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기업법무

금융투자회사설립

금융투자회사설립 사안에서는 계약 구조와 내부 자료 정리 상태를 먼저 확인합니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

금융투자회사설립이란

금융투자회사설립은 증권회사, 자산운용회사, 투자자문회사처럼 금융투자업을 하는 회사를 새로 세우는 과정입니다. 회사 설립 등기보다 금융당국의 인가나 등록을 받는 일이 훨씬 오래 걸립니다.

금융투자회사설립 알아보기

인가 대상인지 등록 대상인지

투자매매, 투자중개, 공모 집합투자처럼 투자자 자금을 직접 다루는 업무는 인가를 받아야 하고, 투자자문과 투자일임은 등록으로 영업을 시작할 수 있습니다. 어떤 업무를 어떤 투자자와 상품 범위로 할지에 따라 요구되는 자기자본 규모가 달라지므로, 처음부터 넓게 신청하기보다 사업계획에 맞추어 업무 단위를 고르는 편이 심사 부담을 줄입니다. 금융투자회사설립 계획 단계에서 일정 자격을 갖춘 투자자만 상대할지 일반투자자까지 받을지도 함께 정합니다.

심사에서 보는 요건

자기자본 외에도 운용 인력과 준법감시 인력, 전산 설비와 보안 체계, 이해상충을 막는 내부 장치가 요건으로 심사됩니다. 대주주는 재무 건전성과 사회적 신용, 과거 제재나 형사 처벌 이력이 확인되며, 대주주가 법인이면 그 최대주주까지 거슬러 올라가 봅니다. 인가 업무의 경우 예비인가를 거쳐 조건을 채운 뒤 본인가를 신청하는 방식이 흔합니다. 심사 과정에서 사업계획의 수익 전망이 비현실적이라는 보완 요구가 자주 나오므로 추정 근거를 구체적으로 준비합니다.

설립 이후 유지 의무

인가나 등록을 받은 뒤에도 요건을 계속 갖추어야 하며, 인력이 빠져 기준에 못 미친 상태를 기한 안에 해소하지 못하면 영업 제한이나 취소로 이어질 수 있습니다. 인가를 받은 회사는 대주주가 바뀔 때 변경 승인 절차를 거치고, 등록으로 영업하는 회사는 대주주 관련 요건이 계속 충족되는지를 확인합니다. 이후 검사에서는 사업계획서에 적은 내부통제가 실제로 돌아가는지를 점검하므로 규정과 운영 기록을 맞추어 둡니다. 인력 공백에 대비해 핵심 인력의 대체 후보를 미리 확보해 두는 것도 방법입니다.

기업법무 법률정보

초기 상담금융투자회사설립 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
진행 경과 공유수임 이후 절차가 어디까지 왔는지와 다음에 할 일을 단계마다 알려드립니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

기업법무 전문변호사

금융투자회사설립 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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03 CASES

기업법무 업무사례

기업법무 분야에서 수행한 업무사례입니다.

04 REVIEWS

의뢰인이 남긴 후기

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