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기업법무

금융감독원대응

금융감독원대응 사안에서는 검사 과정에서 요구받은 자료의 범위와 이미 제출한 설명의 내용을 먼저 확인합니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

금융감독원대응이란

금융감독원대응은 금융감독원의 검사와 조사가 시작된 뒤 자료 제출, 문답, 의견 제출로 이어지는 절차 전반에 대응하는 일을 말합니다. 회사에 대한 조치와 임직원 개인에 대한 조치가 함께 검토되는 경우가 많아, 어느 쪽을 전제로 설명을 정리할지부터 구분해 두어야 합니다.

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어떤 사건인지

금융감독원은 검사 대상이 되는 금융회사와 그 임직원에게 보고와 자료 제출, 관계자의 출석과 진술을 요구하면서 검사를 진행합니다. 검사는 미리 예정된 일정에 따라 이루어지기도 하고, 민원이나 제보, 시장 모니터링 과정에서 확인된 사정을 계기로 시작되기도 합니다. 금융감독원대응은 이 과정에서 어떤 자료를 어떤 형태로 제출하고 확인된 사실관계를 어떻게 설명할 것인지를 정하는 일에서 출발합니다.

실무에서 문제되는 부분

검사 단계에서는 지적된 행위가 실제로 있었는지와 함께, 회사가 그러한 행위를 걸러낼 내부통제 절차를 갖추고 운영해 왔는지가 검토됩니다. 같은 사안이라도 회사에 대한 조치와 개별 임직원에 대한 조치는 나누어 판단되기 때문에, 담당자의 관여 범위와 결재 경로가 어떻게 남아 있는지가 쟁점이 됩니다. 검사 과정에서 작성하는 문답서와 확인서는 이후 제재 단계에서 다시 읽히는 자료여서, 기억에 남아 있는 부분과 자료 확인이 필요한 부분을 구분해 진술하는 편이 안전합니다.

이어지는 절차

자료 제출 요구와 문답이 마무리되면 검사 결과가 통보되고, 회사와 임직원은 지적된 사항에 대해 의견을 제출하게 됩니다. 제재가 검토되는 사안은 제재심의 절차로 넘어가 검사를 담당한 부서의 의견과 당사자 측 의견이 함께 다뤄지며, 조치 내용에 따라 금융위원회 의결을 거치는 것과 금융감독원장이 정하는 것이 나뉩니다. 시세조종이나 미공개중요정보 이용처럼 자본시장 불공정거래가 문제되는 사안은 증권선물위원회 심의를 거쳐 수사기관에 통보되는 경로로 이어지기도 합니다. 통보된 조치를 두고는 이의신청과 행정쟁송이 뒤따를 수 있어, 검사 단계에서 남긴 설명과 자료가 이후 단계에서도 그대로 검토 대상이 됩니다.

기업법무 법률정보

초기 상담금융감독원대응 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
절차 대응의견 제출과 이어지는 절차를 단계별로 나누어 준비합니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

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금융감독원대응 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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의뢰인이 남긴 후기

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