배경에 어떤 정보가 있었는지, 그 정보가 일반에 알려지기 전이었는지에 따라 평가가 달라집니다. 미공개중요정보 이용이 문제되는 사안에서는 회사 내부자인지, 계약을 맺었거나 교섭 중인 상대방인지, 정보를 건네받은 사람인지 하는 지위와 함께 그 정보가 투자 판단에 중대한 영향을 미치는 것이었는지가 다투어집니다. 시세조종이 문제되는 사안에서는 미리 짜고 한 매매나 권리 이전을 뜻하지 않는 매매처럼 거래의 외형 자체가 쟁점이 되기도 하고, 실제 거래이지만 시세를 움직일 목적이 있었는지가 쟁점이 되기도 합니다. 부정거래행위는 부정한 수단이나 계획, 중요사항의 거짓 기재와 누락처럼 포섭 범위가 넓어, 어디까지가 통상적인 영업 판단이고 어디부터가 금지되는 행위인지를 두고 견해가 갈립니다.

절차와 확인할 것

자본시장과금융투자업에관한법률 사건은 형사 절차 하나로만 진행되지 않는 경우가 많습니다. 금융당국의 조사와 증권선물위원회의 심의를 거쳐 수사기관으로 넘어가기도 하고, 그와 별개로 과징금이나 임직원 제재 같은 행정 처분, 투자자가 제기하는 손해배상 청구가 이어지기도 합니다. 그래서 사안이 어느 단계에 있는지를 먼저 확인하고, 매매 내역과 계좌 관계, 정보가 오간 메신저와 전자우편, 공시와 내부 보고 자료를 시간 순서대로 맞춰 두는 일이 초기에 이루어져야 합니다. 조사 단계에서 밝힌 내용이 뒤따르는 절차에서 그대로 전제가 되는 만큼, 진술과 자료가 서로 어긋나지 않게 정리해 두는 것이 중요합니다.

기업법무 법률정보

초기 상담자본시장과금융투자업에관한법률 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
경과 공유절차가 진행되는 동안 확인된 사항과 이어지는 일정을 정리해 전달합니다.

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자본시장과금융투자업에관한법률 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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의뢰인이 남긴 후기

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